證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)13

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷新，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試在線題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)，希望對(duì)大家有所幫助。

1、關(guān)于證券公司是否可以代理客戶進(jìn)行期貨買賣的表述，以下說(shuō)法正確的是( )。

A.可以直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，但需要在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案

B.可以直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，但需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C.可以直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，且需要經(jīng)過(guò)審批或備案

D.不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣

參考答案：D

參考解析： 證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

2、根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之日起不得少于( )年。

A.15

B.10

C.5

D.3

參考答案：C

參考解析： 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)布的時(shí)間、方式、內(nèi)容、對(duì)象和審閱過(guò)程實(shí)行留痕管理。發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之日起不得少于5年。

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