證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫25

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網證券從業(yè)資格考試在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、股東查閱、復制公司會計賬簿的，公司有合理根據認為股東查閱會計賬簿有不正當日的，可能損害公司合法利益的，可以拒絕提供查閱，公司應當自股東提出書面請求之日起（ ）日內書面答復股東并說明理由 A. 10 

B. 15 

C. 20 

D. 30

2、股份有限公司臨時股東大會應當于會議召開（ ）日前通知各股東。

A. 15 

B. 20 

C. 25 

D. 30

3、未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（ ）的罰款。

A. 1%~5% 

B. 1%~10% 

C. 5%~10% 

D. 10% ~15%

4、外資商業(yè)銀行境內分行可申請成為托管人，但須經中國證監(jiān)會和外匯局審批。國證監(jiān)會收到完整的托管人資格申請文件后，于（ ）個工作日內會簽外匯局出托管資格許可。

A. 10 

B. 20 

C. 30 

D. 40

5、證券公司申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送的文件包括（ ）。

I. 上市報告書 II. 公司章程

III. 公司營業(yè)執(zhí)照 IV. 申請公司債券上市的股東會決議

A. I II III 

B. II III IV 

C. I II IV 

D. I III IV

6、下列關于動用募集的資金的法律責任，說法正確的有（ ）。

I. 責令返還，沒收違法所得并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

II. 沒有違法所得的，處5萬元以上50萬元以下罰款

III. 違法所得不足50萬元的，并處5萬元以上50萬元以下罰款

IV. 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處2萬元以上20萬元以下罰款

A. I III IV 

B. I II III 

C. I II IV 

D. II III IV

7、從事證券業(yè)務的專業(yè)人員包括（ ）。

I. 中國證監(jiān)會工作人員

II. 基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷的專業(yè)人員

III. 證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員

IV. 證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員

A. I III IV 

B. I II III 

C. I II IV 

D. II III IV

8、在特定情形下，投資者可以向中國證監(jiān)會提出免于發(fā)出要約的申請。這些情形包括（）。

I. 經政府或者國有資產管理部門批準進行國有資產無償劃轉，導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%

II. 因上市公司按照股東大會批準的確定價格向特定股東回購股份而減少股本，導致投資者在該公司中擁有權益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%

III. 中國證監(jiān)會為適應證券市場發(fā)展變化和保護投資者合法權益的需要而認定的其他情形

IV. 經政府或者國有資產管理部門批準進行國有資產變更、合并，導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過20%

A. I II III 

B. I III IV 

C. I II IV 

D. II III IV

9、下列關于被告舉證證明原告具有的情形中，人民法院應當認定虛假陳述與損害結果之間不存在因果關系的有（ ）。

I. 在虛假陳述揭露日或者更正日之前已經賣出證券

II. 在虛假陳述揭露日或者更正日及以后進行的投資

III. 明知虛假陳述存在而進行的投資

IV. 屬于惡意投資、操縱證券價格的

A. I II III 

B. I III IV 

C. II III IV 

D. I II III IV

10、下列屬于基金銷售機構的有（ ）。

I. 證券投資咨詢機構 II. 專業(yè)基金銷售機構

III. 商業(yè)銀行 IV. 證券公司

A. I II IV 

B. I II III IV 

C. I IV 

D. II III IV

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