證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫57

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請將正確的選項(xiàng)選擇出來。

1、我國以初步建立起以( )為核心，包括證券市場行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件在內(nèi)的證券市場法律法規(guī)體系。

A. 《公司法》 《基金法》

B. 《公司法》 《證券法》

C. 《刑法》 《基金法》

D. 《基金法》 《證券法》

2、漲跌停板，是指合約在( )個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

3、持倉限額是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規(guī)定的( )數(shù)額。

A. 最低

B. 一定

C. 平均

D. 較高

4、一般情況下，收購要約期限屆滿前( )日內(nèi)，收購人不得變更收購要約。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 25

5、保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，情節(jié)嚴(yán)重的中國證監(jiān)會不予核準(zhǔn);已核準(zhǔn)的，撤銷其保薦代表人資格。對提交該申請文件的保薦機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會自撤銷之日起( )個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

6、下列關(guān)于動用募集的資金的法律責(zé)任，說法正確的有( )。

I. 責(zé)令返還，沒收違法所得并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

II. 沒有違法所得的，處5萬元以上50萬元以下罰款

III. 違法所得不足50萬元的，并處5萬元以上50萬元以下罰款

IV. 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處2萬元以上20萬元以下罰款

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

7、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合相關(guān)條件的，可以通過機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書。這些條件包括()。

I. 已被機(jī)構(gòu)聘用 II. 最近1年未受過刑事處罰

III. 品行端正，具有良好的職業(yè)道德 IV. 未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

8、會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取的方式有( )。

I. 自評 II. 他評

III. 自評和他評相結(jié)合 IV. 系統(tǒng)評定

A. I II IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I III IV

9、下列關(guān)于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券法律責(zé)任的說法，正確的有( )。

I. 責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息

II. 處以非法所募資金金額3%以上5%以下的罰款

III. 對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

IV. 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A. I II III

B. I III IV

C. I II III IV

D. I II IV

10、證券交易具有( )的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券來完成交易過程。

I. 交易過程的保密性 II. 交易方式的特殊性

III交易規(guī)則的嚴(yán)密性 IV. 操作程序的復(fù)雜性

A. II III IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I II III IV

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