證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)22

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試在線題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)，希望對(duì)大家有所幫助。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)。

1、( )是指在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

A. 基金托管人

B. 基金管理人

C. 基金份額持有人

D. 基金中介機(jī)構(gòu)

2、設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。

A. 股東符合法定人數(shù)

B. 股東共同制定公司章程

C. 有符合公司章程規(guī)定的部分股東認(rèn)繳的出資額

D. 有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)

3、有限責(zé)任公司股東不得多于( )個(gè)。

A. 40

B. 50

C. 60

D. 70

4、認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本( )的單位和個(gè)人，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A. 1%

B. 3%

C. 5%

D. 7%

5、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員最近( )年未受過(guò)刑事處罰的，可以通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

6、下列關(guān)于動(dòng)用募集的資金的法律責(zé)任，說(shuō)法正確的有( )。

I. 責(zé)令返還，沒(méi)收違法所得并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

II. 沒(méi)有違法所得的，處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款

III. 違法所得不足50萬(wàn)元的，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款

IV. 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰款

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

7、從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括( )。

I. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員

II. 基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷的專業(yè)人員

III. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

IV. 證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

8、下列關(guān)于非法集資類犯罪的法律責(zé)任的說(shuō)法，正確的有( )。

I. 數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

II. 數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金

III. 數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上15年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金

IV. 數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)

A. I III

B. I III IV

C. II IV

D. I II IV

9、違規(guī)披露、不披露重要信息案中，應(yīng)予追訴的情形有( )。

I. 虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額30%以上的

II. 虛增或者虛減利潤(rùn)達(dá)到當(dāng)期披露的利潤(rùn)總額50%以上的

III. 致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準(zhǔn)并且上市交易的

IV. 在公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的

A. I II III

B. I III IV

C. I II III IV

D. I II IV

10、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有( )。

I. 協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù) II. 協(xié)助辦理結(jié)算業(yè)務(wù)

III. 提供期貨行情信息、交易設(shè)施 IV. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)

A. I II III IV

B. I III IV

C. II III IV

D. I II IV

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