2019年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)模擬試題7

此次給大家整理了2019年證券考試《基本法律法規(guī)》模擬試題精選，希望考生可以通過精選模擬試題練習(xí)，有助于知識(shí)點(diǎn)的掌握。大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試在線題庫進(jìn)行模擬機(jī)考答題。

1、(　　)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施。

Ⅰ.發(fā)行人

Ⅱ.上市公司的董事

Ⅲ.上市公司的監(jiān)事

Ⅳ.上市公司的一般工作人員

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

2、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有(　　)。

Ⅰ.平等原則

Ⅱ.自愿原則

Ⅲ.誠(chéng)實(shí)信用原則

Ⅳ.適當(dāng)性原則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

3、財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

Ⅰ.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格

Ⅱ.最近24個(gè)月無違反誠(chéng)信的不良記錄

Ⅲ.最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

Ⅳ.最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ?、?/p>

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

4、違反《中華人民共和國(guó)證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應(yīng)給予的處罰是(　　)。

Ⅰ.責(zé)令改正，沒收違法所得

Ⅱ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元

以下的罰款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

5、應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員有(　　)。

Ⅰ.證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

Ⅱ.商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

Ⅲ.商業(yè)銀行各級(jí)分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

Ⅳ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

6、基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫停基金銷售業(yè)務(wù)的，暫停期問不得從事的活動(dòng)包括(　　)。

Ⅰ.簽訂新的銷售協(xié)議

Ⅱ.宣傳推介基金

Ⅲ.發(fā)售基金份額

Ⅳ.辦理基金份額申購(gòu)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

7、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括(　　)。

Ⅰ.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

Ⅱ.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

Ⅲ.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式

Ⅳ.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

8、企業(yè)法人參股獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

Ⅰ.持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度，財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定

Ⅱ.最近3年沒有受到刑事處罰

Ⅲ.最近3年沒有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

Ⅳ.最近3年在自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

9、下列關(guān)于有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)，說法正確的有(　　)。

Ⅰ.向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意

Ⅱ.其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為拒絕轉(zhuǎn)讓

Ⅲ.其它股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)

Ⅳ.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

10、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在(　　)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強(qiáng)投資者教育和客戶權(quán)益保護(hù)。

Ⅰ.合同簽訂

Ⅱ.產(chǎn)品銷售

Ⅲ.客戶回訪

Ⅳ.投訴處理

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

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