2019年證券考試《基本法律法規(guī)》模擬試題精選4

此次給大家整理了2019年證券考試《基本法律法規(guī)》模擬試題精選，希望考生可以通過精選模擬試題練習(xí)，有助于知識點的掌握。大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試在線題庫進行模擬機考答題。

1、基金份額登記機構(gòu)隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的，責(zé)令改正，處(　　)罰款，并責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。

A.10萬元以上20萬元以下

B.10萬元以上30萬元以下

C.10萬元以上50萬元以下

D.10萬元以上100萬元以下

參考答案：D

2、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T未按《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定向證券主管部門履行報告、年檢義務(wù)的，由地方證管辦(證監(jiān)會)單處或者并處警告、沒收違法所得、(　　)罰款。

A.1萬元

B.1萬元以上3萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.5萬元

參考答案：B

3、公司的成立日期是(　　)。

A.向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記時間

B.募集資本完成時問

C.營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

D.認(rèn)購?fù)瓿蓵r間

參考答案：C

4、 股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表(　　)以上表決權(quán)的股東通過。

A.1/2

B.2/3

C.3/4

D.4/5

參考答案：B

5、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的情況中，基金合同生效__________年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近__________個完整會計年度的業(yè)績。(　　)

A.5;5

B.5;10

C.10;5

D.10; 10

參考答案：D

6、證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的(　　)。

A.70%

B.80%

C.90%

D.100%

參考答案：D

7、上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額_________的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的__________以上通過。(　　)

A.30%;1/3

B.40%;1/3

C.30%;2/3

D.40%;2/3

參考答案：C

8、保薦代表人在(　　)個自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十六條規(guī)定監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可6個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：B

9、 證券投資顧問或者證券分析師變更崗位的，所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該事項發(fā)生之日起(　　)個工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會辦理申請注銷有關(guān)人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。

A.5

B.10

C.15

D.20

參考答案：B

10、證券公司等機構(gòu)保存合格投資者的委托記錄、交易記錄等資料的時間應(yīng)當(dāng)不少于(　　)年。

A.10

B.20

C.30

D.40

參考答案：B

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