證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》知識點提煉:基金管理人的禁止行為

證券市場基本法律法規(guī) 責任編輯:彭思思 2019-08-03

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基金管理人的禁止行為

公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為:

① 將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;

② 不公平的對待其管理的不同基金財產;

③ 利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;

④ 向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失;

⑤ 侵占、挪用基金財產;

⑥ 泄露因職務之便獲取的未公開的信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;

⑦ 玩忽職守,不按照規(guī)定履行職責;

⑧ 法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構禁止的其他規(guī)定。

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