2018年7月證券從業(yè)《法律法規(guī)》備考試題(3)

一、選擇題

1.下列關(guān)于進行內(nèi)幕交易需承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中，說法正確的是()。

A.責(zé)令依法處理非法持有的證券

B.沒收全部財產(chǎn)

C.沒有違法所得的，處以2萬元的罰金

D.證券監(jiān)督管理機構(gòu)Ⅰ作人員進行內(nèi)幕交易的，從輕處罰

2.下列選項中，不正確的是()。

A.合伙企業(yè)可以擔(dān)任基金管理人

B.有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，其他股東對公司章程中有關(guān)股東及其出資額的相應(yīng)修改需由股東會表決

C.設(shè)立公司必須依法制定公司章程

D.公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案

3.建立集合資產(chǎn)管理計劃的投資主辦人員須具有()年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷。

A.1

B.2

C.3

D.5

4.下列選項中，說法正確的是()。

A.基金財產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

B.有限責(zé)任公司某股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，若半數(shù)以上股東不同意的，則不同意該轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購買其股權(quán);不購買的，視為同意

C.有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，應(yīng)當(dāng)解除該出資的股東的權(quán)利

D.股權(quán)分布發(fā)生變化不再具備上市條件，證券交易所可直接決定終止其股票上市交易

5.證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以()的罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.30萬元以上50萬元以下

C.10萬元以上30萬元以下

D.10萬元以上60萬元以下

6.政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用()。

A.《證券基金投資法》

B.《證券投資基金銷售管理辦法》

C.《保險法》

D.《證券法》

7.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于()。

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)

D.證券公司總部

8.下列選項中，說法不正確的是()。

A.股東按照認(rèn)繳的出資比例分取紅利

B.公司成立后，股東不得抽逃出資

C.證券承銷協(xié)議應(yīng)載明違約責(zé)任

D.公開募集基金在一定條件下可以向特定對象募集資金

9·向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。

A.1000萬

B.3000萬

C.5000萬

D.1億

10.下列選項中，說法正確的是()。

A.公開發(fā)行是指向特定對象發(fā)行證券

B.采取要約收購方式的。收購人在收購期限內(nèi)可以賣出被收購公司的股票，但賣出價格不能高出要約收購價格

C.監(jiān)事可以擔(dān)任公司的法定代表人

D.公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)

二、組合型選擇題

1.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時，未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有()。

Ⅰ.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

Ⅱ.沒有違法所得，或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

Ⅲ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告或3萬元以上10萬元以下的罰款

Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格

A.ⅡⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

2.上市公司終止股票上市交易的情形有()。

Ⅰ.公司最近3年連續(xù)虧損.在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

Ⅱ.公司股權(quán)分布發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件

Ⅲ.公司解散

Ⅳ.公司被宣告破產(chǎn)

A.ⅢⅣ

B.Ⅰ Ⅳ

C.Ⅰ ⅢⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

3.上市公司實施重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)符合的要求有()。

Ⅰ.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)權(quán)屬清晰，資產(chǎn)過戶或者轉(zhuǎn)移不存在法律障礙.相關(guān)債權(quán)債務(wù)處理合法

Ⅱ.有利于上市公司增強持續(xù)經(jīng)營能力，不存在可能導(dǎo)致上市公司重組后主要資產(chǎn)為現(xiàn)金或者無具體經(jīng)營業(yè)務(wù)的情形

Ⅲ.符合產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護、土地管理、反壟斷等法律和行政法規(guī)的規(guī)定

Ⅳ.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價公允，不存在損害上市公司和股東合法權(quán)益的情形

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢ

C.ⅡⅣ

D.ⅠⅡⅠⅡ

4.下列選項中，屬于內(nèi)幕信息的有()。

Ⅰ.公司分配股利的計劃Ⅱ.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

Ⅲ.上市公司收購的有關(guān)方案Ⅳ.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

5.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有()。

Ⅰ.綜合性，即證券公司與客戶是一對多Ⅱ.投資范圍有限定性和非限定性之分

Ⅲ.客戶資產(chǎn)必須進行托管Ⅳ.較嚴(yán)格的信息披露

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

6.下列選項中，不享有法人財產(chǎn)權(quán)的有()。

Ⅰ.合伙企業(yè)Ⅱ.股份有限公司

Ⅲ.企業(yè)分支機構(gòu)Ⅳ.個人獨資企業(yè)

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢ

7.證券公司證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性具體表現(xiàn)在()。

Ⅰ.交易行為的自主性Ⅱ.選擇交易品種的自主性

Ⅲ.選擇交易對手的自主性Ⅳ.選擇交易方式的自主性

A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅣ

D.ⅢⅣ

8.證券公司違反《證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，可采取的處罰措施有()。

Ⅰ.暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

Ⅱ.處以30萬元以上300萬元以下的罰款

Ⅲ.撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格

Ⅳ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A.ⅡⅢ

B.Ⅰ Ⅱ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

9.下列情形發(fā)生時，能夠召開董事會臨時會議的有()。

Ⅰ.代表1/10以上表決權(quán)的股東提議召開Ⅱ.半數(shù)以上董事提議召開

Ⅲ.監(jiān)事會提議召開Ⅳ.不設(shè)監(jiān)事會的監(jiān)事提議召開

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

10.誠信信息包括()。

Ⅰ.基本信息Ⅱ.獎勵信息

Ⅲ.處罰處分信息Ⅳ.協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

一、選擇題參考答案

1.A[解析]根據(jù)《證券法》第202規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息?；蛘呓ㄗh他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

2.B[解析]根據(jù)《公司法》第73條的規(guī)定，依法轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊中有關(guān)股東及其出資額的記載。對公司章程的該項修改不需再由股東會表決。故選項B錯誤。

3.C[解析]根據(jù)《關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理有關(guān)問題的通知》相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員制度，即應(yīng)當(dāng)指定專門人員具體負(fù)責(zé)每一個集合資產(chǎn)管理計劃的投資管理事宜。投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄。

4.B[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第6條的規(guī)定，基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人同有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷;不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。故選項A錯誤。根據(jù)《公司法》第71條的規(guī)定，有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。故選項B正確。根據(jù)《公司法》第30條的規(guī)定，有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補足其差額;公司設(shè)立時的其他股東承擔(dān)連帶責(zé)任。故選項C錯誤。根據(jù)《證券法》第56條的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件.在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾正;③公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利;④公司解散或者被宣告破產(chǎn);⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。故選項D錯誤。

5.A[解析]根據(jù)《證券法》第209條的規(guī)定，證券公司違反本法規(guī)定，假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；虺蜂N證券自營業(yè)務(wù)許可。

6.D[解析]根據(jù)《證券法》第2條的規(guī)定，政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法;其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

7.D[解析]證券公司應(yīng)當(dāng)對融資融券業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理。融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由證券公司總部承擔(dān)。

8.A[解析]根據(jù)《公司法》第34條的規(guī)定，股東按照實繳的出資比例分取紅利;公司新增資本時，股東有權(quán)優(yōu)先按照實繳的出資比例認(rèn)繳出資。但是，全體股東約定不按照出資比例分取紅利或者不按照出資比例優(yōu)先認(rèn)繳出資的除外。故選項A錯誤。根據(jù)《公司法》第35條的規(guī)定，公司成立后.股東不得抽逃出資。故選項B正確。根據(jù)《證券法》第30條的規(guī)定，證券公司承銷證券.應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：①當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名;②代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;③代

銷、包銷的期限及起止日期;④代銷、包銷的付款方式及日期;⑤代銷、包銷的費用和結(jié)算辦法;⑥違約責(zé)任;⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。故選項C正確。根據(jù)《證券投資基金法》第51條的規(guī)定.公開募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注冊。未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金。前款所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管。故選項D正確。

9.C[解析]根據(jù)《證券法》第32條的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。承銷團應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

10.D[解析]根據(jù)《證券法》第10條的規(guī)定，公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn);未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：①向不特定對象發(fā)行證券的;②向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。故選項A錯誤。根據(jù)《證券法》第93條的規(guī)定，采取要約收購方式的.收購人在收購期限內(nèi)，不得賣出被收購公司的股票.也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。故選項B錯誤。根據(jù)《公司法》第13條的規(guī)定。公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔(dān)任，并依法登記。公司法定代表人變更，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。故選項(、錯誤。根據(jù)《公司法》第3條的規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。故選項D正確。

二、組合型選擇題參考答案及解析

1.D[解析]以上選項的內(nèi)容均符合《證券公司監(jiān)督管理條例》第84條對證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好。應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的規(guī)定。

2.D[解析]根據(jù)《證券法》第56條的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況?；蛘邔ω攧?wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾正;③公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利;④公司解散或者被宣告破產(chǎn);⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

3.A[解析]根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第10條的規(guī)定.上市公司實施重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：①符合產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護、土地管理、反壟斷等法律和行政法規(guī)的規(guī)定;②不會導(dǎo)致上市公司不符合股票上市條件;③重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價公允，不存在損害上市公司和股東合法權(quán)益的情形;④重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)權(quán)屬清晰，資產(chǎn)過戶或者轉(zhuǎn)移不存在法律障礙，相關(guān)債權(quán)債務(wù)處理合法;⑤有利于上市公司增強持續(xù)經(jīng)營能力，不存在可能導(dǎo)致上市公司重組后主要資產(chǎn)為現(xiàn)金或者無具體經(jīng)營業(yè)務(wù)的情形;⑥有利于上市公司在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、財務(wù)、人員、機構(gòu)等方面與實際控制人及其關(guān)聯(lián)人保持獨立，符合中國證監(jiān)會關(guān)于上市公司獨立性的相關(guān)規(guī)定;⑦有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理結(jié)構(gòu)。

4.A[解析]根據(jù)《證券法》第75條的規(guī)定.證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：①本法第67條第2款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計劃;③公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;④公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;⑤公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%;⑥公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;⑦上市公司收購的有關(guān)方案;⑧國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

5.B[解析]集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有：①集合性，即證券公司與客戶是一對多;②投資范圍有限定性和非限定性之分;③客戶資產(chǎn)必須進行托管;④通過專門賬戶投資運作;⑤較嚴(yán)格的信息披露。

6.A[解析]根據(jù)《公司法》第3條的規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任;股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任。

7.B[解析]證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點即為決策的A主性.表現(xiàn)在以下方面：①交易行為的自主性;②選擇交易方式的自主性;③選擇交易品種、價格的自主性。

8.C[解析]根據(jù)《證券法》第205條的規(guī)定.證券公司違反本法規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的.沒收違法所得.暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可.并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格.并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

9.A[解析]根據(jù)《公司法》第110條的規(guī)定，董事會每年度至少召開2次會議，每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體董事和監(jiān)事。代表1/10以上表決權(quán)的股東、1/3以上董事或者監(jiān)事會，可以提議召開董事會臨時會議。董事長應(yīng)當(dāng)自接到提議后10日內(nèi).召集和主持董事會會議。董事會召開臨時會議，可以另定召集董事會的通知方式和通知時限。

10.D[解析]根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第7條的規(guī)定，誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會A律規(guī)則規(guī)定的其他信息。