2019年證券市場基本法律法規(guī)模擬試題9

此次給大家整理了2019年證券考試《基本法律法規(guī)》模擬試題精選，希望考生可以通過精選模擬試題練習，有助于知識點的掌握。大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試在線題庫進行模擬機考答題。

1、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當以行業(yè)公認的(　　)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。

Ⅰ.謹慎

Ⅱ.誠實

Ⅲ.勤勉盡責

Ⅳ.穩(wěn)健

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

2、自收購人公告上市公司收購報告書至收購完成后12個月內，財務顧問應當對收購人及被收購公司履行持續(xù)督導職責。這些職責主要有(　　)。

Ⅰ.督促收購人及時辦理股權過戶手續(xù)，并依法履行報告和公告義務

Ⅱ.督促和檢查收購人及被收購公司依法規(guī)范運作

Ⅲ.督促和檢查收購人履行公開承諾的情況

Ⅳ.涉及管理層收購的，核查被收購公司定期報告中披露的相關還款計劃的落實情況與事實是否一致

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

3、中國證券業(yè)協(xié)會的自律性規(guī)則包括(　　)。

Ⅰ.《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

Ⅱ.《首次公開發(fā)行股票配售細則》

Ⅲ.《證券賬戶管理規(guī)則》

Ⅳ.《深圳交易所股票上市規(guī)則》

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

4、從事證券業(yè)務的專業(yè)人員包括(　　)。

Ⅰ.中國證監(jiān)會工作人員

Ⅱ.基金托管機構中從事基金銷售的專業(yè)人員

Ⅲ.證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員

Ⅳ.證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

5、股份有限公司章程應當載明的事項包括(　　)。

Ⅰ.公司名稱和住所

Ⅱ.公司設立方式

Ⅲ.發(fā)起人的姓名或家庭情況

Ⅳ.公司利潤分配辦法

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

6、基金份額登記機構的主要職責有(　　)。

Ⅰ.建立并管理投資人基金份額賬戶

Ⅱ.負責基金份額的登記

Ⅲ.基金交易確認

Ⅳ.代理發(fā)放紅利

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

7、證券公司董事會秘書的職責包括(　　)。

Ⅰ.負責公司股東大會的籌備和文件保管

Ⅱ.負責公司董事會會議的籌備和文件保管

Ⅲ.負責公司股東資料的保管

Ⅳ.辦理信息披露事務等事宜

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

8、可以動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金的情形有(　　)。

Ⅰ.收取客戶應當歸還的資金、證券

Ⅱ.收取客戶應當支付的利息、費用、稅款

Ⅲ.為客戶進行融資融券交易的結算

Ⅳ.收取客戶應當支付的違約金

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、 Ⅳ

參考答案：C

9、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有(　　)。

Ⅰ.證券交易所的從業(yè)人員

Ⅱ.期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員

Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會的工作人員

Ⅳ.證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

10、下列關于證券公司分支機構的說法，正確的有(　　)。

Ⅰ.相互之間存在控制關系的，在任何情況下均不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務

Ⅱ.證券公司不得與他人合資經(jīng)營管理分支機構

Ⅲ.證券公司可以將分支機構委托給他人經(jīng)營管理

Ⅳ.證券公司及其境內分支機構經(jīng)營的業(yè)務應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

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