2018年證劵從業(yè)資格《法律法規(guī)》強(qiáng)化試題8-2

此次分享的是證券從業(yè)資格考試模擬試題，希望對(duì)大家有所幫助。

二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選，錯(cuò)選均不得分。

51[單選題] 取得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證的人員可以參加的培訓(xùn)是(　)。

Ⅰ.所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)

Ⅱ.協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)

Ⅲ.所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)

Ⅳ.所在轄區(qū)以外的地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：取得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證的人員可以參加所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)，也可以參加協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)或所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)。

52[單選題] 為明確信息披露義務(wù)人的責(zé)任，提醒投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)，目前法規(guī)規(guī)定，應(yīng)在基金年度報(bào)告扉頁(yè)作出的提示包括(　)。

Ⅰ.基金管理人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)的原則

Ⅱ.投資風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.年度報(bào)告中注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的提示

Ⅳ.基金管理人和基金持有人的披露責(zé)任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：為明確信息披露義務(wù)人的責(zé)任，提醒投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)，目前法規(guī)規(guī)定應(yīng)在年度報(bào)告的扉頁(yè)就以下方面做出提示：①管理人和托管人的披露責(zé)任;②管理人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)的原則;③投資風(fēng)險(xiǎn)提示;④年度報(bào)告中注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的提示。

53[單選題] 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷(xiāo)售適用性的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括(　)。

Ⅰ.全面性原則

Ⅱ.及時(shí)性原則

Ⅲ.客觀性原則

Ⅳ.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)利益優(yōu)先原則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷(xiāo)售適用性的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：①投資人利益優(yōu)先原則：②全面性原則：③客觀性原則;④及時(shí)性原則。

54[單選題] 下列關(guān)于企業(yè)年金的表述，正確的是(　)。

Ⅰ.企業(yè)年金不能用于證券投資基金

Ⅱ.企業(yè)年金是指根據(jù)依法制定的企業(yè)年金計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)收益形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金

Ⅲ.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)限于境內(nèi)投資

Ⅳ.每個(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由一個(gè)投資管理人管理

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：企業(yè)年金可以用于證券投資基金。

55[單選題] 下列屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的是(　)。

Ⅰ.建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離

Ⅱ.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營(yíng)賬戶明細(xì)(含不規(guī)范賬戶)報(bào)送公司注冊(cè)地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司備案

Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告并提出處理建議

Ⅳ.根據(jù)自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開(kāi)發(fā)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)屬于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容：Ⅱ項(xiàng)屬于證券公司的投資決策機(jī)制一般規(guī)定的內(nèi)容。

56[單選題] 下列關(guān)于國(guó)際債券的表述正確的有(　)。

Ⅰ.發(fā)行人發(fā)行國(guó)際債券籌集到的資金一般是一種可通用的自由外匯資金

Ⅱ.國(guó)際債券資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大

Ⅲ.不存在匯率風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ.國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及2個(gè)或2個(gè)以上的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：國(guó)際債券存在匯率風(fēng)險(xiǎn)。

57[單選題] 下列關(guān)于投資基金與銀行儲(chǔ)蓄存款的區(qū)別的說(shuō)法，正確的是(　)。

Ⅰ.證券投資基金必須定期披露信息

Ⅱ.證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

Ⅲ.證券投資基金是一種信用憑證，儲(chǔ)蓄存款是一種受益憑證

Ⅳ.銀行儲(chǔ)蓄存款的收益相對(duì)固定

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：基金是一種受益憑證，基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人，基金管理人只是受托管理投資者資金，并不承擔(dān)投資損失的風(fēng)險(xiǎn)。銀行儲(chǔ)蓄存款表現(xiàn)為銀行的負(fù)債，是一種信用憑證：銀行對(duì)存款者負(fù)有法定的保本付息責(zé)任。

58[單選題] 證券投資基金具有集合投資的特點(diǎn)，下列不屬于集合投資的優(yōu)點(diǎn)是(　)。

Ⅰ.強(qiáng)化監(jiān)管

Ⅱ.具有規(guī)模優(yōu)勢(shì)

Ⅲ.收益穩(wěn)定

Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)固定

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：通過(guò)匯集眾多投資者的資金，積少成多，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢(shì)，降低投資成本。

59[單選題] 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于委托資產(chǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。

Ⅰ.單個(gè)客戶參與金額不低于5萬(wàn)元人民幣

Ⅱ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是貨幣資金

Ⅲ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資產(chǎn)

Ⅳ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是股票或債券

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

參考解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬(wàn)元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬(wàn)元。

60[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是(　)。

Ⅰ.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且在最近3年內(nèi)無(wú)其他重大違法行為

Ⅱ.公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬(wàn)元;向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)量25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為15%以上

Ⅲ.股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件

Ⅳ.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

參考解析：Ⅱ項(xiàng)的正確表述為：公司上市條件是公司股本總額降低至人民幣3000萬(wàn)元;向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為10%以上。

61[單選題] 下列屬于基金份額登記機(jī)構(gòu)主要職責(zé)的是(　)。

Ⅰ.代理發(fā)放紅利

Ⅱ.基金交易確認(rèn)

Ⅲ.建立并管理投資人基金份額賬戶

Ⅳ.基金投資運(yùn)作管理

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確?；鸱蓊~的登記過(guò)戶、存管和結(jié)算業(yè)務(wù)處理安全、準(zhǔn)確、及時(shí)、高效。主要職責(zé)包括：①建立并管理投資人基金份額賬戶：③負(fù)責(zé)基金份額的登記;③基金交易確認(rèn);④代理發(fā)放紅利;⑤建立并保管基金份額持有人名冊(cè);⑥登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

62[單選題] 下列人員中，屬于應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的是(　)。

Ⅰ.證券公司總部從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員

Ⅱ.商業(yè)銀行總行從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員

Ⅲ.商業(yè)銀行各級(jí)分行從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員

Ⅳ.證券投資咨詢營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行及其一級(jí)分行、專業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

63[單選題] 基金臨時(shí)報(bào)告書(shū)披露的重大事件包括(　)。

Ⅰ.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

Ⅱ.基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的0.2%

Ⅲ.更換基金管理人或托管人

Ⅳ.基金經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：基金的重大事件包括：基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)，提前終止基金合同，延長(zhǎng)基金合同期限，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式，更換基金管理人或托管人，基金管理人的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人的基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)，涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟，基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的0.5%，開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，基金改按估值技術(shù)等方法對(duì)長(zhǎng)期停牌股票進(jìn)行估值等。

64[單選題] 以下關(guān)于增長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述，正確的是(　)。

Ⅰ.增長(zhǎng)型基金的風(fēng)險(xiǎn)大、預(yù)期收益高

Ⅱ.平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)、收益介于增長(zhǎng)型基金與收益型基金之間

Ⅲ.收入型基金的風(fēng)險(xiǎn)小、預(yù)期收益高

Ⅳ.收入型基金的風(fēng)險(xiǎn)小、預(yù)期收益低

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：一般而言，增長(zhǎng)型基金的風(fēng)險(xiǎn)大、收益高;收入型基金的風(fēng)險(xiǎn)小、收益較低;平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)、收益則介于增長(zhǎng)型基金與收入型基金之間。

65[單選題] 另類(lèi)投資基金的投資對(duì)象包括(　)。

Ⅰ.股票、債券

Ⅱ.黃金、藝術(shù)品

Ⅲ.房地產(chǎn)、證券化資產(chǎn)

Ⅳ.大宗商品、對(duì)沖基金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：另類(lèi)投資基金，是指投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實(shí)物資產(chǎn)的基金，如房地產(chǎn)、證券化產(chǎn)品、對(duì)沖基金、大宗商品、黃金、藝術(shù)品等。

66[單選題] 證券投資基金的銷(xiāo)售人員包括(　)。

Ⅰ.負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)中從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員

Ⅱ.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員

Ⅲ.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢活動(dòng)的人員

Ⅳ.取得證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)資格的人員

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：證券投資基金的銷(xiāo)售人員是指下列基金銷(xiāo)售人員：①基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)中從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門(mén)基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人;②基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員。

67[單選題] 下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制的表述，不正確的是(　)。

Ⅰ.基金公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長(zhǎng)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)層負(fù)責(zé)

Ⅱ.基金公司應(yīng)建立投資與研究之間的防火墻，以防止出現(xiàn)內(nèi)幕交易

Ⅲ.基金公司掌握內(nèi)幕信息的人員在信息公開(kāi)披露前不得泄露其內(nèi)容

Ⅳ.基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理應(yīng)直接向交易員下達(dá)投資指令

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析：督察長(zhǎng)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé);研究業(yè)務(wù)控制內(nèi)容包括建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通常的交流渠道;基金交易實(shí)行集中交易制度，將投資管理職能和交易執(zhí)行職能相隔離，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。

68[單選題] 下列有關(guān)ETF申購(gòu)贖回原則的表述，正確的是(　)。

Ⅰ.場(chǎng)外申購(gòu)贖回ETF的申購(gòu)對(duì)價(jià)和贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)

Ⅱ.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回ETF采用份額申購(gòu)、份額贖回的方式

Ⅲ.場(chǎng)外申購(gòu)贖回采用現(xiàn)金申購(gòu)、份額贖回的方式

Ⅳ.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓罂梢猿蜂N(xiāo)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：申購(gòu)和贖回申請(qǐng)后提交后不得撤銷(xiāo)。

69[單選題] 在證券發(fā)行市場(chǎng)上，屬于證券發(fā)行主體的是(　)。

Ⅰ.政府

Ⅱ.企業(yè)

Ⅲ.政府機(jī)構(gòu)

Ⅳ.居民

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：證券發(fā)行市場(chǎng)上，不屬于證券發(fā)行主體的是居民。

70[單選題] 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說(shuō)法中，正確的是(　)。

Ⅰ.行為人必須在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為

Ⅱ.行為人制作虛假的招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度，才構(gòu)成犯罪

Ⅲ.行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為

Ⅳ.本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的客觀要件，第Ⅳ項(xiàng)屬于其客體要件。

71[單選題] 下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法中，正確的是(　)。

Ⅰ.客戶融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個(gè)交易日

Ⅱ.證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

Ⅲ.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

Ⅳ.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：客戶融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。

72[單選題] 個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)具備的條件包括(　)。

Ⅰ.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

Ⅱ.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人

Ⅲ.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效

Ⅳ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;②最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人;③參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效;④誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰;⑤未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。

73[單選題] 下列說(shuō)法正確的是(　)。

Ⅰ.投資人交納認(rèn)購(gòu)的基金份額的款項(xiàng)時(shí)，基金合同成立

Ⅱ.基金管理人依法向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效

Ⅲ.基金募集期限屆滿，不能滿足法律規(guī)定的條件，無(wú)法辦理基金備案手續(xù)，基金合同不生效

Ⅳ.基金募集失敗，基金管理人不需要承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，由投資人自己承擔(dān)

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：①以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;②在募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

74[單選題] 基金管理公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是(　)。

Ⅰ.嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度

Ⅱ.明確提示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施

Ⅲ.明確提示研究業(yè)務(wù)和投資決策業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施

Ⅳ.按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)格制定各項(xiàng)管理制度

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度屬于信息技術(shù)系統(tǒng)控制。

75[單選題] 下列屬于公司高級(jí)管理人員的是(　)。

Ⅰ.經(jīng)理

Ⅱ.副經(jīng)理

Ⅲ.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

Ⅳ.股東

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：高級(jí)管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書(shū)和公司章程規(guī)定的其他人員。

76[單選題] 下列關(guān)于證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法中，正確的是(　)。

Ⅰ.證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)

Ⅱ.證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

Ⅲ.證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息

Ⅳ.允許證券投資顧問(wèn)人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定之一是禁止證券投資顧問(wèn)人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用。故Ⅳ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

77[單選題] 下列關(guān)于債券的表述正確的有(　)。

Ⅰ.債券是一種真實(shí)資本

Ⅱ.債券屬于有價(jià)證券

Ⅲ.債券是債權(quán)的表現(xiàn)

Ⅳ.債券有一定的票面格式

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：債券是一種虛擬資本而不是真實(shí)資本。

78[單選題] 下列行為中，屬于內(nèi)幕交易的是(　)。

Ⅰ.知情人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券

Ⅱ.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為

Ⅲ.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為

Ⅳ.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動(dòng)。內(nèi)幕交易包括下列行為：①知情人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券;②非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券;③知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為;④知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為。

79[單選題] 屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是(　)。

Ⅰ.確定基金交易價(jià)格

Ⅱ.基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)

Ⅲ.基金份額發(fā)售、交易安排

Ⅳ.基金財(cái)產(chǎn)清算方式

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：第Ⅰ項(xiàng)不屬于封閉式基金合同的內(nèi)容。

80[單選題] 以下關(guān)于股票的說(shuō)法正確的是(　)。

Ⅰ.股票是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證

Ⅱ.股票是設(shè)權(quán)證券

Ⅲ.股票是資本證券

Ⅳ.股票是綜合權(quán)利證券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

參考解析：股票是證權(quán)證券而不是設(shè)權(quán)證券。

81[單選題] 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程，(　)應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)。

Ⅰ.投資品種的研究

Ⅱ.投資組合的制定和決策

Ⅲ.投資方式的審批

Ⅳ.交易指令的執(zhí)行

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析：證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程，確保自營(yíng)部門(mén)及員工按規(guī)定程序行使相應(yīng)的職責(zé);投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)。

82[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括(　)。

Ⅰ.不得為客戶股票申購(gòu)和交易提供融資、融券，從事信用交易

Ⅱ.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物

Ⅲ.不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益

Ⅳ.不得違背客戶的指令買(mǎi)賣(mài)證券或接受代為客戶決定證券買(mǎi)賣(mài)方向、品種、數(shù)量和時(shí)間的全權(quán)委托

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括：①不得為客戶股票申購(gòu)和交易提供融資、融券，從事信用交易;②不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物;③不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益;④不得違背客戶的指令買(mǎi)賣(mài)證券或接受代為客戶決定證券買(mǎi)賣(mài)方向、品種、數(shù)量和時(shí)間的全權(quán)委托;⑤不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失;⑥不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);⑦不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收;⑧不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低交易所公布的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，收取不合理的傭金和其他費(fèi)用;⑨不得散布謠言或其他非公開(kāi)披露的信息;⑩不得利用職業(yè)之便利用或泄露內(nèi)幕信息;?不得為他人操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便。

83[單選題] 下列屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的是(　)。

Ⅰ.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

Ⅱ.證券的存管和過(guò)戶

Ⅲ.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記

Ⅳ.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：根據(jù)法律規(guī)定，證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：①證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理;②證券的存管和過(guò)戶;③證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記;④證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理;⑤受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益;⑥辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù);⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。

84[單選題] 下列屬于利用未公開(kāi)信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是(　)。

Ⅰ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的

Ⅱ.證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的

Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在10萬(wàn)元以上的

Ⅳ.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：根據(jù)有關(guān)規(guī)定，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)確定為利用未公開(kāi)信息交易罪，并予以立案追訴：①證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的;②期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的;③獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的;④多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的;⑤其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

85[單選題] 以下關(guān)于開(kāi)放式證券投資基金的說(shuō)法，不正確的是(　)。

Ⅰ.價(jià)格的形成以基金份額凈值為基礎(chǔ)

Ⅱ.每月公布一次基金資產(chǎn)凈值

Ⅲ.基金的發(fā)行和存續(xù)規(guī)模是固定的

Ⅳ.基金有固定的存續(xù)期限

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：開(kāi)放式基金規(guī)模不固定，投資者可隨時(shí)提出申購(gòu)或贖回申請(qǐng)，基金份額會(huì)隨之增加或減少。開(kāi)放式基金在開(kāi)始辦理申購(gòu)或贖回前，至少每周公告一次資產(chǎn)凈值和份額凈值;開(kāi)放申購(gòu)和贖回后，應(yīng)于每個(gè)開(kāi)放日的次日披露基金份額凈值和份額累計(jì)凈值。

86[單選題] 證券投資基金對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用，表述不正確的是(　)。

Ⅰ.有利于維護(hù)非流通股股東利益

Ⅱ.有利于推動(dòng)市場(chǎng)價(jià)值判斷體系的形成

Ⅲ.有助于形成以個(gè)人投資者為主的投資

Ⅳ.推動(dòng)股指持續(xù)上升

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：證券投資基金發(fā)揮專業(yè)理財(cái)優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)市場(chǎng)價(jià)值判斷體系的形成，倡導(dǎo)理性的投資文化，有助于防止市場(chǎng)的過(guò)度投機(jī)。

87[單選題] 下列關(guān)于存托憑證的優(yōu)點(diǎn)，正確的是(　)

Ⅰ.市場(chǎng)容量大，籌資能力強(qiáng)

Ⅱ.以歐元交易，且通過(guò)投資者熟悉的清算公司進(jìn)行清算

Ⅲ.避開(kāi)直接發(fā)行股票與債券的法律要求

Ⅳ.上市手續(xù)簡(jiǎn)單，發(fā)行成本低

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

參考解析：投資于存托憑證是以美元交易，且通過(guò)投資者熟悉的美國(guó)清算公司進(jìn)行清算。

88[單選題] 基金客戶服務(wù)中售前服務(wù)包括(　)。

Ⅰ.介紹基金管理人投資運(yùn)作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點(diǎn)

Ⅱ.開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育

Ⅲ.推介符合適應(yīng)性原則的基金

Ⅳ.介紹證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、基金基礎(chǔ)知識(shí)，普及基金相關(guān)法律知識(shí)

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析：售前服務(wù)是指在開(kāi)始基金投資操作前為客戶提供的各項(xiàng)服務(wù)。主要包括：①介紹證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、基金基礎(chǔ)知識(shí)，普及基金相關(guān)法律法規(guī);②介紹基金管理人投資運(yùn)作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點(diǎn);③開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育。

89[單選題] 以下幾種基金，適宜長(zhǎng)期投資的是(　)。

Ⅰ.貨幣市場(chǎng)基金Ⅱ.股票基金Ⅲ.債券基金Ⅳ.混合基金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：與其他類(lèi)型基金相比，貨幣市場(chǎng)基金具有風(fēng)險(xiǎn)低、流動(dòng)性好的特點(diǎn)。貨幣市場(chǎng)基金是厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)資產(chǎn)流動(dòng)性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資的理想工具，或是暫時(shí)存放現(xiàn)金的理想場(chǎng)所。需要注意的是，貨幣市場(chǎng)基金的長(zhǎng)期收益率較低，并不適合長(zhǎng)期投資。

90[單選題] 《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券發(fā)行的規(guī)定包括(　)。

Ⅰ.公開(kāi)發(fā)行新股的條件及報(bào)送募股申請(qǐng)和文件資料、公開(kāi)發(fā)行股票募集資金的使用

Ⅱ.公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件、報(bào)送的文件及籌集資金的用途

Ⅲ.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定

Ⅳ.公開(kāi)發(fā)行證券的條件和程序、公開(kāi)發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開(kāi)發(fā)行股票報(bào)送募股申請(qǐng)及文件資料

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ3項(xiàng)外，還包括：①報(bào)送申請(qǐng)核準(zhǔn)發(fā)行證券的文件格式、報(bào)送方式及預(yù)先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定;②證券發(fā)行的信息披露、向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行證券的承銷(xiāo)方式;③證券公司承銷(xiāo)證券約定的內(nèi)容;④證券承銷(xiāo)的期限、發(fā)行價(jià)格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定是《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券公司的規(guī)定。

91[單選題] 貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象包括(　)。

Ⅰ.現(xiàn)金

Ⅱ.期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)

Ⅲ.期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購(gòu)

Ⅳ.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的AA級(jí)企業(yè)債

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：貨幣市場(chǎng)基金不得投資于信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券。

92[單選題] 關(guān)于目前全球證券投資基金的發(fā)展趨勢(shì)與特點(diǎn)，表述正確的是(　)。

Ⅰ.基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇

Ⅱ.基金行業(yè)分散趨勢(shì)突出

Ⅲ.快速發(fā)展，市場(chǎng)地位和影響不斷提高

Ⅳ.開(kāi)放式基金成為主流產(chǎn)品

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：行業(yè)集中趨勢(shì)突出。

93[單選題] 下列屬于共益權(quán)的是(　)。

Ⅰ.股東大會(huì)參加權(quán)

Ⅱ.股東大會(huì)上的表決權(quán)

Ⅲ.提起訴訟權(quán)

Ⅳ.股利分配請(qǐng)求權(quán)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：共益權(quán)是指股東依法參加公司事務(wù)的決策和經(jīng)營(yíng)管理的權(quán)利，它是股東基于公司利益同時(shí)兼為自己的利益而行使的權(quán)利，包括股東會(huì)或股東大會(huì)參加權(quán)、提案權(quán)、質(zhì)詢權(quán)，在股東會(huì)或股東大會(huì)上的表決權(quán)、累積投票權(quán)，股東會(huì)或股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)和自行召集權(quán)，了解公司事務(wù)、查閱公司賬簿和其他文件的知情權(quán)，提起訴訟權(quán)等。

94[單選題] 下列關(guān)于證券發(fā)行的描述中，正確的是(　)。

Ⅰ.未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券

Ⅱ.向不特定對(duì)象發(fā)行證券屬于公開(kāi)發(fā)行

Ⅲ.向累計(jì)超過(guò)200人的特定對(duì)象發(fā)行證券屬于公開(kāi)發(fā)行

Ⅳ.公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行：①向不特定對(duì)象發(fā)行證券;②向累計(jì)超過(guò)200人的特定對(duì)象發(fā)行證券;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。

95[單選題] 以下關(guān)于我國(guó)利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金的說(shuō)法正確的是(　)。

Ⅰ.我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)70年代初期

Ⅱ.主要的債券品種有政府債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券

Ⅲ.1987年10月，財(cái)政部在德國(guó)法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國(guó)外發(fā)行債券

Ⅳ.到2001年底，我國(guó)發(fā)行了4種可供境外投資者投資的可轉(zhuǎn)換公司債券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)80年代初期。

96[單選題] 以下關(guān)于封閉式基金的陳述，正確的是(　)。

Ⅰ.市場(chǎng)價(jià)格低于份額凈值時(shí)，為折價(jià)交易

Ⅱ.市場(chǎng)價(jià)格高于份額凈值時(shí)，為溢價(jià)交易

Ⅲ.價(jià)格與凈值同比例下降時(shí)，折價(jià)率也下降

Ⅳ.折價(jià)率反映了基金份額凈值與二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格之間的關(guān)系

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析：有時(shí)折價(jià)率會(huì)繼續(xù)攀升，在弱市時(shí)更有可能出現(xiàn)價(jià)格與份額凈值同步下降的情形。

97[單選題] 個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料包括(　)。

Ⅰ.申請(qǐng)報(bào)告

Ⅱ.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績(jī)合格的證明

Ⅲ.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)

Ⅳ.工作情況說(shuō)明

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：申請(qǐng)報(bào)告、證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績(jī)合格的證明、證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)都是個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料。除此之外還應(yīng)提交;個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書(shū);從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說(shuō)明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目協(xié)辦人的工作情況說(shuō)明;保薦機(jī)構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說(shuō)明申請(qǐng)人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況;保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字等。故選D。

98[單選題] 下列關(guān)于監(jiān)管部門(mén)對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說(shuō)法中，正確的是(　)。

Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進(jìn)行報(bào)備

Ⅱ.證券公司可以宣傳過(guò)往薦股業(yè)績(jī)、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力

Ⅲ.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息

Ⅳ.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關(guān)要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定之一是：不得宣傳過(guò)往薦股業(yè)績(jī)、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息，不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容。

99[單選題] 下列有關(guān)投資者教育基本原則的表述，正確的是(　)。

Ⅰ.投資者教育沒(méi)有一個(gè)固定的模式

Ⅱ.投資者教育不應(yīng)被視為是對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管工作的替代

Ⅲ.投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者

Ⅳ.存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：鑒于投資者的市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)和投資行為成熟度的層次不一，因此并不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃。

100[單選題] 關(guān)于LOF基金上市交易的表述，不正確的是(　)。

Ⅰ.LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同

Ⅱ.LOF基金上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為基金發(fā)行價(jià)格

Ⅲ.LOF基金上市交易實(shí)行T+0的交易制度

Ⅳ.LOF基金上市首日交易沒(méi)有價(jià)格漲跌幅限制

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：LOF基金上市首目的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值。深圳證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。T日買(mǎi)入基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣(mài)出或贖回。

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參考資料：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)