2018年證劵從業(yè)資格《法律法規(guī)》強(qiáng)化試題9-1

此次分享的是證券從業(yè)資格考試模擬試題，希望對(duì)大家有所幫助。

一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

1[單選題] 在新股發(fā)行的審核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人申請(qǐng)材料中記載的信息自相矛盾、或就同一事實(shí)前后存在不同表述且有實(shí)質(zhì)性差異，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將中止審核，并在(　)個(gè)月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人推薦的發(fā)行申請(qǐng)。

A.6

B.3

C.12

D.9

參考答案：C

參考解析：審核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人申請(qǐng)材料中記載的信息自相矛盾、或就同一事實(shí)前后存在不同表述且有實(shí)質(zhì)性差異的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將中止審核，并在12個(gè)月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人推薦的發(fā)行申請(qǐng)。

2[單選題] 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司對(duì)要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

A.10

B.15

C.20

D.30

參考答案：C

參考解析：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司對(duì)要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

3[單選題] 對(duì)于有限責(zé)任公司召開(kāi)股東臨時(shí)會(huì)議，代表(　)以上表決權(quán)的股東，(　)以上的董事，監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。

A.1/10;1/3

B.1/3;1/10

C.2/3;1/10

D.1/10;2/3

參考答案：A

參考解析：股東會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī)定按時(shí)召開(kāi)。代表1/10以上表決權(quán)的股東，1/3以上的董事，監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。

4[單選題] 下列不屬于有限責(zé)任公司的出資證明書(shū)應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)的是(　)。

A.公司名稱(chēng)

B.公司成立日期

C.公司注冊(cè)資本

D.公司所有成員

參考答案：D

參考解析：有限責(zé)任公司的出資證明書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：①公司名稱(chēng);②公司成立日期;③公司注冊(cè)資本;④股東的姓名或者名稱(chēng)、繳納的出資額和出資日期;⑤出資證明書(shū)的編號(hào)和核發(fā)日期。

5[單選題] 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起(　)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。

A.20日內(nèi)

B.15日內(nèi)

C.10日內(nèi)

D.5日內(nèi)

參考答案：D

參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第64條規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。

6[單選題] 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)(　)。

A.拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

B.繼續(xù)執(zhí)行，不通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

C.繼續(xù)執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

參考答案：A

參考解析：基金托管人如發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

7[單選題] 發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以(　)的罰款。

A.擅自改變用途資金額度的5%

B.5～50萬(wàn)元

C.30～60萬(wàn)元

D.3～30萬(wàn)元

參考答案：D

參考解析：發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

8[單選題] 下列屬于證券監(jiān)督管理部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章的是(　)。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

C.《中華人民共和國(guó)公司法》

D.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

參考答案：B

參考解析：部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，主要有《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》。

9[單選題] 公司不依照《公司法》規(guī)定提取法定公積金的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)責(zé)令如數(shù)補(bǔ)足應(yīng)當(dāng)提取的金額，可以對(duì)公司處以(　)萬(wàn)元以下的罰款。

A.5

B.20

C.30

D.50

參考答案：B

參考解析：公司不依照《公司法》規(guī)定提取法定公積金的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)責(zé)令如數(shù)補(bǔ)足應(yīng)當(dāng)提取的金額，可以對(duì)公司處以20萬(wàn)元以下的罰款。

10[單選題] 證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的績(jī)效考核和激勵(lì)，不應(yīng)簡(jiǎn)單與客戶(hù)開(kāi)戶(hù)數(shù)、客戶(hù)交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的(　)等作為考核的重要內(nèi)容。

A.客戶(hù)收益性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶(hù)投訴的情況

B.合規(guī)性、薦股的準(zhǔn)確性、客戶(hù)投訴的情況

C.合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶(hù)投訴的情況

D.合規(guī)性、客戶(hù)的收益水平、客戶(hù)投訴的情況

參考答案：C

參考解析：證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，不應(yīng)簡(jiǎn)單地與客戶(hù)開(kāi)戶(hù)數(shù)、客戶(hù)交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶(hù)投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。

11[單選題] 公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送(　)。

A.季度報(bào)告

B.上一年年度報(bào)告

C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

D.中期報(bào)告

參考答案：D

參考解析：公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，白目務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告。

12[單選題] 按照《證券投資基金法》規(guī)定，公開(kāi)募集基金的基金管理人的高級(jí)管理人員，從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人的利益的證券交易及其他活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，除責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款以外，還應(yīng)(　)。

A.嚴(yán)重警告

B.撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格

C.市場(chǎng)禁入

D.行政拘留

參考答案：B

參考解析：《證券投資基金法》規(guī)定，公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。違反規(guī)定的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格。

13[單選題] 下列選項(xiàng)中屬于內(nèi)幕交易高發(fā)領(lǐng)域的是(　)。

A.上市公司資產(chǎn)重組

B.上市公司收購(gòu)

C.上市公司發(fā)行股份

D.上市公司并購(gòu)重組

參考答案：D

參考解析：上市公司并購(gòu)重組是內(nèi)幕交易的高發(fā)領(lǐng)域。

14[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于《證券法》明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是(　)。

A.將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用

B.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

C.內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券

D.假借他人名義或者個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

參考答案：B

參考解析：操縱市場(chǎng)行為包括：①單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。

15[單選題] 投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的20%但未超過(guò)30%的，應(yīng)當(dāng)編制(　)。

A.股權(quán)控制關(guān)系變動(dòng)書(shū)

B.股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)書(shū)

C.詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)

D.簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)

參考答案：C

參考解析：投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的20%但未超過(guò)30%的，應(yīng)當(dāng)編制詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)。

16[單選題] 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

A.未通過(guò)年檢的人員，協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其投資主辦人資格，并將相關(guān)情況記入從業(yè)人員誠(chéng)信檔案

B.投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案

C.投資主辦人從事投資管理活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循專(zhuān)業(yè)審慎的原則

D.投資主辦人不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格等損害證券市場(chǎng)秩序的行為，或其他違反規(guī)定的操作

參考答案：B

參考解析：投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。故選項(xiàng)B說(shuō)法錯(cuò)誤。

17[單選題] 某公司公開(kāi)發(fā)行股票募集3000萬(wàn)，現(xiàn)該公司想改變當(dāng)初招股說(shuō)明書(shū)中的資金用途，依照法律規(guī)定，該決議須經(jīng)(　)認(rèn)可。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.公司股東大會(huì)

C.證券交易所

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

參考答案：B

參考解析：《證券法》第1-5條規(guī)定，公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，不得公開(kāi)發(fā)行新股。

18[單選題] 公司合并的，應(yīng)依法通知債權(quán)人。債權(quán)人在收到通知之日起(　)內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。

A.10日

B.20日

C.15日

D.30日

參考答案：D

參考解析：債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起30日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起45日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。

19[單選題] 公司申請(qǐng)公司債券上市交易的，公司債券實(shí)際發(fā)行額要求(　)。

A.不少于人民幣1000萬(wàn)元

B.不少于人民幣3000萬(wàn)元

C.不少于人民幣5000萬(wàn)元

D.不少于人民幣1億元

參考答案：C

參考解析：公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①公司債券的期限為1年以上;②公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元;③公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

20[單選題] 《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)制定(　)，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。

A.信息隔離制度

B.業(yè)務(wù)隔離制度

C.跨墻管理制度

D.人員隔離制度

參考答案：C

參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)制定跨墻管理制度，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。

21[單選題] 持有公司(　)以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化時(shí)，屬于可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

參考答案：A

參考解析：持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化時(shí)，屬于可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。

22[單選題] 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定的禁止公開(kāi)募集基金的基金管理人將其固有財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資，體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)具有(　)。

A.契約型

B.盈利性

C.確定性

D.獨(dú)立性

參考答案：D

參考解析：基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性體現(xiàn)在4個(gè)方面：①基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。②基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷(xiāo)，不同基金的債權(quán)不得相互抵銷(xiāo)。③非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行。④基金托管人對(duì)其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶(hù)，確?；鸬耐暾c獨(dú)立。

23[單選題] 要約收購(gòu)的期限不得少于(　)日。

A.7

B.10

C.15

D.30

參考答案：D

參考解析：要約收購(gòu)的期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日(30≤X≤60)。

24[單選題] (　)是指公司的全部股份或首期發(fā)行的股份由發(fā)起人自行認(rèn)購(gòu)而設(shè)立公司的方式。

A.發(fā)起設(shè)立

B.漸次設(shè)立

C.復(fù)雜設(shè)立

D.募集設(shè)立

參考答案：A

參考解析：發(fā)起設(shè)立又稱(chēng)同時(shí)設(shè)立、單純?cè)O(shè)立等，是指公司的全部股份或首期發(fā)行的股份由發(fā)起人自行認(rèn)購(gòu)而設(shè)立公司的方式。

25[單選題] 收購(gòu)人的控股股東，利用上市公司收購(gòu)，損害被收購(gòu)公司合法權(quán)益，給(　)造成損失的，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

A.收購(gòu)公司股東

B.被收購(gòu)公司法定代表人

C.被收購(gòu)公司及其股東

D.被收購(gòu)公司

參考答案：C

參考解析：《上市公司收購(gòu)管理辦法》第6條規(guī)定，任何人不得利用上市公司的收購(gòu)損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益。

26[單選題] 下列屬于全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律的是(　)。

A.《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》

B.《上市公司收購(gòu)管理辦法》

C.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

D.《中華人民共和國(guó)公司法》

參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國(guó)公司法》是為了規(guī)范公司的組織和行為，保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而制定的。1993年12月29日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第5次會(huì)議通過(guò)，1999年、2004年、2005年多次修正，現(xiàn)行版本由全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)于2013年12月28日發(fā)布。

27[單選題] 有權(quán)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是(　)。

A.合規(guī)負(fù)責(zé)人

B.合規(guī)部

C.證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人

D.監(jiān)事會(huì)

參考答案：A

參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第23條規(guī)定，證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。

28[單選題] 關(guān)于上市公司收購(gòu)的方式，下面說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

A.投資者可以采取協(xié)議收購(gòu)的方式收購(gòu)上市公司

B.投資者可以采取要約收購(gòu)的方式收購(gòu)上市公司

C.投資者可以采取其他合法方式收購(gòu)上市公司

D.投資者持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30%時(shí)，繼續(xù)增持股份的，可以采取要約收購(gòu)或協(xié)議收購(gòu)

參考答案：D

參考解析：《證券法》第24條規(guī)定，通過(guò)證券交易所的證券交易，收購(gòu)人持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30%時(shí)，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約或者部分要約，故選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤。

29[單選題] 非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及(　)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

A.財(cái)政部

B.證券行業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

參考答案：D

參考解析：非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額.以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

30[單選題] 證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的(　)。

A.30%

B.25%

C.35%

D.20%

參考答案：A

參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第9條規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%。

31[單選題] 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

A.基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運(yùn)作方式

B.基金運(yùn)作方式除封閉式、開(kāi)放式外，還可以采用其他方式

C.封閉式基金份額持有人在基金合同期限內(nèi)不得贖回基金

D.開(kāi)放式基金份額總額是固定的

參考答案：D

參考解析：開(kāi)放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金。

32[單選題] 以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在(　)日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并予公告。

A.3

B.5

C.7

D.15

參考答案：A

參考解析：以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并予公告。

33[單選題] 公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額(　)以上(　)以下的罰款。

A.5%：10%

B.10%;20%

C.5%;15%

D.10%;15%

參考答案：C

參考解析：公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。

34[單選題] 有關(guān)股份有限公司設(shè)立方式說(shuō)法正確的是(　)。

A.發(fā)起設(shè)立和募集設(shè)立不適用于股份有限公司

B.股份有限公司只能由募集設(shè)立

C.股份有限公司只能由發(fā)起設(shè)立

D.股份有限公司既可以采取發(fā)起設(shè)立也可以采取募集設(shè)立的方式

參考答案：D

參考解析：股份有限公司的設(shè)立方式主要有：①發(fā)起設(shè)立。即所有股份均由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)，不得向社會(huì)公開(kāi)招募。②募集設(shè)立。即發(fā)起人只認(rèn)購(gòu)股份的一部分，其余部分向社會(huì)公開(kāi)募集。

35[單選題] 根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》依法對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是(　)。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.登記結(jié)算公司

D.滬深交易所

參考答案：A

參考解析：《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行自律管理。

36[單選題] 收購(gòu)人雖不是上市公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排導(dǎo)致其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或超過(guò)一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%，未超過(guò)(　)的，應(yīng)當(dāng)按照上市公司收購(gòu)權(quán)益披露的有關(guān)規(guī)定辦理。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

參考答案：A

參考解析：收購(gòu)人雖不是上市公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排導(dǎo)致其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或超過(guò)一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%、未超過(guò)30%的，應(yīng)當(dāng)按照上市公司收購(gòu)權(quán)益披露的有關(guān)規(guī)定辦理。

37[單選題] 證券公司年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)經(jīng)(　)審計(jì)。

A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

C.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所

D.律師事務(wù)所

參考答案：A

參考解析：證券公司年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

38[單選題] 根據(jù)《公司法》規(guī)定，以下出資額占公司資本總額為(　)的公司股東可能不是公司控股股東。

A.51%

B.60%

C.40%

D.50%

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《公司法》第216條規(guī)定：控股股東，是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

39[單選題] 收購(gòu)要約期屆滿(mǎn)前(　)日內(nèi)，收購(gòu)人不得更改收購(gòu)要約條件，但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外。

A.5

B.10

C.15

D.30

參考答案：C

參考解析：關(guān)于收購(gòu)要約有效期的規(guī)定主要有：①收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日;但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外;②在收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷(xiāo)其收購(gòu)要約;③采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人發(fā)出公告后至收購(gòu)要約期屆滿(mǎn)前，不得賣(mài)出被收購(gòu)公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買(mǎi)入被收購(gòu)公司的股票;④收購(gòu)要約期屆滿(mǎn)前15日內(nèi)，收購(gòu)人不得更改收購(gòu)要約條件;但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外。

40[單選題] 分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要有(　)名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員。

A.2

B.3

C.4

D.5

參考答案：D

參考解析：分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員。

41[單選題] (　)、中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。

A.證券交易所

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.登記結(jié)算中心

D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

參考答案：D

參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第7條規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。

42[單選題] 任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司(　)以上股權(quán)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正;改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

參考答案：D

參考解析：任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正;改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。

43[單選題] 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

A.證券公司在代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期內(nèi)，對(duì)所代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購(gòu)人

B.證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷(xiāo)的證券和預(yù)先購(gòu)入并留存所包銷(xiāo)的證券

C.公開(kāi)發(fā)行證券的發(fā)行人有權(quán)依法自主選擇承銷(xiāo)的證券公司

D.證券的包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)120日

參考答案：D

參考解析：證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日，故選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤。

44[單選題] 有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的(　)。

A.實(shí)繳額

B.出資額

C.最低限額

D.較高限額

參考答案：B

參考解析：有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。

45[單選題] 證券投資顧問(wèn)、證券分析師變更崗位或者離職，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)證券公司提交的人員離職備案材料，辦理注銷(xiāo)該人員的證券投資顧問(wèn)或者證券分析師注冊(cè)登記

B.有關(guān)人員變更注冊(cè)登記完成后，方可從事相關(guān)業(yè)務(wù)

C.證券投資顧問(wèn)變更崗位從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，所在的證券公司應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注銷(xiāo)有關(guān)人員的原注冊(cè)登記，并為該人員辦理新的注冊(cè)登記

D.證券分析師離職，其所在證券公司應(yīng)當(dāng)在其提出離職申請(qǐng)起10個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)提交離職備案

參考答案：D

參考解析：證券投資顧問(wèn)、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在勞動(dòng)合同解除之日起10個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)提交離職備案。D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

46[單選題] 證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司報(bào)送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)，并在(　)予以公告。

A.本交易日閉市后

B.次一交易日開(kāi)市前

C.次一交易日開(kāi)市后

D.次一交易日閉市后

參考答案：B

參考解析：證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司報(bào)送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)，并在次一交易日開(kāi)市前予以公告。

47[單選題] 客戶(hù)在期貨交易中違約，期貨公司先以該客戶(hù)的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以(　)和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶(hù)的相應(yīng)追償權(quán)。

A.法定公積金

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.客戶(hù)其他資產(chǎn)

D.期貨交易所資金

參考答案：B

參考解析：客戶(hù)在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶(hù)的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶(hù)的相應(yīng)追償權(quán)。

48[單選題] 國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)違反《期貨交易管理?xiàng)l例》和其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予(　)。

A.1～10萬(wàn)元的罰款

B.降級(jí)直至開(kāi)除的紀(jì)律處分

C.10～50萬(wàn)元的罰款

D.5～30萬(wàn)元的罰款

參考答案：B

參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第76條規(guī)定，國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)違反本條例和國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級(jí)直至開(kāi)除的紀(jì)律處分。

49[單選題] 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司設(shè)立、收購(gòu)、撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，自受理之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

A.15

B.30

C.45

D.60

參考答案：B

參考解析：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司設(shè)立、收購(gòu)、撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，自受理之日起30個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

50[單選題] 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

A.公司公開(kāi)發(fā)行新股應(yīng)當(dāng)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

B.公司公開(kāi)發(fā)行新股應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好

C.公開(kāi)發(fā)行新股的公司最近1年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載即可

D.上市公司非公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

參考答案：C

參考解析：公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu);②具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好;③最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為;④經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。上市公司非公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

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參考資料：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)