證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫41

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、 我國證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其中第二個層次是指( )。

A. 由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律

B. 由國務院制定并頒布的行政法規(guī)

C. 由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

D. 由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則

2、公司成立后無正當理由超過___個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)____個月以上的，可以由公司登記機關吊銷營業(yè)執(zhí)照。( )

A. 5; 5

B. 5; 6

C. 6; 5

D. 6; 6

3、持倉限額是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規(guī)定的( )數(shù)額。

A. 最低

B. 一定

C. 平均

D. 較高

4、基金銷售機構負責基金銷售業(yè)務的監(jiān)察稽核人員應該于年度結束( )個月內(nèi)完成上年度監(jiān)察稽核報告，予以存檔備查。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

5、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，擅自轉(zhuǎn)讓限售期限未滿股票的特定對象，中國證監(jiān)會可以責令改正，情節(jié)嚴重的，( )個月內(nèi)不得作為特定對象認購證券。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

6、非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣( )。

l. 政府債券

II. 公開發(fā)行的股份有限公司股票

III. 基金份額

IV. 國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

7、對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形包括( )。

I. 主動消除或者減輕違法行為危害后果的

II. 配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

III. 受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交待違法行為的

IV. 信息披露中有意隱瞞關鍵信息的

A. I II IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I III IV

8、證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度，這些制度有( )。

I. 客戶賬戶管理制度 II. 客戶適當性管理制度

III. 客戶交易安全監(jiān)控制度 IV. 客戶回訪制度

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. I II III IV

9、結算參與人發(fā)生證券交收違約的，證券登記結算機構為完成與對手方結算參與人的證券交收可以動用的證券有( )。

I. 違約結算參與人提交的用以沖抵的相同證券

II. 委托證券公司以一般賬戶中的資金買入的相同證券

III. 委托證券公司以專用清償賬戶中的資金買入的相同證券

IV. 其他來源的相同證券

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

10、合格投資者如有某些情形，應當在其發(fā)生后5個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會、外匯局備案。這些情形包括( )。

I. 變更托管人 II. 變更法定代表人

III. 調(diào)整注冊資本 IV. 在境外受到重大處罰

A. I II III

B. I II III IV

C. II III IV

D. I II IV

>>查看完整試題解析

點擊注冊會員>>>即可獲取證券從業(yè)資格考試在線試題、公開課!

招生方案：證券從業(yè)網(wǎng)絡網(wǎng)絡班招生方案

報名指南：證券從業(yè)資格考試報名指南

考試動態(tài)：每日一練|考試資訊|歷年真題|備考輔導

更多資訊可關注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道，問題咨詢可撥打電話400-111-9811。