證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》知識點提煉：證券二級市場

證券二級市場

知識點1、誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的認定

誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪，是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。

刑事立案標準：

① 獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的；

② 造成投資者直接經濟損失數(shù)額在5萬元以上的；

③ 致使交易價格和交易量異常波動的；

④ 其他造成嚴重后果的情形。

知識點2、內幕交易、泄露內幕信息的刑事立案標準

① 證券交易成交額累計在50萬元以上的；

② 期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的；

③ 獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的；

④ 多次進行內部交易、泄露內幕信息的；

⑤ 其他情節(jié)嚴重的情形。

知識點3、背信運用受托財產的犯罪構成

背信運用受托財產罪，其犯罪構成主要包括客體要件、客觀要件、主體要件、主觀要件等四個組成要件。

知識點4、背信運用受托財產的刑事追訴標準

擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數(shù)額在30萬元以上的；

雖未達到上述數(shù)額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產的；

其他情節(jié)嚴重的情形。