證券從業(yè)考試大綱：證券市場基本法律法規(guī)（2018版）

為適應(yīng)證券行業(yè)發(fā)展，不斷完善從業(yè)資格考試，中國證券業(yè)協(xié)會制定了《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱(2018)》，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起實施?！蹲C券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱(2014)》同時廢止。以下分享的是《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱(2018)》第一部分。

第一章 證券市場基本法律法規(guī) 

第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系 3

第二節(jié) 公司法 3

第三節(jié) 合伙企業(yè)法 3

第四節(jié) 證券法 4

第五節(jié) 證券投資基金法 4

第六節(jié) 期貨交易管理條例 5

第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例 5

第二章 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范

第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理 5

第二節(jié) 風(fēng)險管理 6

第三節(jié) 投資者適當(dāng)性管理 7

第四節(jié) 從業(yè)人員管理 7

第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì) 8

第二節(jié) 證券投資咨詢 8

第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問 9

第四節(jié) 證券承銷與保薦 9

第五節(jié) 證券自營 9

第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理 9

第七節(jié) 證券公司信用業(yè)務(wù) 10

第八節(jié) 證券公司場外業(yè)務(wù) 10

第九節(jié) 其他業(yè)務(wù) 11

第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任

第一節(jié) 證券一級市場 11

第二節(jié) 證券二級市場 12

延伸閱讀：2018版證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱

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