2018年7月證券從業(yè)《法律法規(guī)》強(qiáng)化試題(2)

一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

1[單選題] 財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10

參考答案：B

參考解析： 財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

2[單選題] 召開基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有代表()以上基金份額的持有人參加。

A.70%

B.50%

C.30%

D.10%

參考答案：B

參考解析： 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第八十七條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。

3[單選題] 下列不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是()。

A.大豆

B.咖啡

C.天然橡膠

D.原油

參考答案：D

參考解析： 商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

4[單選題] 非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過()人。

A.50

B.100

C.150

D.200

參考答案：D

參考解析： 非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。

5[單選題] 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括()。

A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

參考答案：C

參考解析： 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(2)為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

6[單選題] 發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價(jià)格、籌集金額外，其內(nèi)容與格式應(yīng)與()一致，并與其具有同等法律效力。

A.利潤(rùn)表

B.資產(chǎn)負(fù)債表

C.財(cái)務(wù)報(bào)表

D.招股說明書

參考答案：D

參考解析： 參考《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十二條規(guī)定。

7[單選題] 甲公司持有乙公司90%的股權(quán)，丙公司是甲公司的分公司，下列關(guān)于公司種類的表述中，不正確的是()。

A.乙公司是甲公司的子公司

B.丙公司是甲公司的分公司

C.乙公司具有法人資格

D.丙公司可以領(lǐng)取企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照

參考答案：D

參考解析： 參見《公司法》第十四條規(guī)定。

8[單選題] 下列選項(xiàng)中，不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()。

A.風(fēng)險(xiǎn)性

B.收益性

C.保密性

D.被動(dòng)性

參考答案：D

參考解析： 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括自主性、風(fēng)險(xiǎn)性、收益性、專業(yè)性、保密性。

9[單選題] 犯集資詐騙罪的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.1

B.3

C.5

D.10

參考答案：C

參考解析： 犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

10[單選題] 下列不屬于出資證明書必須記載的事項(xiàng)是()。

A.公司章程

B.公司注冊(cè)資本

C.出資證明書編號(hào)

D.股東的出資日期

參考答案：A

參考解析： 參見《公司法》第三十一條規(guī)定。

11[單選題] 對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

A.30個(gè)工作日

B.2個(gè)月

C.6個(gè)月

D.12個(gè)月

參考答案：C

參考解析： 對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起6個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

12[單選題] 從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列()情形的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10 日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更給以執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

A.辭職

B.與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同

C.不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用

D.變更聘用機(jī)構(gòu)

參考答案：D

參考解析： 參考《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十四條規(guī)定。

13[單選題] 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.5

B.10

C.15

D.20

參考答案：A

參考解析： 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

14[單選題] 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于()情況的，可以通過證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。

A.未被機(jī)構(gòu)聘用

B.存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形

C.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者

D.5年前受過輕微的刑事處罰

參考答案：D

參考解析： 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：(1)已被機(jī)構(gòu)聘用。(2)最近3年未受過刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。(4)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。故選D。

15[單選題] 犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得()罰金。

A.2;1倍以上3倍以下

B.5;1倍以上5倍以下

C.3;2倍以上4倍以下

D.5;3倍以上10倍以下

參考答案：B

參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十條的規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

16[單選題] 上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額()的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

A.25%

B.30%

C.35%

D.40%

參考答案：B

參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十一條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的.應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

17[單選題] 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)()原則，要求財(cái)務(wù)顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。

A.審慎監(jiān)管

B.忠實(shí)勤勉

C.誠(chéng)實(shí)信用

D.平等自愿

參考答案：A

參考解析： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財(cái)務(wù)顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對(duì)財(cái)務(wù)顧問的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營(yíng)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況、從業(yè)活動(dòng)等方面進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查或者現(xiàn)場(chǎng)檢查。

18[單選題] 《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員()。

A.必須多于2人

B.不得少于2人

C.必須多于3人

D.不得少于3人

參考答案：D

參考解析： 《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人;股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司.可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。

19[單選題] 基金份額持有人的權(quán)利不包括()。

A.參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)

B.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

C.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

D.查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料

參考答案：C

參考解析： 基金份額持有人享有下列權(quán)利：(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益。(2)參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)。(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額。(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)。(5)對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)。(6)查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料。(7)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權(quán)利。

20[單選題] 下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是()。

A.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)

B.接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定3名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)

C.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查

D.委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料

參考答案：B

參考解析： 接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)，可以安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。B項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

21[單選題] 下列關(guān)于公司股東股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓的描述中，錯(cuò)誤的是()。

A.股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓

B.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購(gòu)買的，視為同意轉(zhuǎn)讓

C.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

D.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他2/3以上的股東同意

參考答案：D

參考解析： 股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的.視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購(gòu)買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購(gòu)買比例;協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

22[單選題] 上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額()的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)做出決議。

A.1/3

B.2/3

C.30%

D.50%

參考答案：C

參考解析： 根據(jù)《公司法》第一百二十一條規(guī)定，上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

23[單選題] 基金管理人的權(quán)利不包括()。

A.運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

B.保管基金資產(chǎn)

C.代表基金行使股東權(quán)利

D.獲取基金管理人報(bào)酬

參考答案：B

參考解析： 按照我國(guó)有關(guān)規(guī)定，基金管理人享有如下權(quán)利：(1)按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)。(2)獲取基金管理人報(bào)酬。(3)依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利。(4)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

24[單選題] 證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循()原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.自愿性

C.合法性

D.公平性

參考答案：A

參考解析： 證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

25[單選題] 證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過()。

A.1：5

B.5：1

C.1：10

D.10：1

參考答案：D

參考解析： 證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1，證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過10：1。

26[單選題] 會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分應(yīng)計(jì)人()。

A.處罰處分信息

B.基本信息

C.誠(chéng)信信息備注欄

D.其他信息

參考答案：C

參考解析： 根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第十條規(guī)定，會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應(yīng)計(jì)入誠(chéng)信信息備注欄。

27[單選題] 保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高()。

A.專業(yè)勝任能力

B.職業(yè)操守能力

C.道德水平

D.風(fēng)險(xiǎn)控制能力

參考答案：A

參考解析： 保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。

28[單選題] 《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券發(fā)行的規(guī)定不包括()。

A.公開發(fā)行新股的條件及報(bào)送募股申請(qǐng)和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用

B.公開發(fā)行公司債券的條件、報(bào)送的文件及籌集資金的用途

C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定

D.公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報(bào)送募股申請(qǐng)及文件資料

參考答案：C

參考解析： 《中華人民共和國(guó)證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除A、B、D三項(xiàng)外，還包括：(1)報(bào)送申請(qǐng)核準(zhǔn)發(fā)行證券的文件格式、報(bào)送方式及預(yù)先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度規(guī)定。(2)證券發(fā)行的信息披露、向不特定對(duì)象公開發(fā)行證券的承銷方式。(3)證券公司承銷證券約定的內(nèi)容。(4)證券承銷的期限、發(fā)行價(jià)格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定是《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券公司的規(guī)定。

29[單選題] 自營(yíng)買賣損失準(zhǔn)備金除用于彌補(bǔ)證券自營(yíng)買賣損失之外，只能用于形成()高流動(dòng)性資產(chǎn)，不得用作其他用途。

A.非股票類

B.股票類

C.債券類

D.基金類

參考答案：A

參考解析： 自營(yíng)買賣損失準(zhǔn)備金除用于彌補(bǔ)證券自營(yíng)買賣損失之外，只能用于形成非股票類高流動(dòng)性資產(chǎn)，不得用作其他用途。

30[單選題] 從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后()日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

A.7

B.10

C.15

D.20

參考答案：B

參考解析： 從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10 日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

31[單選題] 上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)。也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由()的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。

A.1/3

B.過半數(shù)

C.2/3

D.全體

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十四條的相關(guān)規(guī)定，上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。

32[單選題] 在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為()。

A.直接行為人

B.直接負(fù)責(zé)的主管人員

C.企業(yè)

D.個(gè)人

參考答案：B

參考解析： 在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

33[單選題] 專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有()以上文化程度和完全民事行為能力。

A.初中

B.高中

C.?？?/p>

D.本科

參考答案：B

參考解析： 專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

34[單選題] 投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司開立證券交易賬戶，以書面、()以及其他方式，委托證券公司代其買賣證券。

A.網(wǎng)絡(luò)

B.面訪

C.公告

D.電話

參考答案：D

參考解析： 根據(jù)《證券法》第一百一十一條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司開立證券交易賬戶，以書面、電話以及其他方式，委托該證券公司代其買賣證券。

35[單選題] 收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在()日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

A.10

B.15

C.20

D.30

參考答案：B

參考解析： 收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

36[單選題] 下列屬于融資融券業(yè)務(wù)集中管理原則的是()。

A.證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金

B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約

C.證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理

D.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

參考答案：C

參考解析： A、D項(xiàng)屬于融資融券業(yè)務(wù)合法合規(guī)原則;B項(xiàng)屬于崗位分離原則。

37[單選題] 證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以()的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

參考答案：C

參考解析： 證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬元以上5萬元以下的罰款。

38[單選題] 公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括()。

A.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣4000萬元

B.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

C.累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

D.最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息

參考答案：A

參考解析： 參見《證券法》第十六條的規(guī)定。

39[單選題] 證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交的材料不包括()。

A.直投基金認(rèn)繳承諾書

B.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)揭示書

C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書

D.集合資產(chǎn)管理合同文本

參考答案：A

參考解析： 證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：(1)備案報(bào)告;(2)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書、合同文本、風(fēng)險(xiǎn)揭示書;(3)資產(chǎn)托管協(xié)議;(4)合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見;(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。

40[單選題] 公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件不包括()。

A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B.公司章程

C.稅務(wù)登記證

D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

參考答案：C

參考解析： 參見《證券法》第十四條規(guī)定。

41[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有()情形的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問。

A.最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄

B.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

C.最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

D.最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查

參考答案：B

參考解析： 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問：(1)最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄。(2)最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(3)最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。

42[單選題] ()不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容。

A.基本信息

B.獎(jiǎng)勵(lì)信息

C.警示信息

D.收人情況信息

參考答案：D

參考解析： 證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容包括基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息、處罰處分信息。故選D。

43[單選題] 基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持()。

A.投資人利益優(yōu)先原則

B.全面性原則

C.客觀性原則

D.及時(shí)性原則

參考答案：A

參考解析： 基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

44[單選題] 申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向()提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.省級(jí)人民政府

參考答案：B

參考解析： 申請(qǐng)證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

45[單選題] 在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，屬于市場(chǎng)準(zhǔn)人方面的法律法規(guī)的是()。

A.《中華人民共和國(guó)證券法》

B.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》

C.《證券公司治理準(zhǔn)則》

D.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》

參考答案：A

參考解析： 證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括五個(gè)方面，其中市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面有《中華人民共和國(guó)證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管規(guī)定》《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》《關(guān)于證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)問題的通知并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》《關(guān)于進(jìn)一步完善證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)審慎性監(jiān)管要求的通知》等。

46[單選題] 下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的說法中，錯(cuò)誤的是()。

A.應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料

B.引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人

C.不得以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議

D.在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，不得標(biāo)注所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名

參考答案：D

參考解析： 在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明。

47[單選題] 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有()關(guān)系，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。

A.緊密

B.直接因果

C.隸屬

D.間接因果

參考答案：B

參考解析： 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之外的其他人員.確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系，包括實(shí)際承擔(dān)或者履行董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員的職責(zé).組織、參與、實(shí)施了公司信息披露違法行為或者直接導(dǎo)致信息披露違法的，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。

48[單選題] 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由()指定專人完成。

A.公司專門負(fù)債結(jié)算托管的部門

B.債券交易所

C.證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

參考答案：A

參考解析： 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由公司專門負(fù)則結(jié)算托管的部門指定專人完成。

49[單選題] 會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起()個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄。

A.2

B.5

C.10

D.15

參考答案：C

參考解析： 會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因。

50[單選題] ()是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

A.轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)

B.轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)

C.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)

D.轉(zhuǎn)融金業(yè)務(wù)

參考答案：A

參考解析： 轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要 求，不選、錯(cuò)選均不得分。

51[多選題] 證券公司的()應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書上簽字，承諾申請(qǐng)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)申請(qǐng)材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

A.法定代表人

B.經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人

C.全體員工

D.工會(huì)代表

參考答案：A,B

參考解析： 證券公司的法定代表人和經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書上簽字，承諾申請(qǐng)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)申請(qǐng)材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

52[多選題] 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的()。

A.基金份額持有人賬戶

B.資金賬戶管理制度

C.基金份額持有人資金的存取程序

D.授權(quán)審批制度

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。

53[多選題] 下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是()。

A.證券公司的從業(yè)人員

B.保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員

C.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

D.基金管理公司的從業(yè)人員

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)?；蛘呙魇?、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。

54[多選題] 證券業(yè)從業(yè)人員不得從事()。

A.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

B.利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)

C.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

D.買賣法律明文禁止買賣的證券

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)：(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)。(2)利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)。(3)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng)。(4)損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。(5)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂.如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等.或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)。(7)買賣法律明文禁止買賣的證券。(8)利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益。(9)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

55[多選題] 下列選項(xiàng)中，不得注冊(cè)為投資主辦人的情形有()。

A.不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件

B.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年

C.未通過證券從業(yè)人員年檢

D.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：(1)不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件。(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年。(3)被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年。(4)未通過證券從業(yè)人員年檢。(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)。(6)其他情形。

56[多選題] 申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

A.已取得證券從業(yè)資格

B.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

C.具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守

D.最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

參考答案：A,C,D

參考解析： 申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。(4)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

57[多選題] 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的禁止事項(xiàng)包括()。

A.向投資人承諾證券、期貨投資收益

B.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

C.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易

D.代理投資人從事證券、期貨買賣

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 除了題中四項(xiàng)外，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的禁止事項(xiàng)還包括：為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

58[多選題] 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在()分別開立賬戶。

A.證券交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.商業(yè)銀行

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

參考答案：C,D

參考解析： 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、商業(yè)銀行分別開立賬戶。

59[多選題] 在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的()等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。

A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

B.資產(chǎn)與收入狀況

C.投資偏好

D.身體狀況

參考答案：A,B,C

參考解析： 在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。

60[多選題] 下列選項(xiàng)中，屬于證券投資基金銷售人員的有()。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

B.部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

C.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員

D.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢的人員

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 證券投資基金銷售人員是指下列基金銷售人員：(1)基金銷售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。(2)基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員。

61[多選題] 股東有權(quán)查閱、復(fù)制的內(nèi)容是()。

A.公司章程

B.股東會(huì)會(huì)談?dòng)涗?/p>

C.董事會(huì)會(huì)議決議

D.財(cái)會(huì)會(huì)計(jì)報(bào)表

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 參考《中華人民共和國(guó)公司法》第三十三條內(nèi)容。

62[多選題] 證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括()。

A.通過電話傳真，電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

B.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

C.在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他形式

參考答案：A,B,C

參考解析： 證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等。(3)在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(5)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他形式。

63[多選題] 下列屬于證券市場(chǎng)法律制度的有()。

A.證券發(fā)行制度

B.上市公司收購(gòu)制度

C.證券交易制度

D.證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 證券市場(chǎng)的法律制度包括證券發(fā)行(包括證券發(fā)行的信息披露)、證券交易、上市公司的收購(gòu)、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及法律責(zé)任等。

64[多選題] 證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的()。

A.委托代理關(guān)系

B.代理期間

C.執(zhí)業(yè)地域范圍

D.代理權(quán)限

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí).應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書.明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍。

65[多選題] 設(shè)立股份有限公司申請(qǐng)公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。

A.其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合產(chǎn)業(yè)政策

B.發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%

C.發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為

D.具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好

參考答案：A,B,C

參考解析： 設(shè)立股份有限公司申請(qǐng)公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合產(chǎn)業(yè)政策。(2)其發(fā)行普通股限于一種，同股同權(quán)。(3)發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%。(4)在公司擬發(fā)行股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的部分不少于人民幣3000萬元，但是另有規(guī)定的除外。(5)向社會(huì)公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行股本總額的25%，其中公司職工認(rèn)購(gòu)的股本數(shù)額不得超過擬發(fā)行社會(huì)公眾發(fā)行的股本總額的10%;公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣4億元的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定可以酌情降低向社會(huì)公眾發(fā)行部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行股本總額的15%。(6)發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為。(7)證券委規(guī)定的其他條件。

66[多選題] 證券公司設(shè)立行使公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，其成員不可以是()。

A.董事會(huì)秘書

B.經(jīng)理

C.職工代表

D.獨(dú)立董事

參考答案：C,D

參考解析： 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十二條的規(guī)定，證券公司設(shè)立行使職權(quán)公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則，該機(jī)構(gòu)的成員為證券公司高級(jí)管理人員。

67[多選題] 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資()和其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。

A.國(guó)債

B.在證券交易所上市的企業(yè)債券

C.股票型證券投資基金

D.重點(diǎn)建設(shè)債券

參考答案：A,B,D

參考解析： 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國(guó)債、重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。

68[多選題] 證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)規(guī)定，并將()在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。

A.收費(fèi)相關(guān)法規(guī)

B.客戶相關(guān)資料

C.收費(fèi)項(xiàng)目

D.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

參考答案：C,D

參考解析： 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定，證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)規(guī)定，并將收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。

69[多選題] 下列選項(xiàng)中，屬于客戶融資融券業(yè)務(wù)征信調(diào)查內(nèi)容的是()。

A.客戶基本資料

B.投資經(jīng)驗(yàn)

C.誠(chéng)信記錄

D.融資融券需求

參考答案：A,B,C,D

參考解析：客戶融資融券業(yè)務(wù)征信調(diào)查的內(nèi)容包括客戶基本資料、投資經(jīng)驗(yàn)、誠(chéng)信記錄、還款能力、融資融券需求。

70[多選題] 從行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為()。

A.行業(yè)的虛假陳述

B.自然人的虛假陳述

C.法人的虛假陳述

D.公司的虛假陳述

參考答案：B,C

參考解析： 虛假陳述的行為從行為主體的角度可以分為自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述等：

71[多選題] 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對(duì)客戶()進(jìn)行審查。

A.收入狀況

B.職業(yè)狀況

C.申報(bào)的姓名或者名稱

D.身份的真實(shí)性

參考答案：C,D

參考解析： 證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則對(duì)客戶申報(bào)的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查，同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。

72[多選題] 誠(chéng)信信息查詢記錄包括()。

A.查詢者

B.查詢對(duì)象

C.查詢?cè)?/p>

D.查詢時(shí)間

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 誠(chéng)信信息查詢記錄應(yīng)當(dāng)包括誠(chéng)信信息的查詢者、查詢對(duì)象、查詢?cè)颉⒉樵儍?nèi)容、查詢時(shí)間等情況。

73[多選題] 董事和高級(jí)管理人員在任何情況下都不得有的行為包括()。

A.挪用公司資金

B.將公司資金以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)

C.將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保

D.與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易

參考答案：A,B

參考解析： 董事和高級(jí)管理人員不得有下列行為：(1)挪用公司資金。(2)將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)。(3)違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保。(4)違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易。(5)未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，利用職務(wù)之便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類的業(yè)務(wù)。(6)接受他人與公司交易的傭金歸為己有。(7)擅自披露公司秘密。(8)違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。

74[多選題] 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括()。

A.真實(shí)、合法的資金和賬戶

B.明確授權(quán)

C.業(yè)務(wù)隔離

D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：(1)真實(shí)、合法的資金和賬戶。(2)業(yè)務(wù)隔離。(3)明確授權(quán)。(4)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。(5)報(bào)告制度。

75[多選題] 期貨交易的基本特征包括()。

A.合約標(biāo)準(zhǔn)化

B.場(chǎng)所固定化

C.結(jié)算統(tǒng)一化

D.商品特殊化

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 期貨交易的基本特征包括合約標(biāo)準(zhǔn)化、場(chǎng)所固定化、結(jié)算統(tǒng)一化、交割定點(diǎn)化、交易經(jīng)紀(jì)化、保證金制度化、商品特殊化。

76[多選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司()的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息。

A.全體員工

B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員

C.證券經(jīng)紀(jì)人

D.實(shí)習(xí)或見習(xí)人員

參考答案：B,C

參考解析： 證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息。

77[多選題] 下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是()。

A.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬以上的

B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的

C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易

D.個(gè)人或者單位，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)

參考答案：A,B

參考解析： 根據(jù)規(guī)定，個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的，或者單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應(yīng)當(dāng)依法予以刑事追訴。由于集資詐騙罪的主觀惡性及社會(huì)危害性較大，對(duì)于數(shù)額特別巨大并且給和人民利益造成特別重大損失的集資詐騙罪，較高可判處死刑。

78[多選題] 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立()。

A.定向資產(chǎn)管理計(jì)劃

B.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

D.非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

參考答案：B,D

參考解析： 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

79[多選題] 證券公司必須將證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)分開操作，建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在()方面嚴(yán)格分離。

A.人員

B.賬戶

C.信息

D.資金

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 證券公司必須將證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)分開操作，建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算方面嚴(yán)格分離。

80[多選題] 下列選項(xiàng)中，屬于合格投資者的是()。

A.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于200萬元人民幣

B.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣

C.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬元人民幣

D.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

參考答案：B,D

參考解析：合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列條件之一的單位和個(gè)人：(1)個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣。(2)公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。

81[多選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有()。

A.如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息

B.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)

C.清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情況

D.要求客戶不論在何種情況下都應(yīng)堅(jiān)持從事證券投資活動(dòng)

參考答案：A,B,C

參考解析： 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)符合以下要求：(1)清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。(2)如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容。(3)向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶不要超越自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力從事證券投資活動(dòng)。

82[多選題] 欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括()。

A.客體要件

B.客觀要件

C.主體要件

D.主觀要件

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括客體要件、客觀要件、主體要件、主觀要件四個(gè)方面。

83[多選題] 財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)()情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

A.在受托報(bào)送申報(bào)材料過程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的

B.內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的

C.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的

D.采取正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的

參考答案：A,B,C

參考解析： D項(xiàng)說法錯(cuò)誤，采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的。

84[多選題] 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有()。

A.公平

B.公開

C.公正

D.自愿

參考答案：A,C

參考解析： 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突。

85[多選題] 從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括()。

A.證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

B.基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

D.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 除A、B、C、D四項(xiàng)外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員也是從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員。

86[多選題] 融資融券業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括()。

A.多層次證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)

B.發(fā)揮價(jià)格穩(wěn)定器的作用

C.刺激A股市場(chǎng)活躍

D.融資融券業(yè)務(wù)給投資者帶來機(jī)遇

參考答案：A,B,C

參考解析： 融資融券業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：(1)發(fā)揮價(jià)格穩(wěn)定器的作用。(2)刺激A股市場(chǎng)活躍。(3)多層次證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)。

87[多選題] 證券公司只能接受其()的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

A.全資擁有

B.控股

C.其他

D.被同一機(jī)構(gòu)控制

參考答案：A,B,D

參考解析： 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

88[多選題] 證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括()。

A.證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令

B.不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

C.不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼

D.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

89[多選題] 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括()。

A.姓名

B.從業(yè)資質(zhì)證明

C.年齡

D.所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

參考答案：A,B,D

參考解析： 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括但不限于姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編號(hào)、所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等信息。

90[多選題] “薦股軟件”可實(shí)現(xiàn)的功能包括()。

A.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)

B.提供具體證券投資品種選擇建議

C.提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議

D.提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議

參考答案：A,B,C,D

參考解析： “薦股軟件”，是指具備下列一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)。(2)提供具體證券投資品種選擇建議。(3)提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議。(4)提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議。

91[多選題] 證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料包括()。

A.公司基本情況、業(yè)務(wù)范圍及融資融券業(yè)務(wù)開展情況的說明

B.相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)情況說明

C.參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)實(shí)施方案、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和業(yè)務(wù)管理制度

D.公司財(cái)務(wù)狀況的報(bào)告及相關(guān)材料

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 除了A、B、C、D四項(xiàng)外.證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料還包括：公司最近兩年內(nèi)是否發(fā)生債務(wù)違約、重大訴訟、對(duì)外擔(dān)保及其他可能導(dǎo)致公司承擔(dān)重大責(zé)任事項(xiàng)的說明;本公司要求的其他材料。

92[多選題] 下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有()。

A.證券交易所的從業(yè)人員

B.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D.證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位，才能構(gòu)成本罪。

93[多選題] ()依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測(cè)分析職責(zé)，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。

A.證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券金融公司依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測(cè)分析職責(zé)，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。

94[多選題] 證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)()。

A.合理確定參與的數(shù)量和地域

B.制訂開展區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)方案

C.建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

D.制訂接受監(jiān)管的方案

參考答案：A,B,C

參考解析： 證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)合理確定參與的數(shù)量和地域，制定開展區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)方案，建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。

95[多選題] 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向地方征管辦申請(qǐng)辦理年檢，辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的材料有()。

A.年檢申請(qǐng)報(bào)告

B.年度業(yè)務(wù)報(bào)

C.利潤(rùn)表

D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

參考答案：A,B,D

參考解析： 參考《證券、期貨投資咨詢管理辦法》第十一條規(guī)定。

96[多選題] 財(cái)務(wù)顧問及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查工作，提交的材料應(yīng)當(dāng)()，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料。

A.真實(shí)

B.準(zhǔn)確

C.完整

D.及時(shí)

參考答案：A,B,C

參考解析： 財(cái)務(wù)顧問及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查工作.提交的材料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料，或者提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的材料。

97[多選題] 直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于()。

A.國(guó)債

B.投資級(jí)公司債

C.證券投資基金

D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國(guó)債、央行票據(jù)、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金及保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或?qū)ｍ?xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。

98[多選題] 下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的有()。

A.在招股說明書中隱瞞重要事實(shí)

B.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容

C.在認(rèn)股書中隱瞞重要事實(shí)

D.在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中提供虛假事實(shí)

參考答案：A,B,C

參考解析： 參考《刑法》第一百六十條的規(guī)定。

99[多選題] 下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，可以對(duì)其實(shí)施證券市場(chǎng)禁入措施的是()。

A.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

B.證券公司的控股股東

C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員

D.證券公司的董事

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施：(1)發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(2)發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(3)證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員。(4)證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(5)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(6)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員。(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。

100[多選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有()。

A.業(yè)務(wù)對(duì)象的專一性

B.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

C.客戶指令的性

D.客戶資料的保密性

參考答案：B,C,D

參考解析： 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶指令的性和客戶資料的保密性四個(gè)特點(diǎn)。

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