2018年7月證券從業(yè)《法律法規(guī)》備考試題(6)

一、選擇題

1.我國基金管理人對外披露的基金中期報告需要由()復核。

A.中國證監(jiān)會

B.基金發(fā)起人

C.證券交易所

D.基金托管人

2.()應保證基金年度報告內(nèi)容的真實性、準確性與完整性，并就其保證承擔個別及連帶責任。

A.基金管理公司的董事會及董事

B.基金管理公司的監(jiān)事會及監(jiān)事

C.基金管理公司總經(jīng)理

D.基金管理公司風險控制委員會

3.以下不屬于基金年度報告披露的持有人信息主要是()。

A.上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

B.機構投資者持有的基金份額及占總份額的比例

C.持有人戶數(shù)、戶均持有基金份額

D.個人投資者持有的基金份額及占總份額的比例

4.我國基金市場的監(jiān)管主體是()。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.證券交易所

D.中國證券業(yè)協(xié)會

5.根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的()。

A.20%

B.15%

C.10%

D.5%

6.初次進行H股時須進行().這對于新股認購和H股上市后在二級市場的表現(xiàn)都有積極的意義。

A.國內(nèi)路演

B.國外路演

C.國際路演

D.國內(nèi)國外同時路演

7.()是指上市公司高管人員，控股股東、實際控制人和行政審批部門的知情人員，利用工作之便在公司并購、業(yè)績增長等重大信息公布之前.泄露信息或利用內(nèi)幕信息買賣證券謀取私利的行為。

A.后臺交易

B.內(nèi)幕交易

C.違規(guī)交易

D.暗箱交易

8.在基金管理公司中主要由()承擔基金的投資運作職責。

A.投資決策委員會

B.主管投資的副總經(jīng)理

C.投資管理人員

D.基金經(jīng)理

9.公司章程的基本特征不包括()。

A.法定性

B.真實性

C.公平性

D.自治性

10.期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的.對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予紀律處分.處()罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下

二、組合型選擇題

1.監(jiān)管機構對投資銀行業(yè)務的非現(xiàn)場檢查包括證券公司向()報送年度報告。

Ⅰ.中國證券業(yè)協(xié)會Ⅱ.證券交易所

Ⅲ.中國證券登記結算公司Ⅳ.中國證監(jiān)會

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

2.下列人員不得擔任上市公司獨立董事的是()。

Ⅰ.在上市公司或者附屬企業(yè)任職的人員

Ⅱ.直接或者間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東

Ⅲ.上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬

Ⅳ.為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財務、法律、咨詢的人員

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

3.下列情況中()的，應當終止保薦協(xié)議。

Ⅰ.保薦機構被暫停資格6個月

Ⅱ.發(fā)行人因再次申請發(fā)行新股另行解聘保薦機構

Ⅲ.保薦代表人被中國證監(jiān)會撤銷資格

Ⅳ.保薦機構被中國證監(jiān)會撤銷資格

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅡⅣ

4.發(fā)行人股票發(fā)行前.證監(jiān)會審核員應要求()對公司在通過發(fā)審會審核后是否發(fā)生重大事項分別出具專業(yè)意見。

Ⅰ.發(fā)行人律師Ⅱ.保薦機構

Ⅲ.發(fā)行人會計師Ⅳ.發(fā)行人住所地證監(jiān)局

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

5.超額配售選擇權的實施應當遵守()的規(guī)定。

Ⅰ.中國證監(jiān)會Ⅱ.證券交易所

Ⅲ.證券登記結算機構Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢ

6.下列各項中，屬于股份登記的有()。

Ⅰ.配股登記Ⅱ.送股登記

Ⅲ.增發(fā)新股登記Ⅳ.首次公開發(fā)行登記

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

7.網(wǎng)上競價發(fā)行具有()優(yōu)點。

Ⅰ.經(jīng)濟性Ⅱ.高效性Ⅲ.市場性Ⅳ.連續(xù)性

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

8.股票上市交易后.如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因.可以()。

Ⅰ.終止上市交易Ⅱ.暫停上市交易

Ⅲ.停止場外交易Ⅳ.停止股份轉讓

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅡⅢ

9.下列各項中。屬于證券經(jīng)紀商權利的有()。

Ⅰ.決定證券買入賣出的時間和價格

Ⅱ.按規(guī)定收取服務費用.如交易傭金

Ⅲ.堅持為客戶保密制度

Ⅳ.拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅡⅣ

10.股份掛牌后.掛牌公司至少應當披露()。

Ⅰ.股份報價轉讓說明書Ⅱ.臨時報告

Ⅲ.年度報告Ⅳ.半年度報告

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

一、選擇題參考答案及解析

1.【答案】D。

2.【答案】A。解析：基金管理人是基金年度報告的編制者和披露義務人，管理人及其董事應保證年度報告的真實、準確和完整，承諾不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別及連帶責任。

3.【答案】A。解析：基金年度報告披露的基金持有人信息主要有：(1)上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例;(2)持有人結構，包括機構投資者、個人投資者持有的基金份額及占總份額的比例;(3)持有人戶數(shù)、戶均持有基金份額。故A選項錯誤。

4.【答案】A。解析：中國證監(jiān)會是我國基金市場的監(jiān)管主體。

5.【答案】C。解析：基金投資交易比例規(guī)定有：一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%：同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%。完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受以上比例限制.

6.【答案】C。

7.【答案】B。

8.【答案】D。解析：在具體的基金投資運作中，通常是由基金投資部門的基金經(jīng)理向(中央)交易室發(fā)出交易指令。

9.【答案】C。解析：公司章程具有法定性、真實性、自治性和公開性的基本特征。

10.【答案】B。解析：期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分.處1萬元以上10萬元以下的罰款。

二、組合型選擇題參考答案及解析

1.【答案】A。解析：證券公司應向中國證監(jiān)會，滬、深證券交易所，公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構，中國證券登記結算公司和中國證券業(yè)協(xié)會報送年度報告。

2.【答案】D。

3.【答案】D。

4.【答案】A。解析：公司發(fā)行股票前，發(fā)行人應提供會后重大事項說明，保薦機構及發(fā)行人律師、會計師應就公司在通過發(fā)審會審核后是否發(fā)生重大事項分別出具專業(yè)意見.

5.【答案】D。解析：超額配售選擇權的實施應當遵守中國證監(jiān)會、證券交易所和證券登記結算機構的規(guī)定。

6.【答案】C。解析：股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉增股本)登記和配股登記等。

7.【答案】D。

8.【答案】A。解析：股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市或終止上市。

9.【答案】D。解析：證券經(jīng)紀商權利：有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權利，即客戶的委托要求應符合有關法律和規(guī)章制度的規(guī)定;有按規(guī)定收取服務費用的權利，如收取交易傭金等;對違約或損害經(jīng)紀商自身權益的客戶，經(jīng)紀商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋嗬?/p>

10.【答案】B。解析：股份掛牌后，掛牌公司至少應當披露年度報告、半年度報告和臨時報告。

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