2018年7月證券從業(yè)《法律法規(guī)》備考試題(4)

一、選擇題

1.證券公司應當按()編制資產管理業(yè)務的報告，報中國證券業(yè)協會備案，同時抄送證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構。

A.月

B.年

C.季

D.周

2.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時，其他股東自人民法院通知之日起滿()日不行使優(yōu)先購買權的，視為放棄優(yōu)先購買權。

A.10

B.15

C.20

D.30

3.證券公司申請融資融券業(yè)務資格的，最近()年各項風險控制指標應當持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本也應符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定。

A.1

B.2

C.3

D.4

4.有執(zhí)行期間的處罰處分自()起算。

A.處罰處分決定生效之日

B.處罰處分決定成效次日

C.執(zhí)行期間屆滿之日

D.執(zhí)行期問屆滿次日

5.下列選項中，說法正確的是()。

A.當股價下跌時，股份有限公司可以回購本公司股票，以維持市價穩(wěn)定

B.公司可以拒絕向聘用的會計師事務所提供會計資料

C.有限責任公司可以不設置監(jiān)事會

D.修改的公司章程經股東大會批準后，即可成立

6.下列關于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說法不正確的是()。

A.公司向發(fā)起人發(fā)行的股票，應當為記名股票

B.公司向法人發(fā)行的股票，可以為不記名股票

C.公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票

D.公司向法人發(fā)行的股票，不得以代表人姓名記名

7.發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當年即虧損，證監(jiān)會對其保薦機構和保薦代表人應進行的處罰是()。

A.暫停保薦機構的保薦機構資格6個月。并責令保薦機構更換保薦業(yè)務負責人

B.自確認之日起3—12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦

C.對保薦代表人采取證券市場禁入的措施

D.自確認之日起暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格

8.用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金的賬戶是()。

A.融券專用證券賬戶

B.客戶信用交易擔保證券賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.融資專用資金賬戶

9.證券公司辦理經紀業(yè)務，證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責令改正.沒收違法所得，并處以()的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可。

A.5萬元以上10萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上15萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下

10.下列不屬于證券自營業(yè)務禁止行為中的其他禁止行為的是()。

A.假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務

B.委托他人代為買賣證券

C.將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作

D.將自營賬戶借給他人使用

二、組合型選擇題

1.客戶委托資產應當是客戶合法持有的現金、股票、債券、央行票據、()、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產。

Ⅰ.證券投資基金份額Ⅱ.集合資產管理計劃份額

Ⅲ.資產支持證券Ⅳ.短期融資券

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

2.下列情形中.應由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的有()。

Ⅰ.公司有重大違法行為

Ⅱ.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

Ⅲ.公司最近3年連續(xù)虧損

Ⅳ.未按照公司債券募集辦法履行義務

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

3.目前，上海證券交易所推出的國債買斷式回購交易的回購期限主要有()天回購品種。

Ⅰ.4Ⅱ.7Ⅲ.14Ⅳ.28

A.ⅡⅢ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡ

D.ⅡⅣ

4.有關中國證券業(yè)協會會員或證券業(yè)從業(yè)人員認為本單位或本人誠信信息有錯誤或對本單位或本人誠信信息持有異議的，下列說法正確的有()。

Ⅰ.中國證券業(yè)協會會員認為基本信息有錯誤的，通過專用信息系統(tǒng)自行更正，協會進行核對

Ⅱ.中國證券業(yè)協會會員認為本單位獎勵信息、處罰處分信息有錯誤或對其持有異議的，可以通過會員或直接向證券業(yè)協會提出書面更正申請.并提供相關證明材料

Ⅲ.屬于對原始信息內容有異議的，證券業(yè)協會根據會員、從業(yè)人員提交的原始信息做出機構同意更正的書面答復意見進行更正

Ⅳ.原始信息做出機構不同意更正或沒有書面答復意見。會員、從業(yè)人員仍認為相關信息有錯誤的，證券業(yè)協會不予更正并告知申請人

A.ⅡⅣ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

5.下列各項中，屬于上海證券交易所融資融券可充抵保證金證券范圍的有()。

Ⅰ.被實行特別處理和被暫停上市的A股Ⅱ.基金

Ⅲ.債券Ⅳ.央行票據

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅢⅣ

C.1Ⅲ

D.ⅠⅣ

6.下列關于證券自營業(yè)務授權的說法，正確的有()。

Ⅰ.證券公司應建立健全自營業(yè)務授權制度

Ⅱ.證券公司應保證授權制度的有效執(zhí)行

Ⅲ.證券公司要建立層次分明、職責明確的業(yè)務管理體系

Ⅳ.證券公司要明確自營業(yè)務相關部門、相關崗位的職責

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

7.下列關于證券公司股東出資的說法，正確的有()。

Ⅰ.可以用貨幣出資，也可以用非貨幣財產出資

Ⅱ.應當經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所驗資并出具證明

Ⅲ.證券公司的債權人不能將其債權轉為證券公司股權

Ⅳ.出資中的非貨幣財產，應當經具有證券相關業(yè)務資格的資產評估機構評估

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅡⅠⅣ

D.ⅠⅡⅢ

8.中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并且記入其誠信檔案的事項包括()。

Ⅰ.在持續(xù)督導期間，上市公司違反公司治理有關規(guī)定、相關資產狀況及上市公司經營成果等與財務顧問的專業(yè)意見出現較大差異

Ⅱ.在持續(xù)督導期間，除上市公司外的其他委托人違反公司治理有關規(guī)定、相關資產狀況及上市公司經營成果等與財務顧問的專業(yè)意見出現較大差異

Ⅲ.中國證監(jiān)會認定的其他事項

Ⅳ.財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

9.證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關產品的()等。

Ⅰ.價值分析報告Ⅱ.行業(yè)研究報告

Ⅲ.投資策略報告Ⅳ.證券會計年報

A. ⅠⅡⅢ

B .ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅣⅢⅣ

10.證券公司及其他推廣機構應當采取有效措施，客觀準確地披露資產管理計劃的相關信息，其推廣的途徑主要有()。

Ⅰ.證券公司Ⅱ.中國證券業(yè)協會

Ⅲ.中國證監(jiān)會電子化信息披露平臺Ⅳ.中國證監(jiān)會認可的其他信息披露平臺

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

一、選擇題參考答案

1.C[解析]根據《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》第51條的規(guī)定，證券公司應當按季編制資產管理業(yè)務的報告，報中國證券業(yè)協會備案，同時抄送證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構。

2.C[解析]根據《公司法》第72條的規(guī)定，人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權韻，視為放棄優(yōu)先購買權。

3.B[解析]根據《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第7條的規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應具備的條件之一為財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定。

4.C[解析]根據《中國證券業(yè)協會誠信管理辦法》第17條的規(guī)定，效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。獎勵、處罰處分本身有執(zhí)行期間的，效力期限自執(zhí)行期間屆滿之日起算。

5.C[解析]根據《公司法》第142條的規(guī)定，公司不得收購本公司股份。但是。有下列情形之一的除外：減少公司注冊資本;與持有本公司股份的其他公司合并;將股份獎勵給本公司職丁;股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。故選項A不正確。根據《公司法》第170條的規(guī)定，公司應當向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。故選項B不正確。根據《公司法》第51條的規(guī)定，有限責任公司設監(jiān)事會，其成員不得少于3人。股東人數較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設1至2名監(jiān)事，不設監(jiān)事會。故選項C正確。根據《公司法》第12條的規(guī)定，公司的經營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經營范圍，但是應當辦理變更登記。公司的經營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經批準的項目，應當依法經過批準。故選項D不正確。

6.B[解析]根據《公司法》第129條的規(guī)定，公司發(fā)行的股票.可以為記名股票，也可以為無記名股票。公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票.應當為記名股票，并應當記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名.不得另立戶名或者以代表人姓名記名。

7.D[解析]根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第71條的規(guī)定，發(fā)行人出現下列情形之一的，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構的保薦機構資格3個月.撤銷相關人員的保薦代表人資格：①證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;②公開發(fā)行證券上市當年即虧損;③持續(xù)督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

8.D[解析]融資專用資金賬戶，用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

9.D[解析]根據《證券法》第212條的規(guī)定，證券公司辦理經紀業(yè)務.接受客戶的全權委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責令改正，沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.并處以3萬元以上二10萬元以下的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

10.B[解析]證券自營業(yè)務的禁止行為中.法律、行政法規(guī)或國務院證券監(jiān)督管理機構禁止的其他行為包括：①假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務;②違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;③違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券;④將自營賬戶借給他人使用;⑤將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作;⑥法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

二、組合型選擇題參考答案及解析

1.D[解析]客戶委托資產應當是客戶合法持有的現金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產管理計劃份額、央行票據、短期融資券、資產支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產。

2.A[解析]根據《證券法》第60條的規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，南證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為;②公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;③發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;④未按照公司債券募集辦法履行義務;⑤公司最近2年連續(xù)虧損。

3.D[解析]國債買斷式回購交易的券種和回購期限由上海證券交易所確定并向市場公布。買斷式回購的同購期限從1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天中選擇。目前.推出的回購期限有7天、28天和91天回購品種。

4.D[解析]根據《中國證券業(yè)協會誠信管理辦法》第24條的規(guī)定.中國證券業(yè)協會會員認為基本信息有錯誤的，通過專用信息系統(tǒng)A行更正.協會進行核對。會員認為本單位獎勵信息、處罰處分信息有錯誤或對其持有異議的，證券業(yè)從業(yè)人員認為本人誠信信息有錯誤或對其持有異議的.可以通過會員或直接向協會提出書面更正申請.并提供相關證明材料。證券業(yè)協會根據情況做出下述處理：屬于記錄錯誤的。予以更正;屬于對原始信息內容有異議的.協會根據會員、從業(yè)人員提交的原始信息做出機構同意更正的書面答復意見進行更正;原始信息做出機構不同意更正或沒有書面答復意見，會員、從業(yè)人員仍認為相關信息有錯誤的，協會不予更正并告知申請人。

5.A[解析]上海證券交易所融資融券可充抵保證金證券的有：①A股：上證180指數成分股、非上證180指數成分股、被實行特別處理和被暫停上市的A股;②基金：交易所交易型開放式指數基金(ETF)、其他上市基金;③債券：國債、其他上市債券;④權證。

6.D[解析]根據《證券公司證券自營業(yè)務指引》第6條的規(guī)定，證券公司應建立健全自營業(yè)務授權制度，明確授權權限、時效和責任，對授權過程作書面記錄.保證授權制度的有效執(zhí)行。同時，要建立層次分明、職責明確的業(yè)務管理體系，制定標準的業(yè)務操作流程，明確自營業(yè)務相關部門、相關崗位的職責。

7.A[解析]根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第9條的規(guī)定，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本30%。證券公司股東的出資，應當經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所驗資并出具證明;出資中的非貨幣財產，應當經具有證券相關業(yè)務資格的資產評估機構評估。在證券公司經營過程中，證券公司的債權人將其債權轉為證券公司股權的，不受本條第1款規(guī)定的限制。

8.D[解析]根據《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第38條的規(guī)定，中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將以下事項記人其誠信檔案：①財務顧問及其財務顧問主辦人被中同證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的;②在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規(guī)定、相關資產狀況及上市公司經營成果等與財務顧問的專業(yè)意見出現較大差異的;③中國證監(jiān)會認定的其他事項。

9.A[解析]根據《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第2條的規(guī)定，本規(guī)定所稱發(fā)布證券研究報告，是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構對證券及證券相關產品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發(fā)布的行為。證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關產品的價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。證券研究報告可以采用書面或者電子文件形式。

10.D[解析]證券公司及其他推廣機構應當采取有效措施，并通過證券公司、中國證券業(yè)協會、中國證監(jiān)會電子化信息披露平臺或者中國證監(jiān)會認可的其他信息披露平臺，客觀準確披露資產管理計劃批準或者備案信息、風險收益特征、投訴電話等，使客戶詳盡了解資產管理計劃的特性、風險等情況及客戶的權利、義務，但不得通過廣播、電視、報刊、互聯網及其他公共媒體推廣資產管理計劃。

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