2018年證劵從業(yè)資格《法律法規(guī)》強(qiáng)化試題11-1

此次分享的是證券從業(yè)資格考試模擬試題，希望對(duì)大家有所幫助。 

一、單選題

1、與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立()機(jī)制。

A、監(jiān)督

B、評(píng)比

C、制衡

D、審核

正確答案： C

【解析】與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。

2、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》鼓勵(lì)有()名以上執(zhí)業(yè)律師，其中()名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。

A、15，5

B、20，10

C、20，5

D、10，2

正確答案： C

【解析】鼓勵(lì)有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)

3、對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來說()，是他們避險(xiǎn)套利的重要工具。

A、國債基金

B、債券基金

C、貨幣市場(chǎng)基金

D、指數(shù)基金

正確答案： D

【解析】對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資看來說，指數(shù)基金是避險(xiǎn)套利的重要工具。

4、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的條件之一是，其客戶資產(chǎn)必須安全、完整，客戶交易結(jié)算資金必須實(shí)行()。

A、第三方存管

B、風(fēng)險(xiǎn)管理

C、第三方托管

D、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

正確答案： A

【解析】考察融資融券業(yè)務(wù)資格的條件?？蛻糍Y產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算已實(shí)現(xiàn)第三方存管。

5、買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競(jìng)價(jià)的形式達(dá)成的，在將來某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議，我們稱之為()。

A、金融期貨

B、金融遠(yuǎn)期合約

C、金融期權(quán)

D、金融互換

正確答案： A

【解析】金融期貨是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競(jìng)價(jià)的形式達(dá)成的，在將來某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。

6、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在我國發(fā)行的人民幣債券稱為()。

A、外國債券

B、歐洲債券

C、亞洲債券

D、熊貓債券

正確答案： A

【解析】外國債券指某一借款人在本國以外的某一發(fā)行以該貨幣為面值的債券。

7、股東大會(huì)作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)()以上通過。

A、[1/4]

B、[2/3]

C、半數(shù)

D、[3/4]

正確答案： B

【解析】股東大會(huì)作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)2/3以上通過。

8、在我國，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為()。

A、債券基金

B、股票基金

C、貨幣市場(chǎng)基金

D、衍生證券投資基金

正確答案： B

【解析】在我國，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。

9、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對(duì)委托人進(jìn)行資格審查應(yīng)當(dāng)在()。

A、接受代銷金融產(chǎn)品的委托后

B、接受代銷金融產(chǎn)品的委托前

C、向客戶推薦金融產(chǎn)品

D、為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)

正確答案： B

【解析】接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人進(jìn)行資格審查，經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。

10、證券交易所通過連續(xù)公開()方式形成證券交易價(jià)格。

A、競(jìng)價(jià)

B、議價(jià)

C、競(jìng)標(biāo)

D、叫價(jià)

正確答案： A

【解析】交易所接連續(xù)、公開競(jìng)價(jià)方式形成證券價(jià)格。

11、客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存()。

A、5年

B、10年

C、15年

D、20年

正確答案： C

【解析】客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。

12、根據(jù)信息公開的對(duì)象不同，虛假陳述的行為可分為()。

A、一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述和二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述

B、針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述

C、自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述

D、針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)法人的虛假陳述

正確答案： B

【解析】根據(jù)信息公開的對(duì)象不同，虛假陳述的行為可以分為針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述。

13、證券市場(chǎng)監(jiān)管的()原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度。

A、公開原則

B、公平原則

C、公正原則

D、監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

正確答案： A

【解析】證券市場(chǎng)監(jiān)管的公開原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度。

14、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)()原則，要求財(cái)務(wù)顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。

A、審慎監(jiān)管

B、忠實(shí)勤勉

C、誠實(shí)信用

D、平等自愿

正確答案： A

【解析】中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財(cái)務(wù)顧問提供已按照本辦法的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對(duì)財(cái)務(wù)顧問的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況、從業(yè)活動(dòng)等方面進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查或者現(xiàn)場(chǎng)檢查。

15、政府發(fā)行的證券品種一般為()。

A、債券

B、股票

C、基金

D、互換

正確答案： A

【解析】政府發(fā)行證券的品種僅限于債券。

16、中國證監(jiān)會(huì)和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取()監(jiān)管措施。

A、行政

B、法律

C、自律

D、經(jīng)濟(jì)

正確答案： C

【解析】中國證監(jiān)會(huì)和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取自律監(jiān)管措施。

17、以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在()內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予以公告。

A、2日

B、3日

C、4日

D、5日

正確答案： B

【解析】以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予以公告。

18、基金管理費(fèi)費(fèi)率的高低通常()。

A、與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比

B、與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比

C、與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比

D、與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比

正確答案： A

【解析】基金管理費(fèi)費(fèi)率的高低通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比。

19、證券自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照()的三級(jí)體制設(shè)立。

A、董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門

B、董事會(huì)一自營業(yè)務(wù)部門一投資決策機(jī)構(gòu)

C、投資決策機(jī)構(gòu)一董事會(huì)一自營業(yè)務(wù)部門

D、自營業(yè)務(wù)部門一董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)

正確答案： A

【解析】證券自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制設(shè)立。

20、深證成份股指數(shù)由()有代表性的上市公司作為成分股。

A、15家

B、20家

C、35家

D、40家

正確答案： D

【解析】深證成份股指數(shù)由40家有代表性的上市公司作為成分股。

21、股利正式發(fā)放給股東的日期叫做()。

A、派發(fā)日

B、股權(quán)登記日

C、股利宣布日

D、除息除權(quán)日

正確答案： A

【解析】股利正式發(fā)放給股東的日期叫做派發(fā)日。

22、2007年以來，主要發(fā)源于美國的()危機(jī)廣泛影響了全球金融機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)。

A、優(yōu)質(zhì)按揭貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品

B、次級(jí)按揭貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品

C、銀行信用危機(jī)

D、實(shí)體企業(yè)信貸

正確答案： B

【解析】2007年以來，主要發(fā)源于美國的次級(jí)按揭貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品危機(jī)廣泛影響了全球金融機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)。

23、以下哪種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)()。

A、政策風(fēng)險(xiǎn)

B、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

C、利率風(fēng)險(xiǎn)

D、信用風(fēng)險(xiǎn)

正確答案： D

【解析】信用風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

24、發(fā)行人不得有在最近()內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

A、6個(gè)月

B、12個(gè)月

C、18個(gè)月

D、36個(gè)月

正確答案： D

【解析】發(fā)行人不得有在最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

25、2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，()批復(fù)同意，深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板市場(chǎng)。

A、證券交易所

B、證券業(yè)協(xié)會(huì)

C、中國證監(jiān)會(huì)

D、國務(wù)院

正確答案： C

【解析】2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意，深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板市場(chǎng)

26、無面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占()的股票。

A、數(shù)量

B、資金

C、份數(shù)

D、比例

正確答案： D

【解析】考察無面額股票的定義。

27、在各種基金中，一般來講管理費(fèi)率最低的是()。

A、股票型基金

B、債券型基金

C、貨幣市場(chǎng)基金

D、混合型基金

正確答案： C

【解析】在各種基金中，風(fēng)險(xiǎn)越小管理費(fèi)率越低，因此一般來講管理費(fèi)率最低的是貨幣市場(chǎng)基金。

28、目前我國證券投資基金主要投資于()。

A、實(shí)業(yè)

B、未上市企業(yè)股權(quán)

C、國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的證券

D、商品期貨

正確答案： C

【解析】目前我國的基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。

29、在ADR交易過程中，()負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

A、存券銀行

B、托管銀行

C、中央存托公司

D、證券公司

正確答案： A

【解析】在ADR交易過程中，存券銀行負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

30、交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)或金融變量的合約是()。

A、金融遠(yuǎn)期合約

B、金融期貨合約

C、金融現(xiàn)貨合約

D、金融期權(quán)合約

正確答案： A

【解析】這是金融遠(yuǎn)期合約的定義。

31、全國銀行間同業(yè)拆借中心接受()監(jiān)管。

A、中國人民銀行

B、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C、證監(jiān)會(huì)

D、銀監(jiān)會(huì)

正確答案： A

【解析】交易中心是中國人民銀行直屬事業(yè)單位。

32、我國證券投資基金財(cái)產(chǎn)的投資組合()公告一次。

A、每月

B、每半年

C、每季度

D、每周

正確答案： C

【解析】我國證券投資基金財(cái)產(chǎn)的投資組合每季度公告一次。

33、()是計(jì)算開放式基金申購與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。

A、基金份額凈值

B、基金資產(chǎn)總值

C、基金負(fù)債總值

D、基金資產(chǎn)凈值

正確答案： A

【解析】經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的基金份額凈值，是計(jì)算基金份額轉(zhuǎn)讓價(jià)格尤其是計(jì)算開放式基金申購與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。

34、下列屬于擅自公開發(fā)行證券特征的是()。

A、非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的

B、公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票

C、向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的

D、非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式

正確答案： D

【解析】AB項(xiàng)屬于變相公開發(fā)行證券的特征;C項(xiàng)屬于公開發(fā)行證券的特征;D項(xiàng)屬于擅自公開發(fā)行證券的特征。

35、證券公司的實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使()的法人、其他組織或個(gè)人。

A、股東權(quán)利

B、股東義務(wù)

C、管理者權(quán)利

D、股權(quán)激勵(lì)

正確答案： A

【解析】實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人。

36、證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的，其最近一年凈資本應(yīng)不低于()。

A、10億元

B、12億元

C、13億元

D、15億元

正確答案： B

【解析】證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的，其最近一年凈資本應(yīng)不低于12億元。

37、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每()檢查一次。

A、1年

B、2年

C、3年

D、4年

正確答案： B

【解析】按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每?jī)赡隀z查一次。

38、封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的()進(jìn)行合理分配。

A、投資總額

B、出資比例

C、權(quán)益大小

D、類型

正確答案： B

【解析】封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按投資者的出資比例進(jìn)行合理分配。

39、股份公司在清算過程中，若公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)，則按()順序進(jìn)行分配。(1)支付職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用。(2)支付清算費(fèi)用。(3)繳納所欠稅款。(4)清償公司債務(wù)。(5)按股東持股比例分配剩余資產(chǎn)。

A、(1)(2)(3)(4)(5)

B、(2)(1)(3)(4)(5)

C、(3)(2)(1)(4)(5)

D、(3)(1)(2)(4)(5)

正確答案： B

【解析】《中華人民共和國公司法》第一百八十七條規(guī)定，公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，有限責(zé)任公司按股東的出資比例分配，股份有限公司按股東持有的股份比例分配。

40、股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是()的需要而產(chǎn)生的。

A、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

D、非市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

正確答案： C

【解析】股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的。

41、下列因素中()對(duì)債券轉(zhuǎn)讓價(jià)格變動(dòng)的影響較大。

A、票面利率

B、市場(chǎng)利率

C、債券面額

D、債券發(fā)行人

正確答案： B

【解析】債券在市場(chǎng)上的轉(zhuǎn)讓價(jià)格隨市場(chǎng)利率的變化而上下波動(dòng)。

42、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算()，處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。

A、銀行同期貸款利息

B、銀行同期存款利息

C、銀行同期貼現(xiàn)利息

D、銀行同期拆借利息

正確答案： B

【解析】《中華人民共和國證券法》第一百八十條規(guī)定，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)退還所募資金并加算銀行同期存款利息。

43、證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊(cè)資本不少于()人民幣。

A、10億元

B、20億元

C、50億元

D、60億元

正確答案： D

【解析】證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊(cè)資本不少于人民幣60億元。

44、公司債券此相同期限政府債券的利率高，這是對(duì)()的補(bǔ)償。

A、利率風(fēng)險(xiǎn)

B、信用風(fēng)險(xiǎn)

C、購買力風(fēng)險(xiǎn)

D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

正確答案： B

【解析】不同債券的利率不同，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的的補(bǔ)償。

45、我國《證券法》規(guī)定了對(duì)證券公司()進(jìn)行管理。

A、分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類

B、分為創(chuàng)新類和規(guī)范類

C、按照業(yè)務(wù)類型

D、按照規(guī)模不同

正確答案： C

【解析】我國《證券法》規(guī)定了對(duì)證券公司按照業(yè)務(wù)類型進(jìn)行管理。

46、為了特定的政策目標(biāo)而發(fā)行的國債是()。

A、特別國債

B、長(zhǎng)期建設(shè)國債

C、專項(xiàng)債券

D、財(cái)政債券

正確答案： A

【解析】考察特別國債的概念。

47、ETF的申購和贖回在()進(jìn)行，市場(chǎng)交易在()進(jìn)行。

A、一級(jí)市場(chǎng)，二級(jí)市場(chǎng)

B、二級(jí)市場(chǎng)，一級(jí)市場(chǎng)

C、場(chǎng)內(nèi)，場(chǎng)外

D、場(chǎng)外，場(chǎng)內(nèi)

正確答案： A

【解析】ETF的申購和贖回在一級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行，市場(chǎng)交易在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行。

48、我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的()列入公司法定公積金。

A、[0.1]

B、[0.15]

C、[0.2]

D、[0.5]

正確答案： A

【解析】我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金。

49、證券公司選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿()以上。

A、半年

B、1年

C、2年

D、3年

正確答案： A

【解析】證券公司選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上(試點(diǎn)初期一般要求滿18個(gè)月以上)。

50、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券自營固定收益類證券規(guī)模不得超過凈資本的()。

A、[200%]

B、[300%]

C、[500%]

D、[6

正確答案： C

【解析】證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券自營固定收益類證券規(guī)模不得超過凈資本的500%。