證券從業(yè)《基本法律法規(guī)》考試模擬十佳題

此次給大家整理了證券從業(yè)資格考試中《證券市場基本法律法規(guī)》考試模擬試題，希望通過最佳的模擬試題練習，有助于知識點的掌握。

1、下列關于公司組織機構中公司職工代表的表述，不符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的是( )。

A.股份有限公司董事會成員中應當包括公司職工代表

B.股份有限公司監(jiān)事會成員中應當包括公司職工代表

C.國有獨資公司董事會成員中應當包括公司職工代表

D.國有獨資公司監(jiān)事會成員中應當包括公司職工代表

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第四十四條的規(guī)定，2個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會成員中應當有公司職工代表;其他有限責任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。本法第六十七條規(guī)定，國有獨資公司董事會成員中應當有公司職工代表。本法第七十條規(guī)定，國有獨資公司監(jiān)事會成員不得少于5人，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。本法第一百零八條規(guī)定：有限公司設董事會，其成員為5人至19人。董事會成員中可以有公司職工代表。本法第一百一十七條規(guī)定，股份有限公司設監(jiān)事會，其成員不得少于3人。監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。A選項，股份有限公司董事會成員中可以包括公司職工代表，而不是應當包括。

2、要約收購的期限不得少于( )日。

A.7

B.10

C.15

D.30

參考答案：D

參考解析：要約收購的期限不得少于30日，并不得超過60日。

3、國內(nèi)期貨交易的保證金比例一般是( )。

A.5%

B.7%

C.10%

D.15%

參考答案：A

參考解析：國內(nèi)期貨交易只需要支付5%的保證金即可獲得未來交易的權利。

4、下列不屬于監(jiān)事會的職權的是( )。

A.檢查公司財務

B.提議召開臨時股東會會議

C.向董事會會議提出提案

D.監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第五十三條的規(guī)定，監(jiān)事會不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權：(1)檢查公司財務;(2)對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;(3)當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正;(4)提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議;(5)向股東會會議提出提案;(6)依照本法第一百五十二條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟;(7)公司章程規(guī)定的其他職權。

5、關于證券公司在經(jīng)營過程中調(diào)整業(yè)務范圍，下列說法錯誤的是( )。

A.國務院證券監(jiān)督管理機構可以根據(jù)證券公司財務狀況對其業(yè)務范圍進行調(diào)整

B.國務院證券監(jiān)督管理機構不可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對其業(yè)務范圍進行調(diào)整

C.國務院證券監(jiān)督管理機構可以根據(jù)證券公司合規(guī)程度對其業(yè)務范圍進行調(diào)整

D.國務院證券監(jiān)督管理機構可以根據(jù)證券公司高級管理人員業(yè)務管理能力對其業(yè)務范圍進行調(diào)整

參考答案：B

參考解析：國務院證券監(jiān)督管理機構可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對其業(yè)務范圍進行調(diào)整，故選項B表述錯誤。

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6、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定的禁止公開募集基金的基金管理人將其固有財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資，體現(xiàn)了基金財產(chǎn)具有( )。

A.契約型

B.盈利性

C.確定性

D.獨立性

參考答案：D

參考解析：基金財產(chǎn)的獨立性體現(xiàn)在四方面：基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)，不得歸人基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行終止清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。基金的債權與不屬于基金的債務不得相互抵銷，不同基金的債權不得相互抵銷。非因基金本身承擔的債務，債權人不得對基金財產(chǎn)主張強制執(zhí)行?；鹜泄苋藢ζ渫泄艿幕饝敧毩⒃O置賬戶，確?；鸬耐暾c獨立。

7、股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于( )。

A.45%

B.60%

C.85%

D.90%

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十六條的規(guī)定，申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施;有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度;國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。國務院期貨監(jiān)督管理機構根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。

8、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示( )。

A.風險說明書

B.期貨經(jīng)紀合同

C.期貨交易協(xié)議

D.委托合同書

參考答案：A

參考解析：期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。

9、上市公司并購重組項目的財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。.

A.4

B.3

C.5

D.2

參考答案：C

參考解析：《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第四十一條第二款規(guī)定，財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

9、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示( )。

A.風險說明書

B.期貨經(jīng)紀合同

C.期貨交易協(xié)議

D.委托合同書

參考答案：A

參考解析：期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。

10、股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于( )。

A.45%

B.60%

C.85%

D.90%

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十六條的規(guī)定，申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施;有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度;國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。國務院期貨監(jiān)督管理機構根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。

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