2018年證劵從業(yè)資格《法律法規(guī)》強(qiáng)化試題9-2

此次分享的是證券從業(yè)資格考試模擬試題，希望對大家有所幫助。

二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選，錯(cuò)選均不得分。

51[單選題] 以下關(guān)于地方政府債券的說法正確的是(　)。

Ⅰ.地方政府債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需求狀況，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提，向社會(huì)籌集資金的所有權(quán)憑證

Ⅱ.地方政府債券的發(fā)行主體是地方政府

Ⅲ.近幾年，國債發(fā)行規(guī)模中有少量中央政府代地方政府發(fā)行的債券

Ⅳ.我國從1995年起實(shí)施的《中華人民共和國預(yù)算法》規(guī)定，地方政府不得發(fā)行地方政府債券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：政府債券屬于債務(wù)憑證，故第I項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

52[單選題] 保薦代表人出現(xiàn)以下(　)情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格，情節(jié)嚴(yán)重的，對其采取證券市場禁入的措施。

Ⅰ.在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則的行業(yè)規(guī)范

Ⅱ.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份

Ⅲ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件

Ⅳ.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴(yán)重的，對其采取證券市場禁入的措施：①在保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作或盡職調(diào)查工作不徹底、不充分;②通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益;③本人及其配偶持有發(fā)行人的股份;④唆使、協(xié)助或參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的文件;⑤參與組織編制的保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

53[單選題] 財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列(　)情形的，中國證監(jiān)會(huì)對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

Ⅰ.內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行

Ⅱ.未按照《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的

Ⅲ.違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所作承諾

Ⅳ.唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會(huì)審核工作的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第39條規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施：①內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的;②未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的;③在受托報(bào)送申報(bào)材料過程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的;④未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的;⑤未按照本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者公告的;⑥違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所作承諾的;⑦違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的;⑧采取不正當(dāng)競爭手段進(jìn)行惡性競爭的;⑨唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會(huì)審核工作的;⑩中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

54[單選題] 下列屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪犯罪主體的有(　)。

Ⅰ.證券交易所

Ⅱ.期貨交易所

Ⅲ.證券公司

Ⅳ.保險(xiǎn)公司

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪主體是金融機(jī)構(gòu)，具體是指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。

55[單選題] 關(guān)于IB業(yè)務(wù)，以下說法錯(cuò)誤的是(　)。

Ⅰ.IB制度起源于英國

Ⅱ.我國證券公司可以直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣

Ⅲ.申請日前12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

Ⅳ.證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：IB制度起源于美國;根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù);證券公司申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

56[單選題] 根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司出現(xiàn)下列(　)情形之一，可以向上交所申請主動(dòng)Z終止上市。

Ⅰ.上市公司股東大會(huì)決議主動(dòng)撤回其股票在上交所的交易，并決定不再在交易所交易

Ⅱ.上市公司股東數(shù)量連續(xù)20個(gè)交易日(不含公司首次公開發(fā)行股票上市之日起的20個(gè)交易日和公司股票停牌日)每日均低于2000人

Ⅲ.上市公司股東大會(huì)決議公司解散

Ⅳ.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在上交所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定，上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，可以向上交所申請主動(dòng)終止上市：①上市公司股東大會(huì)決議主動(dòng)撤回其股票在上交所的交易，并決定不再在交易所交易;②上市公司股東大會(huì)決議主動(dòng)撤回其股票在本所的交易，并轉(zhuǎn)而申請?jiān)谄渌灰讏鏊灰谆蜣D(zhuǎn)讓;③上市公司向所有股東發(fā)出回購全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;④上市公司股東向所有股東發(fā)出收購全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;⑤除上市公司股東外的其他收購人向所有股東發(fā)出收購全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;⑥上市公司因新設(shè)合并或者吸收合并，不再具有獨(dú)立主體資格并被注銷;⑦上市公司股東大會(huì)決議公司解散;⑧中國證監(jiān)會(huì)和本所認(rèn)可的其他主動(dòng)終止上市情形。

57[單選題] 構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括(　)。

Ⅰ.證券交易所的從業(yè)人員Ⅱ.期貨交易所的從業(yè)人員

Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員Ⅳ.銀行工作人員

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：題干所述罪責(zé)的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位。

58[單選題] 下列關(guān)于基金管理人、托管人利用未公開信息交易，承擔(dān)民事賠償責(zé)任和罰款、罰金說法正確的是(　)。

Ⅰ.基金管理人對基金財(cái)產(chǎn)的損失以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任

Ⅱ.基金托管人以受托資金承擔(dān)罰款、罰金

Ⅲ.依法收繳罰款、罰金和沒收的違法所得，全部上繳國庫

Ⅳ.依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得，全部歸基金財(cái)產(chǎn)所有

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第152條規(guī)定，基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事賠償責(zé)任和繳納的罰款、罰金，由基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得，應(yīng)當(dāng)全部上繳國庫。

59[單選題] 下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任表述正確的是(　)。

Ⅰ.被中國證監(jiān)會(huì)暫?？蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)停止資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)

Ⅱ.被中國證監(jiān)會(huì)依法取消客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)停止資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)

Ⅲ.證券公司及其高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任

Ⅳ.證券公司及其高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員違反法律、法規(guī)規(guī)定的，依照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定進(jìn)行行政處罰

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：A

參考解析：證券公司因違法違規(guī)經(jīng)營或者有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)不符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，被中國證監(jiān)會(huì)暫停客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間不得簽訂新的資產(chǎn)管理合同，故第Ⅰ項(xiàng)表述錯(cuò)誤。

60[單選題] 下列屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入管理方面法律法規(guī)的是(　)。

Ⅰ.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

Ⅱ.《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》

Ⅲ.《關(guān)于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》

Ⅳ.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ3項(xiàng)屬于市場準(zhǔn)入管理方面的法律法規(guī);Ⅳ項(xiàng)屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。

61[單選題] 證券投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)(　)。

Ⅰ.證券欺詐

Ⅱ.向投資人承諾保本保收益

Ⅲ.與投資人承諾賠償投資損失

Ⅳ.為自己買賣股票

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均屬于證券投資咨詢?nèi)藛T不得從事的活動(dòng)，故選C。

62[單選題] 下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核定為綜合類證券公司

Ⅱ.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

Ⅲ.凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定

Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核定為綜合類證券公司;②凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定;③客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人;④具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行;⑤最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰;⑥中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

63[單選題] 關(guān)于非法吸收公眾存款罪，下列表述正確的是(　)。

Ⅰ.本罪的犯罪主體為特殊主體，個(gè)人不能成為本罪的犯罪主體

Ⅱ.本罪的成立要求有非法占有的目的

Ⅲ.本罪與集資詐騙罪的區(qū)別之一在于后者具有非法占有的目的

Ⅳ.本罪的主觀要件為故意

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：非法吸收公眾存款罪的主體為一般主體，即年滿16周歲具有刑事責(zé)任能力的自然人，單位也可以構(gòu)成本罪，故第Ⅰ項(xiàng)表述錯(cuò)誤。與集資詐騙罪的區(qū)別主要表現(xiàn)在犯罪的主觀故意不同，集資詐騙罪是行為人采用虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相的方法意圖一直非法占有社會(huì)不特定公眾的資金，具有非法占有的主觀故意;而非法吸收公眾存款罪行為人只是臨時(shí)占用投資人的資金，行為人承諾而且也意圖還本付息，故第Ⅱ項(xiàng)表述錯(cuò)誤。

64[單選題] 上市公司重大資產(chǎn)重組涉及的重大資產(chǎn)重組報(bào)告書、(　)至遲應(yīng)當(dāng)與召開股東大會(huì)的通知同時(shí)公告。

Ⅰ.獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告

Ⅱ.法律意見書

Ⅲ.重組涉及的審計(jì)報(bào)告

Ⅳ.資產(chǎn)評估報(bào)告或者估值報(bào)告

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：上市公司重大資產(chǎn)重組的重大資產(chǎn)重組報(bào)告書、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告、法律意見書以及重組涉及的審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或者估值報(bào)告至遲應(yīng)當(dāng)與召開股東大會(huì)的通知同時(shí)公告。上市公司自愿披露盈利預(yù)測報(bào)告的，該報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有相關(guān)證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審核，與重大資產(chǎn)重組報(bào)告書同時(shí)公告。

65[單選題] 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)滿足的條件包括(，)。

Ⅰ.注冊資本不低于1億元人民幣

Ⅱ.凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣

Ⅲ.凈資本不低于5000萬人民幣

Ⅳ.注冊資產(chǎn)不低于5000萬人民幣

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣，凈資本不得低于5000萬元人民幣。

66[單選題] 應(yīng)當(dāng)建立融資融券信息共享機(jī)制的主要機(jī)構(gòu)包括(　)。

Ⅰ.證券公司

Ⅱ.證券金融公司

Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

Ⅳ.證券交易所

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析：證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立融資融券信息共享機(jī)制。

67[單選題] 下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.注冊資本最低額為人民幣1000萬元

Ⅱ.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格

Ⅲ.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

Ⅳ.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①注冊資本最低額為人民幣3000萬元;②董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;④主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，3年無重大違法違規(guī)記錄;⑤有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;⑥有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度;⑦國務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

68[單選題] 證券公司以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，需要在資產(chǎn)管理合同中明確約定自有資金參與、退出的事項(xiàng)，有(　)。

Ⅰ.條件

Ⅱ.程序

Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)提示

Ⅳ.信息披露

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第25條規(guī)定，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確約定自有資金參與、退出的條件、程序、風(fēng)險(xiǎn)提示和信息披露等事項(xiàng)，合同約定承擔(dān)責(zé)任的自有資金，還應(yīng)當(dāng)對金額做出約定=證券公司應(yīng)當(dāng)采取措施，有效防范利益沖突，保護(hù)客戶利益。

69[單選題] 下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，錯(cuò)誤的是(　)。

Ⅰ.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)一般僅限于政府債券和地方政府債券

Ⅱ.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)通常以長期國債作為其超額儲(chǔ)備的持有形式

Ⅲ.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不得用自有資金及中國銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣政府債券和金融債券

Ⅳ.對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，可以買入或賣出

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)通常以短期國債作為其超額儲(chǔ)備的持有形式，故第Ⅱ項(xiàng)說法錯(cuò)誤;銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣政府債券和金融債券，故第Ⅲ項(xiàng)說法錯(cuò)誤;對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，只能單向賣出，故第Ⅳ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

70[單選題] 以下關(guān)于我國的公司債券說法正確的是(　)。

Ⅰ.我國的公司債券是指依照法定程序發(fā)行、約定在3年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券

Ⅱ.公司債券的發(fā)行人是依照《公司法》在中國境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司

Ⅲ.2007年8月，中國證監(jiān)會(huì)正式頒布實(shí)施《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》

Ⅳ.2008年10月，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

參考解析：我國的公司債券是指依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

71[單選題] 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面法律法規(guī)的是(　)。

Ⅰ.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

Ⅱ.《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

Ⅲ.《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》

Ⅳ.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。Ⅳ項(xiàng)屬于融資融券方面的法律法規(guī)。

72[單選題] 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪法律責(zé)任的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任

Ⅱ.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫

Ⅲ.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國庫

Ⅳ.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定的機(jī)關(guān)核準(zhǔn)或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，依照本法對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫，故第Ⅲ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

73[單選題] 下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)

Ⅱ.證券公司向客戶墊付資金

Ⅲ.不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ.分享客戶買賣證券的差價(jià)

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價(jià)，不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。因此，Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

74[單選題] 下列屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是(　)。

Ⅰ.商業(yè)銀行

Ⅱ.證券公司

Ⅲ.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，不能直接從事基金銷售業(yè)務(wù)。

75[單選題] 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》對證券自營業(yè)務(wù)投資(　)與證券公司凈資本的比例作出明確的規(guī)定。

Ⅰ.股票

Ⅱ.證券投資基金

Ⅲ.證券衍生品

Ⅳ.固定收益類證券

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第22條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：①自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%;②自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%;③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%;④持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。自營權(quán)益類證券包括股票和證券投資基金

76[單選題] 《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕知情人包括(　)。

Ⅰ.發(fā)行人的董事

Ⅱ.公司的實(shí)際控制人

Ⅲ.承銷商從事股票發(fā)行工作的員工

Ⅳ.持有公司3%股份的股東

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：《證券法》第74條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

77[單選題] 證券交易具有(　)的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券交易過程。

Ⅰ.交易過程的保密性

Ⅱ.交易方式的特殊性

Ⅲ.交易規(guī)則的嚴(yán)密性

Ⅳ.操作程序的復(fù)雜性

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：由于證券交易方式的特殊性、交易規(guī)則的嚴(yán)密性和操作程序的復(fù)雜性，決定了廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交易所買賣證券，而只能由經(jīng)過批準(zhǔn)并具備一定條件的證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)入交易所進(jìn)行交易，投資者則需委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣來完成交易過程。

78[單選題] 以下屬于政府債券特征的是(　)。

Ⅰ.免稅待遇

Ⅱ.收益穩(wěn)定

Ⅲ.安全性高

Ⅳ.流動(dòng)性差

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：政府債券特征為安全性高、流通性強(qiáng)、收益穩(wěn)定、免稅待遇。

79[單選題] 融資融券標(biāo)的證券為交易所交易型開放式指數(shù)基金(ETF)，應(yīng)當(dāng)符合下列(　)條件。

Ⅰ.上市交易超過5個(gè)交易日

Ⅱ.平均資產(chǎn)規(guī)模不低于20億元

Ⅲ.基金持有戶數(shù)不少于1000戶

Ⅳ.基金持有戶數(shù)不少于4000戶

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

參考解析：標(biāo)的證券為交易所交易型開放式指數(shù)基金的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①上市交易超過3個(gè)月;②近3個(gè)月內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于20億元;③基金持有戶數(shù)不少于4000戶。

80[單選題] 下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的是(　)。

Ⅰ.己被機(jī)構(gòu)聘用

Ⅱ.最近3年未受過刑事處罰

Ⅲ.未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的

Ⅳ.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4項(xiàng)均是證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件。取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合相應(yīng)條件的，可以通過機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書。

81[單選題] 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，董事會(huì)在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債等情況確定(　)等。

Ⅰ.資產(chǎn)配置策略

Ⅱ.自營業(yè)務(wù)規(guī)模

Ⅲ.投資品種

Ⅳ.可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析：證券公司董事會(huì)在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。

82[單選題] 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，違反規(guī)定假借他人名義或者以個(gè)人名義從事自營業(yè)務(wù)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員(?)。

Ⅰ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

Ⅱ.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

Ⅲ.給予警告

Ⅳ.并處于3萬元以上10萬元以下的罰款

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：《證券法》第209條規(guī)定，證券公司違反規(guī)定，假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N證券自營業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

83[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)構(gòu)成要素的是(　)。

Ⅰ.委托人

Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商

Ⅲ.證券交易所

Ⅳ.證券公司

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)一般由委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所、證券交易的對象4個(gè)要素構(gòu)成。

84[單選題] 公司做出(　)及申請破產(chǎn)的決定屬于重大事件，為《證券法》相關(guān)規(guī)定中列明的內(nèi)幕信息。

Ⅰ.減資

Ⅱ.合并

Ⅲ.分立

Ⅳ.增資

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定屬于重大事件，為公司應(yīng)在相關(guān)規(guī)定中列明的內(nèi)幕信息。

85[單選題] 下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問與委托人之間權(quán)利和義務(wù)的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)

Ⅱ.接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定3名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)

Ⅲ.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動(dòng)進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查

Ⅳ.委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：財(cái)務(wù)顧問接受上市公司并購重組多方當(dāng)事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)，可以安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。故第Ⅱ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

86[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中客戶信用賬戶的是(　)。

Ⅰ.客戶信用資金臺(tái)賬

Ⅱ.融券專用證券賬戶

Ⅲ.客戶信用證券賬戶

Ⅳ.客戶信用資金賬戶

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：融資融券業(yè)務(wù)賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺(tái)賬、客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶。Ⅱ項(xiàng)屬于證券公司信用賬戶。

87[單選題] 美國次貸危機(jī)爆發(fā)后，全球證券市場出現(xiàn)的新趨勢包括(　)。

Ⅰ.證券市場網(wǎng)絡(luò)化

Ⅱ.金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化

Ⅲ.金融監(jiān)管的改革

Ⅳ.國際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：美國次貸危機(jī)爆發(fā)后，全球證券市場出現(xiàn)的新趨勢包括金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化、金融監(jiān)管的改革以及國際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)。

88[單選題] 下列關(guān)于證券市場法律的說法中，錯(cuò)誤的是(　)。

Ⅰ.現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券法》

Ⅱ.現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券投資基金法》

Ⅲ.現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國法人組織條例》

Ⅳ.現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國所得稅法》

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：B

參考解析：現(xiàn)行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。

89[單選題] 證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵(lì)，應(yīng)當(dāng)將被考核人員(　)等作為考核的重要內(nèi)容。

Ⅰ.行為的合規(guī)性

Ⅱ.服務(wù)的效率性

Ⅲ.客戶投訴情況

Ⅳ.服務(wù)的適當(dāng)性

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

參考解析：證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵(lì)，不應(yīng)簡單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。

90[單選題] 根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對發(fā)布的(　)和審閱過程實(shí)行留痕管理。

Ⅰ.方式

Ⅱ.時(shí)間

Ⅲ.內(nèi)容

Ⅳ.對象

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第18條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對發(fā)布的時(shí)間、方式、內(nèi)容、對象和審閱過程實(shí)行留痕管理。

91[單選題] 下列關(guān)于證券構(gòu)成要素的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.證券交易對象是委托合同中的標(biāo)的物，即委托的事項(xiàng)或交易的對象

Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬

Ⅳ.委托人是指依法律法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的法人，不可以是自然人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人是指依照法律法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人，第Ⅳ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

92[單選題] 根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的說法中正確的是(　)。

Ⅰ.未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可，不得公開發(fā)行新股

Ⅱ.對直接負(fù)責(zé)人員處以警告并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

Ⅲ.對指使該行為的控股股東處以警告并處以30萬元以上60萬元以下的罰款

Ⅳ.對負(fù)責(zé)證券承銷的證券公司處以警告，責(zé)令整改

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：《證券法》第58條的規(guī)定，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股，上市公司也不得非公開發(fā)行新股?！蹲C券法》第194條規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3～30萬元的罰款。發(fā)行人、上市公司的控殷股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30～60萬元的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照前款的規(guī)定處罰。第Ⅳ項(xiàng)不符合題意。

93[單選題] 集合計(jì)劃銷售結(jié)算資金是指(　)。

Ⅰ.由證券公司及其推廣機(jī)構(gòu)歸集

Ⅱ.在客戶結(jié)算賬戶、集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專用賬戶和集合計(jì)劃資產(chǎn)托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)

Ⅲ.集合計(jì)劃份額參與、退出、現(xiàn)金分紅等

Ⅳ.支付集合計(jì)劃銷售費(fèi)用

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：集合計(jì)劃銷售結(jié)算資金是指由證券公司及其推廣機(jī)構(gòu)歸集的，在客戶結(jié)算賬戶、集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專用賬戶和集合計(jì)劃資產(chǎn)托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的份額參與、退出、現(xiàn)金分紅等資金。

94[單選題] 證券公司應(yīng)建立投資銀行項(xiàng)目管理制度，完善各類投資銀行項(xiàng)目的業(yè)務(wù)流程、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，下列屬于投資銀行項(xiàng)目業(yè)務(wù)流程控制的環(huán)節(jié)是(　)。

Ⅰ.承攬立項(xiàng)

Ⅱ.盡職調(diào)查

Ⅲ.改制輔導(dǎo)

Ⅳ.內(nèi)部審核

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：證券公司應(yīng)建立投資銀行項(xiàng)目管理制度，完善各類投資銀行項(xiàng)目的業(yè)務(wù)流程、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施;加強(qiáng)項(xiàng)目的承攬立項(xiàng)、盡職調(diào)查、改制輔導(dǎo)、文件制作、內(nèi)部審核、發(fā)行上市和保薦回訪等環(huán)節(jié)的管理;加強(qiáng)項(xiàng)目核算和內(nèi)部考核，完善項(xiàng)目工作底稿和檔案管理制度。

95[單選題] 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全(　)、風(fēng)險(xiǎn)控制等制度。

Ⅰ.投資決策

Ⅱ.公平交易

Ⅲ.會(huì)計(jì)核算

Ⅳ.合規(guī)管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析：《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第52條規(guī)定，證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全投資決策、公平交易、會(huì)計(jì)核算、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理等制度，制定業(yè)務(wù)操作流程和崗位手冊，覆蓋集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的產(chǎn)品設(shè)計(jì)、推廣、研究、投資、交易、清算、會(huì)計(jì)核算、信息披露、客戶服務(wù)等環(huán)節(jié)。

96[單選題] 我國的商業(yè)銀行債券包括(　)。

Ⅰ.普通債券

Ⅱ.次級(jí)債券

Ⅲ.政策性金融債券

Ⅳ.小微企業(yè)專項(xiàng)金融債券

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：商業(yè)銀行債券有普通債券、次級(jí)債券、混合資本債券和小微企業(yè)專項(xiàng)金融債券。

97[單選題] 下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，表述正確的是(　)。

Ⅰ.委托資產(chǎn)只能是貨幣資金形式的資產(chǎn)

Ⅱ.單個(gè)客戶參與金額不低于100萬元人民幣

Ⅲ.同一種類的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，享有同等權(quán)益，承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分為不同種類

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ說法均正確。證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則的第一章 總 則。集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下;(二)單個(gè)客戶參與金額不低于100萬元人民幣;(三)客戶人數(shù)在200人以下。

98[單選題] 證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中，不得為從事期貨交易的客戶提供(　)服務(wù)。

Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

Ⅱ.代客戶保管交易密碼

Ⅲ.代客戶下達(dá)交易指令

Ⅳ.為客戶從事期貨交易提供融資

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

參考解析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：①協(xié)助辦理開戶手續(xù);②提供期貨行情信息、交易設(shè)施;③中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

99[單選題] 目前我國政策性銀行金融債券的發(fā)行主體包括(　)。

Ⅰ.農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

Ⅱ.開發(fā)銀行

Ⅲ.進(jìn)出口銀行

Ⅳ.信托公司

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：我國政策性銀行金融債券的發(fā)行主體是政策性銀行。

100[單選題] 在美國存托憑證的發(fā)行中，下列說法正確的是(　)。

Ⅰ.存券銀行發(fā)出ADR

Ⅱ.存券銀行一定要命令托管銀行移送證券

Ⅲ.將所購買的證券存放在托管銀行

Ⅳ.存券銀行向ADR的持有者派發(fā)紅利或利息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：B

參考解析：存券銀行可以不必進(jìn)行證券的傳送。

以上，就是我為大家整理的與證券相關(guān)的內(nèi)容，關(guān)于本文如果您還有其他的疑問或者有關(guān)于證券從業(yè)考試方面的其他問題，歡迎大家繼續(xù)關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道

說明：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，希賽網(wǎng)提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)！

(本文是希賽網(wǎng)整理的原創(chuàng)文章，轉(zhuǎn)載請注明來自希賽網(wǎng))

參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)