證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫34

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對(duì)大家有所幫助。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來。

1、設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。

A. 股東符合法定人數(shù)

B. 股東共同制定公司章程

C. 有符合公司章程規(guī)定的部分股東認(rèn)繳的出資額

D. 有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)

2、公司不依照《公司法》規(guī)定提取法定公積金的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令如數(shù)補(bǔ)足應(yīng)當(dāng)提取的金額，可以對(duì)公司處以( )萬元以下的罰款。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

3、收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

A. 15

B. 30

C. 45

D. 60

4、基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的監(jiān)察稽核人員應(yīng)該于年度結(jié)束( )個(gè)月內(nèi)完成上年度監(jiān)察稽核報(bào)告，予以存檔備查。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

5、擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起( )日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告。

A. 20

B. 40

C. 60

D. 80

6、下列關(guān)于證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不依法分開辦理、混合操作的法律責(zé)任的說法，錯(cuò)誤的

是( )。

A. 責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款

B. 情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

C. 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以5萬元以上10萬元以下的罰款

D. 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

7、代銷或者包銷協(xié)議應(yīng)載明的事項(xiàng)包括( )。

l. 代銷、包銷證券的種類 II. 當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名

III. 當(dāng)事人的財(cái)務(wù)狀況 IV. 代銷、包銷的付款方式及日期

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

8、非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣( )。

l. 政府債券

II. 公開發(fā)行的股份有限公司股票

III. 基金份額

IV. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

9、財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問報(bào)告中作出的承諾包括( )。

l. 已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與收購人公告文件的內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異

II. 已對(duì)收購人公告文件進(jìn)行核查，確信公告文件的內(nèi)容與格式符合規(guī)定

III. 就本次收購所出具的專業(yè)意見已提交其內(nèi)核機(jī)構(gòu)審查，并獲得通過

IV. 與收購人已訂立持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

10、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

I. 申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

II. 已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

III. 配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

IV. 具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

A. I II III IV

B. I III IV

C. II III IV

D. I II IV

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