2019年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)模擬試題10

此次給大家整理了2019年證券考試《基本法律法規(guī)》模擬試題精選，希望考生可以通過精選模擬試題練習(xí)，有助于知識(shí)點(diǎn)的掌握。大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試在線題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。

1、《公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)(　　)情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開Ⅰ臨時(shí)股東大會(huì)。

Ⅰ.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí)

Ⅱ.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額的1/3時(shí)

Ⅲ.持有公司股份10%以上的股東請(qǐng)求時(shí)

Ⅳ.董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

2、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在(　　)分別開立賬戶。

Ⅰ.證券交易所

Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

Ⅲ.商業(yè)銀行

Ⅳ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

3、鼓勵(lì)證券公司在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，依法開展(　　)活動(dòng)。

Ⅰ.經(jīng)營(yíng)方式創(chuàng)新

Ⅱ.業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新

Ⅲ.組織創(chuàng)新

Ⅳ.激勵(lì)約束機(jī)制創(chuàng)新

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

4、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立(　　)。

Ⅰ.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

Ⅱ.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

Ⅲ.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

Ⅳ.信用交易資金交收賬戶

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

5、股票應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)主要包括(　　)。

Ⅰ.公司名稱

Ⅱ.股票發(fā)行價(jià)格

Ⅲ.股票的編號(hào)

Ⅳ.公司成立E1期

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

6、發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括(　　)。

Ⅰ.在證券研究報(bào)告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)

Ⅱ.應(yīng)主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息

Ⅲ.事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序

Ⅳ.不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

7、證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須符合的規(guī)定有(　　)。

Ⅰ.自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%

Ⅱ.自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的300%

Ⅲ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

Ⅳ.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

8、經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有(　　)。

Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)

Ⅱ.證券自營(yíng)

Ⅲ.證券投資咨詢

Ⅳ.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

9、在股票質(zhì)押回購(gòu)中，發(fā)生異常情況的，交易各方可以采取的措施有(　　)。

Ⅰ.提前購(gòu)回

Ⅱ.延期購(gòu)回

Ⅲ.終止購(gòu)回

Ⅳ.暫停購(gòu)回

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

10、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶有(　　)。

Ⅰ.融券專用證券賬戶

Ⅱ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

Ⅲ.信用交易證券交收賬戶

Ⅳ.信用交易資金交收賬戶

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

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