證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫21

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規(guī)題庫，希望對大家有所幫助。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、負債達到凈資產(chǎn)的( )的單位和個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東和實際控制人。

A. 10%

B. 20%

C. 30%

D. 50%

2、( )對會員和從業(yè)人員的誠信建設(shè)進行日常管理。

A. 中國證監(jiān)會

B. 中國證券業(yè)協(xié)會

C. 中國證券交易所

D. 中國期貨業(yè)協(xié)會

3、保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，情節(jié)嚴重的中國證監(jiān)會不予核準;已核準的，撤銷其保薦代表人資格。對提交該申請文件的保薦機構(gòu)，中國證監(jiān)會自撤銷之日起( )個月內(nèi)不再受理該保薦機構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

4、代銷或者包銷協(xié)議應(yīng)載明的事項包括( )。

l. 代銷、包銷證券的種類 II. 當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

III. 當事人的財務(wù)狀況 IV. 代銷、包銷的付款方式及日期

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

5、證券公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當向證券交易所報送的文件包括( )。

I. 上市報告書 II. 公司章程

III. 公司營業(yè)執(zhí)照 IV. 申請公司債券上市的股東會決議

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

>>查看完整試題解析

點擊注冊會員>>>即可獲取證券從業(yè)資格考試在線真題、觀看免費公開課!

考試動態(tài)：每日一練|考試資訊|歷年真題|備考輔導(dǎo)

更多資訊可關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道，問題咨詢可撥打電話400-111-9811。