2019年證券考試《基本法律法規(guī)》模擬試題精選3

此次給大家整理了2019年證券考試《基本法律法規(guī)》模擬試題精選，希望考生可以通過精選模擬試題練習，有助于知識點的掌握。大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試在線題庫進行模擬機考答題。

1、有限責任公司監(jiān)事會中職工代表的比例不得低于(　　)。

A.1/2

B.1/3

C.1/4

D.1/5

參考答案：B

2、上市公司向《優(yōu)先股試點管理辦法》規(guī)定的合格投資者以外的投資者非公開發(fā)行優(yōu)先股，中國證監(jiān)會應(yīng)當責令改正，并可以自確認之日起在(　　)個月內(nèi)不受理該公司的發(fā)行優(yōu)先股申請。

A.12

B.24

C.36

D.48

參考答案：C

3、證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當自開戶之日起(　　)個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：C

4、中國證監(jiān)會在受理豁免申請后(　　)個工作日內(nèi)，就收購人所申請的具體事項做出是否予以豁免的決定。

A.10

B.20

C.30

D.40

參考答案：B

5、《基金法》于(　　)起實施。

A.2003年10月28日

B.2012年12月28日

C.2013年6月1日

D.2014年12月25日

參考答案：C

6、獨立基金銷售機構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格時，其取得基金從業(yè)資格的人員不少于(　　)人。

A.10

B.20

C.30

D.40

參考答案：A

7、下列關(guān)于公開發(fā)行證券的說法，錯誤的是(　　)。

A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱

B.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議

C.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負責

D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補虧損和生產(chǎn)性支出

參考答案：D

8、在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的(　　)個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.9

B.10

C.11

D.12

參考答案：D

9、公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的(　　)列入公司法定公積金。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

參考答案：B

10、在上市公司收購中，收購人持有的被收購公司的股份，在收購?fù)瓿珊?　　)個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.3

B.6

C.9

D.12

參考答案：D

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