證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)19

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試在線題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)，希望對(duì)大家有所幫助。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)。 

1、股份有限公司召開(kāi)股東大會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)( )日前通知各股東。 A. 15

B. 20

C. 25

D. 30

2、負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的( )的單位和個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東和實(shí)際控制人。

A. 10%

B. 20%

C. 30%

D. 50%

3、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)證券投資咨詢資格申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)表進(jìn)行審核，將符合要求的申請(qǐng)通過(guò)系統(tǒng)提交( )。

A. 證監(jiān)會(huì)

B. 證券業(yè)協(xié)會(huì)

C. 基金業(yè)協(xié)會(huì)

D. 銀行業(yè)協(xié)會(huì)

4、( )對(duì)會(huì)員和從業(yè)人員的誠(chéng)信建設(shè)進(jìn)行日常管理。

A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C. 中國(guó)證券交易所

D. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

5、一般情況下，收購(gòu)要約期限屆滿前( )日內(nèi)，收購(gòu)人不得變更收購(gòu)要約。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 25

6、下列關(guān)于證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)辦理、混合操作的法律責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的

是( )。

A. 責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

B. 情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

C. 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

D. 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

7、未經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

A. 4

B. 5

C. 6

D. 7

8、我國(guó)證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，第四個(gè)層次為自律性規(guī)則，其中自律性規(guī)則的制定者包

括( )。

I. 證券交易所 II. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

III. 中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司 IV. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

9、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

I. 申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

II. 已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

III. 配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

IV. 具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

A. I II III IV

B. I III IV

C. II III IV

D. I II IV

10、合格投資者如有某些情形，應(yīng)當(dāng)在其發(fā)生后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、外匯局備案。這些情形包括( )。

I. 變更托管人 II. 變更法定代表人

III. 調(diào)整注冊(cè)資本 IV. 在境外受到重大處罰

A. I II III

B. I II III IV

C. II III IV

D. I II IV

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