證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)28

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試在線(xiàn)題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)，希望對(duì)大家有所幫助。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)。

1、設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。 A. 股東符合法定人數(shù)

B. 股東共同制定公司章程

C. 有符合公司章程規(guī)定的部分股東認(rèn)繳的出資額

D. 有公司名稱(chēng)，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)

2、單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開(kāi)____日前提前出臨時(shí)提案并書(shū)面提交董事會(huì);董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到提案后____日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時(shí)提案提交股東大會(huì)審議。( )

A. 10;2

B. 10;3

C. 15;2

D. 15;3

3、公司不依照《公司法》規(guī)定提取法定公積金的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)責(zé)令如數(shù)補(bǔ)足應(yīng)當(dāng)提取的金額，可以對(duì)公司處以( )萬(wàn)元以下的罰款。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

4、( )是指期貨交易者所持有的未平倉(cāng)合約的數(shù)量。

A. 結(jié)算

B. 持倉(cāng)量

C. 平倉(cāng)

D. 漲跌停板

5、認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本( )的單位和個(gè)人，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A. 1%

B. 3%

C. 5%

D. 7%

6、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)對(duì)證券投資咨詢(xún)資格申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)表進(jìn)行審核，將符合要求的申請(qǐng)通過(guò)系統(tǒng)提交( )。

A. 證監(jiān)會(huì)

B. 證券業(yè)協(xié)會(huì)

C. 基金業(yè)協(xié)會(huì)

D. 銀行業(yè)協(xié)會(huì)

7、申請(qǐng)證券投資顧問(wèn)和證券分析師的人員在提交變更注冊(cè)程序時(shí)，證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料

后( )日內(nèi)審核完畢。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

8、證券公司進(jìn)行( )度審計(jì)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)對(duì)客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行審計(jì)，并要求會(huì)計(jì)師事務(wù)所就各集合資產(chǎn)管理計(jì)劃出具單項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。

A. 月

B. 季

C. 半年

D. 年

9、下列關(guān)于動(dòng)用募集的資金的法律責(zé)任，說(shuō)法正確的有( )。

I. 責(zé)令返還，沒(méi)收違法所得并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

II. 沒(méi)有違法所得的，處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款

III. 違法所得不足50萬(wàn)元的，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款

IV. 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰款

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

10、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立的基金銷(xiāo)售適用性管理制度有( )。

I. 對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法

II. 對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置

III. 對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法

IV. 對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法

A. I II III IV

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

>>查看完整試題解析

點(diǎn)擊注冊(cè)會(huì)員>>>即可獲取證券從業(yè)資格考試在線(xiàn)真題、觀(guān)看免費(fèi)公開(kāi)課!

招生方案：證券從業(yè)網(wǎng)絡(luò)網(wǎng)絡(luò)班招生方案

報(bào)名指南：證券從業(yè)資格考試報(bào)名指南

考試動(dòng)態(tài)：每日一練|考試資訊|歷年真題|備考輔導(dǎo)

更多資訊可關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道，問(wèn)題咨詢(xún)可撥打電話(huà)400-111-9811。