證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)6

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷新，大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試在線題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)，希望對(duì)大家有所幫助。

1、根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》，受到( )處罰的執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)參加強(qiáng)制培訓(xùn)。

A.行政

B.記過(guò)

C.刑事

D.通報(bào)批評(píng)

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》，受到行政處罰的執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)參加強(qiáng)制培訓(xùn)。

2、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以( )的罰款。

A.1 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下

B.3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下

C.10 萬(wàn)元以上 20 萬(wàn)元以下

D.3 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下

參考答案：B

參考解析：發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款。

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