證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫32

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請將正確的選項(xiàng)選擇出來。

1、我國證券市場的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其中第二個(gè)層次是指( )。

A. 由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律

B. 由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

C. 由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

D. 由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

2、股份有限公司召開股東大會會議，應(yīng)當(dāng)將會議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和審議的事項(xiàng)于會議召開( )日前通知各股東。

A. 15

B. 20

C. 25

D. 30

3、我國證券業(yè)從業(yè)人員資格考試由( )統(tǒng)一組織。

A. 證監(jiān)會

B. 證券業(yè)協(xié)會

C. 證券投資基金業(yè)協(xié)會

D. 銀行業(yè)協(xié)會

4、申請為財(cái)務(wù)顧問主辦人的個(gè)人，應(yīng)提交最近( )個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說明。

A. 12

B. 24

C. 36

D. 48

5、證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后( )個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件和資料。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

6、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，公開發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下滑( )以上，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

A. 30%

B. 50%

C. 70%

D. 90%

7、證券公司決定終止區(qū)域性市場業(yè)務(wù)的，應(yīng)在終止相關(guān)業(yè)務(wù)后( )個(gè)工作日內(nèi)報(bào)協(xié)會備案。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

8、代銷或者包銷協(xié)議應(yīng)載明的事項(xiàng)包括( )。

l. 代銷、包銷證券的種類 II. 當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名

III. 當(dāng)事人的財(cái)務(wù)狀況 IV. 代銷、包銷的付款方式及日期

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

9、持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書。保薦總結(jié)報(bào)告書應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有( )。

I. 發(fā)行人的基本情況

II. 對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評價(jià)

III. 履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項(xiàng)及處理情況

IV. 對發(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價(jià)

A. I II III IV

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

10、股票質(zhì)押回購的交易時(shí)間為每個(gè)交易日的( )。

I. 7：15~9：15 II. 9: 15~11: 30

III. 13: 00~15: 30 IV. 15: 30 ~17: 30

A. II IV

B. I IV

C. II III

D. I II

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