2018年證劵從業(yè)資格《法律法規(guī)》強(qiáng)化試題11-2

此次分享的是證券從業(yè)資格考試模擬試題，希望對(duì)大家有所幫助。

二、組合型選擇題

51、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括()。Ⅰ平等Ⅱ自愿Ⅲ專業(yè)性Ⅳ適當(dāng)性

A、Ⅱ.Ⅳ

B、Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅳ.Ⅲ

正確答案： C

【解析】證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

52、證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)，要求客戶報(bào)出的信息等有()。Ⅰ.資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))Ⅱ.證券代碼Ⅲ.委托買賣價(jià)格Ⅳ.委托買賣數(shù)量

A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： B

【解析】證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)接單員必須打開(kāi)錄音電話，要求客戶報(bào)出資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價(jià)格、委托買賣數(shù)量，同時(shí)報(bào)出委托客戶姓名以便核對(duì)。

53、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股東會(huì)行使的職權(quán)有()。Ⅰ.修改公司章程Ⅱ.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃Ⅲ.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告Ⅳ.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【解析】中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股東會(huì)行使下列職權(quán)：決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃;選舉和更換由非職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng);審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告;審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告;審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議;對(duì)發(fā)行公司債券作出決議;對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;修改公司章程;公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

54、下列說(shuō)法中，符合證券投資基金內(nèi)涵的是()。Ⅰ.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)Ⅱ.投資操作與財(cái)產(chǎn)保管相分離Ⅲ.基金資產(chǎn)主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域Ⅳ.實(shí)行組合投資

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： C

【解析】基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品。

55、以下屬于基金合同當(dāng)事人的有()。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金持有人Ⅳ.基金銷售機(jī)構(gòu)

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： D

【解析】我國(guó)的證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當(dāng)事人，簡(jiǎn)稱基金當(dāng)事人。

56、基金上市交易公告書(shū)應(yīng)披露的事項(xiàng)包括()。Ⅰ.基金合同摘要Ⅱ.基金財(cái)務(wù)狀況Ⅲ.基金募集情況與上市交易安排Ⅳ.基金托管人報(bào)告

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： D

【解析】基金上市交易公告書(shū)的主要披露事項(xiàng)包括：基金概況、基金募集情況與上市交易安排、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前10名持有人、主要當(dāng)事人介紹、基金合同摘要、基金財(cái)務(wù)狀況、基金投資組合報(bào)告、重大事件揭示。

57、下列屬于基金售后服務(wù)的是()。Ⅰ.協(xié)助客戶辦理開(kāi)立賬戶、申購(gòu)、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)Ⅱ.提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)Ⅲ.向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑Ⅳ.定期提供產(chǎn)品凈值信息

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【解析】售后服務(wù)是指在完成基金投資操作后為投資者提供的服務(wù)。主要包括：提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn);向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和途徑;定期提供產(chǎn)品凈值信息;基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變動(dòng)時(shí)及時(shí)通知客戶。

58、下列關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)與基金申購(gòu)區(qū)別的表述，正確的是()。Ⅰ.認(rèn)購(gòu)是按1元進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，而申購(gòu)?fù)ǔＪ前次粗獌r(jià)確認(rèn)Ⅱ.認(rèn)購(gòu)份額要在基金合同生效時(shí)確認(rèn)，并且有封閉期，而申購(gòu)份額通常在T+2日之內(nèi)確認(rèn)，確認(rèn)后的下一個(gè)工作日就可以贖回Ⅲ.認(rèn)購(gòu)費(fèi)一般高于申購(gòu)費(fèi)Ⅳ.認(rèn)購(gòu)費(fèi)一般低于申購(gòu)費(fèi)，在基金募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)基金份額，一般會(huì)享受到一定的費(fèi)率優(yōu)惠

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： C

【解析】基金認(rèn)購(gòu)與基金申購(gòu)略有不同，一般區(qū)別在于：①認(rèn)購(gòu)費(fèi)一般低于申購(gòu)費(fèi)，在基金募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)基金份額，一般會(huì)享受到一定的費(fèi)率優(yōu)惠。②認(rèn)購(gòu)是按1元進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，而申購(gòu)?fù)ǔＪ前次粗獌r(jià)確認(rèn)。③認(rèn)購(gòu)份額要在基金合同生效時(shí)確認(rèn)，并且有封閉期;而申購(gòu)份額通常在T+2日之內(nèi)進(jìn)行確認(rèn)，確認(rèn)后的下一個(gè)工作日就可以贖回。

59、證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。Ⅰ.公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于3人Ⅲ.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制Ⅳ.公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： C

【解析】證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。(2)具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度。(3)建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制。(4)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。(5)公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。(6)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人。(7)建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制。(8)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

60、下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制的表述，不正確的是()。Ⅰ.基金公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長(zhǎng)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)層負(fù)責(zé)Ⅱ.基金公司應(yīng)建立投資與研究之間的防火墻，以防止出現(xiàn)內(nèi)幕交易Ⅲ.基金公司掌握內(nèi)幕信息的人員在信息公開(kāi)披露前不得泄露其內(nèi)容Ⅳ.基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理應(yīng)直接向交易員下達(dá)投資指令

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： C

【解析】本題考查基金管理公司的內(nèi)部控制的內(nèi)容。督察長(zhǎng)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé);研究業(yè)務(wù)控制內(nèi)容包括建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通常的交流渠道;基金交易實(shí)行集中交易制度，將投資管理職能和交易執(zhí)行職能相隔離，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。

61、下列屬于認(rèn)定信息披露違法責(zé)任人員責(zé)任大小因素的是()。Ⅰ職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況Ⅱ知情程度和態(tài)度Ⅲ專業(yè)背景Ⅳ個(gè)人資產(chǎn)數(shù)額

A、ⅢⅣ.

B、Ⅱ.Ⅲ.

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

正確答案： D

【解析】信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從以下方面考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定：(1)在信息披露違法行為發(fā)生過(guò)程中所起的作用。(2)知情程度和態(tài)度。(3)職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況。(4)專業(yè)背景。(5)其他影響責(zé)任認(rèn)定的情況。

62、下列屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()。Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)性Ⅱ.收益性Ⅲ.保密性Ⅳ.被動(dòng)性

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括自主性、風(fēng)險(xiǎn)性、收益性、專業(yè)性、保密性。

63、鼓勵(lì)證券公司在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，依法開(kāi)展()活動(dòng)。Ⅰ.經(jīng)營(yíng)方式創(chuàng)新Ⅱ.業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新Ⅲ.組織創(chuàng)新Ⅳ.激勵(lì)約束機(jī)制創(chuàng)新

A、Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： C

【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定，鼓勵(lì)證券公司在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)方式創(chuàng)新、業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和激勵(lì)約束機(jī)制創(chuàng)新。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，促進(jìn)證券公司的創(chuàng)新活動(dòng)規(guī)范、有序進(jìn)行。

64、下列屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是()。Ⅰ商業(yè)銀行Ⅱ證券公司Ⅲ證券投資咨詢機(jī)構(gòu)Ⅳ中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

正確答案： D

【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷售業(yè)務(wù)。

65、證券交易所的監(jiān)管職能包括()。Ⅰ.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理Ⅱ.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理Ⅲ.對(duì)全國(guó)證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管Ⅳ.維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅱ

C、ⅢⅣ.

D、Ⅱ.Ⅳ

正確答案： A

【解析】ⅢⅣ選項(xiàng)屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職能。

66、下列屬于利用未公開(kāi)信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是()。Ⅰ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的;Ⅱ.證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的;Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在10萬(wàn)元以上的;Ⅳ.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的。

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【解析】根據(jù)有關(guān)規(guī)定，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)確定為利用未公開(kāi)信息交易罪，并予以立案追訴：(1)證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的。(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的。(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

67、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的()的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。Ⅰ.謹(jǐn)慎Ⅱ.誠(chéng)實(shí)Ⅲ.勤勉盡責(zé)Ⅳ.穩(wěn)健

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅳ

正確答案： A

【解析】證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

68、下列有關(guān)投資者教育基本原則的表述，正確的是()。Ⅰ.投資者教育沒(méi)有一個(gè)固定的模式Ⅱ.投資者教育不應(yīng)被視為是對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管工作的替代Ⅲ.投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者Ⅳ.存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： D

【解析】鑒于投資者的市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)和投資行為成熟度的層次不一，因此并不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃。

69、下列關(guān)于國(guó)際債券的表述正確的有()。Ⅰ.發(fā)行人發(fā)行國(guó)際債券籌集到的資金一般是一種可通用的自由外匯資金Ⅱ.國(guó)際債券資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大Ⅲ.不存在匯率風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅳ

正確答案： C

【解析】國(guó)際債券存在匯率風(fēng)險(xiǎn)。

70、下列選項(xiàng)中，屬于基金自律規(guī)則的是()。Ⅰ.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》Ⅱ.《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》Ⅲ.《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》Ⅳ.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

正確答案： B

【解析】選項(xiàng)B.屬于部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件范疇。

71、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列()事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。Ⅰ.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅲ.增資擴(kuò)股Ⅳ.配股

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅱ

正確答案： D

【解析】發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：(1)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市。(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。(3)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。

72、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ.該罪是一種故意的行為Ⅱ.該罪所侵害的客體是簡(jiǎn)單客體Ⅲ.該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約Ⅳ.過(guò)失不能構(gòu)成該罪

A、Ⅰ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。本罪所侵害的客體是復(fù)雜客體。

73、基金信息披露形式當(dāng)面應(yīng)遵循的基本原則包括()。Ⅰ.易得性原則Ⅱ.規(guī)范性原則Ⅲ.真實(shí)性原則Ⅳ.易解性原則

A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： C

【解析】基金信息披露形式方面應(yīng)遵循的基本原則包括：①規(guī)范性原則;②易解性原則;③易得性原則。

74、下列屬于非法集資特征要求的是()。Ⅰ未經(jīng)有關(guān)部門(mén)依法批準(zhǔn)吸收資金Ⅱ通過(guò)媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開(kāi)宣傳Ⅲ只承諾在一定期限內(nèi)返還本金Ⅳ向社會(huì)公眾(不特定對(duì)象)吸收資金

A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.

正確答案： C

【解析】非法集資是指未經(jīng)有關(guān)部門(mén)依法批準(zhǔn)吸收資金，并通過(guò)媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開(kāi)宣傳，承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)，向社會(huì)公眾(不特定對(duì)象)吸收資金。

75、基金臨時(shí)報(bào)告書(shū)披露的重大事件包括()。Ⅰ.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式Ⅱ.基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的0、2%Ⅲ.更換基金管理人或托管人Ⅳ.基金經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： B

【解析】基金的重大事件包括：基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)，提前終止基金合同，延長(zhǎng)基金合同期限，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式，更換基金管理人或托管人，基金管理人的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人的基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)，涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟，基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的0.5%，開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，基金改按估值技術(shù)等方法對(duì)長(zhǎng)期停牌股票進(jìn)行估值等等。

76、關(guān)于保本基金的宣傳推介，錯(cuò)誤的是()。Ⅰ.保本基金只能保證最低收益Ⅱ.保本基金與銀行存款相似Ⅲ.保本基金仍存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.保本基金與金融機(jī)構(gòu)同業(yè)存款相似

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： C

【解析】推介保本基金的，應(yīng)當(dāng)充分揭示保本基金的風(fēng)險(xiǎn)。說(shuō)明投資者投資于保本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類金融機(jī)構(gòu)，并說(shuō)明保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)。

77、下列屬于變相公開(kāi)發(fā)行證券特征的是()。Ⅰ.非公開(kāi)發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開(kāi)勸誘等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社會(huì)公眾發(fā)行的Ⅱ.公司股東自行以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票Ⅲ.向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人的Ⅳ.公司股東委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【解析】變相公開(kāi)發(fā)行證券的特征包括：(1)非公開(kāi)發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，若采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開(kāi)勸誘等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社會(huì)公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行股票。(2)公司股東自行或委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票，亦構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行股票。(3)向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人的，亦構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行股票。

78、將某分級(jí)基金定為“債券型分級(jí)基金”時(shí)，該基金可能是以下哪類基金()。Ⅰ.被動(dòng)型分級(jí)基金Ⅱ.主動(dòng)型分級(jí)基金Ⅲ.封閉型分級(jí)基金Ⅳ.混合型分級(jí)基金

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： D

【解析】按投資對(duì)象的不同，可以將分級(jí)基金分為股票型分級(jí)基金、債券型分級(jí)基金、混合型分級(jí)基金等。所以債券型分級(jí)基金不可能是混合型分級(jí)基金。

79、證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括()。Ⅰ.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)Ⅱ.提供期貨行情信息Ⅲ.代理客戶進(jìn)行期貨交易Ⅳ.提供交易設(shè)施

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： B

【解析】證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

80、證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)評(píng)估客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性，包括()。Ⅰ.客戶的身份Ⅱ.客戶的財(cái)產(chǎn)和收入狀況Ⅲ.客戶的金融知識(shí)Ⅳ.客戶的投資目標(biāo)

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

正確答案： C

【解析】證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。

81、證券公司接受()為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)專門(mén)賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并對(duì)客戶身份、合同編號(hào)、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。Ⅰ.本公司股東Ⅱ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人Ⅲ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人Ⅳ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

正確答案： C

【解析】證券公司接受本公司股東，以及其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照公司有關(guān)制度規(guī)定，對(duì)相關(guān)專門(mén)賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并對(duì)客戶身份、合同編號(hào)、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。

82、證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于()。Ⅰ.私募基金管理Ⅱ.證券投資咨詢Ⅲ.市場(chǎng)操縱Ⅳ.內(nèi)幕交易

A、Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

正確答案： A

【解析】暫無(wú)解析。

83、ETF不屬于()。Ⅰ.保本基金Ⅱ.主動(dòng)型基金Ⅲ.基金中的基金Ⅳ.指數(shù)基金

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： D

【解析】ETF不但具有傳統(tǒng)指數(shù)基金的全部特色，而且是更為純粹的指數(shù)基金。

84、貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象包括()。Ⅰ.現(xiàn)金Ⅱ.期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)Ⅲ.期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購(gòu)Ⅳ.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的AA級(jí)企業(yè)債

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： D

【解析】貨幣市場(chǎng)基金不得投資于信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券。

85、有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有()。Ⅰ.指定商業(yè)銀行Ⅱ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)Ⅲ.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)Ⅳ.證券交易所

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： B

【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十二條第一款規(guī)定，指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動(dòng)用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。

86、以下關(guān)于股票合并的說(shuō)法正確的是()。Ⅰ.并股常見(jiàn)于高價(jià)股Ⅱ.股票合并時(shí)將若干股票合并為1股Ⅲ.并股后，流動(dòng)性有可能提高，導(dǎo)致估值上調(diào)Ⅳ.理論上，并股后，股東所持股票的市值不會(huì)發(fā)生變化

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【解析】考察股票的合并。并股常見(jiàn)于低價(jià)股。

87、證券投資基金具有集合投資的特點(diǎn)，下列不是集合投資的優(yōu)點(diǎn)是()。Ⅰ.強(qiáng)化監(jiān)管Ⅱ.具有規(guī)模優(yōu)勢(shì)Ⅲ.收益穩(wěn)定Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)固定

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

正確答案： B

【解析】通過(guò)匯集眾多投資者的資金，積少成多，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢(shì)，降低投資成本。

88、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入措施。行政處罰以事實(shí)為依據(jù)，遵循()的原則。Ⅰ.公開(kāi)Ⅱ.公平Ⅲ.公正Ⅳ.平等

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施。行政處罰以事實(shí)為依據(jù)，遵循公開(kāi)、公平、公正的原則。

89、下列關(guān)于監(jiān)管部門(mén)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ.單一證券的市場(chǎng)融資買入量或者融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的較高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令Ⅱ.融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告Ⅲ.負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕Ⅳ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【解析】IV項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，應(yīng)為“證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督”。

90、基金季度報(bào)告中會(huì)披露的信息是()。Ⅰ.投資組合報(bào)告Ⅱ.開(kāi)放式基金份額變動(dòng)Ⅲ.基金持有人結(jié)構(gòu)Ⅳ.管理人報(bào)告

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： C

【解析】基金季度報(bào)告主要包括基金概況、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和凈值表現(xiàn)、管理人報(bào)告、投資組合報(bào)告、開(kāi)放式基金份額變動(dòng)等內(nèi)容。在季度報(bào)告的投資組合報(bào)告中，需要披露基金資產(chǎn)組合、按行業(yè)分類的股票投資組合、前10名股票明細(xì)、按券種分類的債券投資組合、前5名債券明細(xì)及投資組合報(bào)告附注等內(nèi)容。

91、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料包括()。Ⅰ申請(qǐng)報(bào)告Ⅱ證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績(jī)合格的證明Ⅲ證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)Ⅳ工作情況說(shuō)明

A、Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： D

【解析】申請(qǐng)報(bào)告、證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績(jī)合格的證明、證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)都是個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料。除此之外還應(yīng)提交：個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書(shū);從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說(shuō)明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目協(xié)辦人的工作情況說(shuō)明;保薦機(jī)構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說(shuō)明申請(qǐng)人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況;保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字等。故選D

92、證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定()。Ⅰ.收購(gòu)債權(quán)Ⅱ.彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金Ⅲ.可以對(duì)證券投資者保護(hù)基金的使用情況進(jìn)行檢查Ⅳ.對(duì)證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： D

【解析】《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第五十三條規(guī)定，A、B、C三項(xiàng)均屬于證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)的職權(quán)。D項(xiàng)屬于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職權(quán)。

93、下列不屬于基金管理人后臺(tái)部門(mén)的是()。Ⅰ.清算部門(mén)Ⅱ.投資部門(mén)Ⅲ.研究部門(mén)Ⅳ.產(chǎn)品研發(fā)部門(mén)

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： A

【解析】后臺(tái)部門(mén)包括行政管理、人事部、清算、信息技術(shù)等部門(mén)，主要為前中臺(tái)部門(mén)提供支持，目標(biāo)是保證基金管理人戰(zhàn)略的實(shí)施與效果。

94、下列不屬于基金份額登記機(jī)構(gòu)主要職責(zé)的是()。Ⅰ.代理發(fā)放紅利Ⅱ.基金交易確認(rèn)Ⅲ.建立并管理投資人基金份額賬戶Ⅳ.基金投資運(yùn)作管理

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： D

【解析】基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保基金份額的登記過(guò)戶、村官和結(jié)算業(yè)務(wù)處理安全、準(zhǔn)確、及時(shí)、高效。主要職責(zé)包括：①建立并管理投資人基金份額賬戶;②負(fù)責(zé)基金份額的登記;③基金交易確認(rèn);④代理發(fā)放紅利;⑤建立并保管基金份額持有人名冊(cè);⑥登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

95、關(guān)于目前全球證券投資基金的發(fā)展趨勢(shì)與特點(diǎn)，陳述正確的是()。Ⅰ.基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加?、?基金行業(yè)分散趨勢(shì)突出Ⅲ.快速發(fā)展，市場(chǎng)地位和影響不斷提高Ⅳ.開(kāi)放式基金成為主流產(chǎn)品

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

正確答案： B

【解析】行業(yè)集中趨勢(shì)突出。

96、證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于()。Ⅰ.銀行存款Ⅱ.購(gòu)買國(guó)債Ⅲ.購(gòu)買中央銀行債券Ⅳ.購(gòu)買中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【解析】證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于銀行存款或購(gòu)買國(guó)債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))、中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式。

97、下列關(guān)于監(jiān)管部門(mén)對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進(jìn)行報(bào)備Ⅱ.證券公司可以宣傳過(guò)往薦股業(yè)績(jī)、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力Ⅲ.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息Ⅳ.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關(guān)要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： B

【解析】監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定之一是：不得宣傳過(guò)往薦股業(yè)績(jī)、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力.不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息，不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容。

98、基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括()。Ⅰ.全面性原則Ⅱ.及時(shí)性原則Ⅲ.客觀性原則Ⅳ.基金銷售機(jī)構(gòu)利益優(yōu)先原則

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： D

【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：①投資人利益優(yōu)先原則;②全面性原則;③客觀性原則;④及時(shí)性原則。

99、下列有關(guān)ETF申購(gòu)贖回原則的表述，正確的是()。Ⅰ.場(chǎng)外申購(gòu)贖回ETF的申購(gòu)對(duì)價(jià)和贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)Ⅱ.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回ETF采用份額申購(gòu)、份額贖回的方式Ⅲ.場(chǎng)外申購(gòu)贖回采用現(xiàn)金申購(gòu)、份額贖回的方式Ⅳ.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓罂梢猿蜂N

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： D

【解析】申購(gòu)和贖回申請(qǐng)后提交后不得撤銷.

100、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列做法中正確的是()。Ⅰ應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況Ⅱ不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息Ⅲ不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)Ⅳ按照風(fēng)險(xiǎn)分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動(dòng)

A、ⅠⅡⅢⅣ

B、ⅢⅣ

C、ⅠⅡⅣ

D、ⅠⅡⅢ

正確答案： D

【解析】證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。

以上，就是我為大家整理的與證券相關(guān)的內(nèi)容，關(guān)于本文如果您還有其他的疑問(wèn)或者有關(guān)于證券從業(yè)考試方面的其他問(wèn)題，歡迎大家繼續(xù)關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道

說(shuō)明：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，希賽網(wǎng)提供的以上信息僅供參考，如有異議，請(qǐng)考生以部門(mén)公布的內(nèi)容為準(zhǔn)！

(本文是希賽網(wǎng)整理的原創(chuàng)文章，轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明來(lái)自希賽網(wǎng))

參考資料：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)