證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)51

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)，希望對(duì)大家有所幫助。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)。

1、( )是指在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

A. 基金托管人

B. 基金管理人

C. 基金份額持有人

D. 基金中介機(jī)構(gòu)

2、收購(gòu)人進(jìn)行要約收購(gòu)的，對(duì)同一種類股票的要約價(jià)格，不得低于要約收購(gòu)提示性公告日前( )個(gè)月內(nèi)收購(gòu)人取得該種股票所支付的較高價(jià)格。

A. 2

B. 4

C. 6

D. 8

3、保薦代表人資格申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，情節(jié)嚴(yán)重的中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn);已核準(zhǔn)的，撤銷其保薦代表人資格。對(duì)提交該申請(qǐng)文件的保薦機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自撤銷之日起( )個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(qǐng)。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

4、合格境外機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)合格投資者資格和投資額度，可以通過(guò)托管人分別向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和外匯局報(bào)送文件。中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到完整的申請(qǐng)文件之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，并征求外匯局意見，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

5、我國(guó)現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括( )。

I. 《中華人民共和國(guó)公司法》 II. 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

III. 《中華人民共和國(guó)證券法》 IV. 《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

6、發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份，必須公告招股說(shuō)明書。招股說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括( )。

l. 募集資金的用途 II. 每股的實(shí)際金額與發(fā)行價(jià)格

III. 認(rèn)股人的權(quán)利、義務(wù) IV. 發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

7、非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣( )。

l. 政府債券

II. 公開發(fā)行的股份有限公司股票

III. 基金份額

IV. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

8、對(duì)于未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司的法律責(zé)任，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有( )。

I. 沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款

II. 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款

III. 沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款

IV. 沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處100萬(wàn)元以下罰款

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

9、股東大會(huì)就發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券作出的決定，至少應(yīng)當(dāng)包括的事項(xiàng)有( )。

I. 債券期限 II. 擔(dān)保事項(xiàng) III. 回售條款 IV. 轉(zhuǎn)股期

A. I II III IV

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

10、下列屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的有( )。

I. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu) II. 專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

III. 商業(yè)銀行 IV. 證券公司

A. I II IV

B. I II III IV

C. I IV

D. II III IV

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