證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫24

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試在線題庫進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、我國以初步建立起以( )為核心，包括證券市場行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件在內(nèi)的證券市場法律法規(guī)體系。 A. 《公司法》 《基金法》

B. 《公司法》 《證券法》

C. 《刑法》 《基金法》

D. 《基金法》 《證券法》

2、設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。

A. 股東符合法定人數(shù)

B. 股東共同制定公司章程

C. 有符合公司章程規(guī)定的部分股東認(rèn)繳的出資額

D. 有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)

3、證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在收到證券投資咨詢資格申請人完整申請材料后( )日內(nèi)審核完畢。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

4、申請證券投資顧問和證券分析師的人員在提交變更注冊程序時，證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料

后( )日內(nèi)審核完畢。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

5、收購人自作出要約收購提示性公告起60日內(nèi)，未公告要約收購報告書的，收購人應(yīng)當(dāng)在期滿后次一個工作日通知被收購公司，并予公告;此后每( )日應(yīng)當(dāng)公告一次，直至公告要約收購報告書。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

6、—般情況下，收購要約約定的收購期限不得少于____日，并不得超過_____曰。( )

A. 30;60

B. 30;90

C. 60;90

D. 60;120

7、直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)完成直投基金的首輪募集或者簽訂受托管理第三方募集設(shè)立的直投基金的協(xié)議后( )個工作日內(nèi)，直投子公司應(yīng)當(dāng)向協(xié)會備案。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

8、對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形包括( )。

I. 主動消除或者減輕違法行為危害后果的

II. 配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

III. 受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交待違法行為的

IV. 信息披露中有意隱瞞關(guān)鍵信息的

A. I II IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I III IV

9、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

I. 申請日前3個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

II. 已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

III. 配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

IV. 具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

A. I II III IV

B. I III IV

C. II III IV

D. I II IV

10、證券交易具有( )的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券來完成交易過程。

I. 交易過程的保密性 II. 交易方式的特殊性

III交易規(guī)則的嚴(yán)密性 IV. 操作程序的復(fù)雜性

A. II III IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I II III IV

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