2018年證劵從業(yè)資格《法律法規(guī)》強(qiáng)化試題8-1

此次分享的是證券從業(yè)資格考試模擬試題，希望對(duì)大家有所幫助。

一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

1[單選題] 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請，自受理之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

A.15

B.30

C.45

D.60

參考答案：C

參考解析：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

2[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后(　)個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

A.3

B.5

C.10

D.15

參考答案：B

參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

3[單選題] 根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，采用包銷、代銷方式承銷證券的，其中的承銷期不得超過(　)日。

A.30

B.60

C.90

D.180

參考答案：C

參考解析：根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，主承銷協(xié)議的常用條款包括：包銷、代銷的期限及起止日期;其中的承銷期不得超過90日。

4[單選題] 在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在定期報(bào)告披露后的(　)內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.5日

B.10日

C.15日

D.20日

參考答案：C

參考解析：在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

5[單選題] 下列關(guān)于證券公司賬戶體系的說法中，錯(cuò)誤的是(　)。

A.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣

B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券

C.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

D.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算

參考答案：D

參考解析：信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算。因此，D選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

6[單選題] 股份有限公司申請股票上市，公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;當(dāng)公司股本總額超過人民幣(　)億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：D

參考解析：公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

7[單選題] 下列行為不適用于《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的是(　)。

A.在日常經(jīng)營活動(dòng)之外購買、出售資產(chǎn)

B.與他人新設(shè)企業(yè)、對(duì)已設(shè)立的企業(yè)增資或者減資

C.按照經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的發(fā)行證券文件披露的募集資金用途，使用募集資金購買資產(chǎn)、對(duì)外投資的行為

D.受托經(jīng)營、租賃其他企業(yè)資產(chǎn)或者將經(jīng)營陛資產(chǎn)委托他人經(jīng)營、租賃

參考答案：C

參考解析：《重組管理辦法》適用于上市公司及其控股或者控制的公司在日常經(jīng)營活動(dòng)之外購買、出售資產(chǎn)或者通過其他方式進(jìn)行資產(chǎn)交易達(dá)到規(guī)定的比例，導(dǎo)致上市公司的主營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、收入發(fā)生重大變化的資產(chǎn)交易行為(以下簡稱重大資產(chǎn)重組)。上市公司按照經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的發(fā)行證券文件披露的募集資金用途，使用募集資金購買資產(chǎn)、對(duì)外投資的行為，不適用《重組管理辦法》。

8[單選題] 下列不屬于證券公司代銷金融產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)遵循的原則是(　)。

A.公開

B.公平

C.平等

D.誠實(shí)信用

參考答案：A

參考解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

9[單選題] 客戶開立資金賬戶時(shí)必須簽署的文件中要求一式三份的是(　)。

A.《證券交易委托代理協(xié)議》

B.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

C.《客戶資金存管合同》

D.《買者自負(fù)承諾函》

參考答案：C

參考解析：客戶開立資金賬戶時(shí)必須簽署《證券交易委托代理協(xié)議》《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》《買者自負(fù)承諾函》(均一式兩份)，以及《客戶資金存管合同》(一式三份)等文件。

10[單選題] (　)可以擔(dān)任股份有限公司的監(jiān)事。

A.公民因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿6年

B.公民因貪污被判處罰，執(zhí)行期滿3年

C.公民因破壞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿3年

D.公民因侵占財(cái)產(chǎn)被判處罰，執(zhí)行期滿4年

參考答案：A

參考解析：《公司法》規(guī)定，因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年的，不得擔(dān)任股份有限公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

11[單選題] 下列不屬于有限責(zé)任公司的股東會(huì)職權(quán)的是(　)。

A.選舉和更換由非職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)

B.審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告

C.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

D.聘任或解聘公司總經(jīng)理

參考答案：D

參考解析：有限責(zé)任公司股東會(huì)的職權(quán)包括：①?zèng)Q定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃;②選舉和更換由非職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng);③審議批準(zhǔn)董事會(huì)或者執(zhí)行董事的報(bào)告;④審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告;⑤審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;⑥審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;⑦對(duì)公司增加或者減少注冊資本作出決議;⑧對(duì)發(fā)行公司債券作出決議;⑨對(duì)公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項(xiàng)作出決議;⑩修改公司章程。

12[單選題] 取得證券從業(yè)資格的人員一般通過(　)申請執(zhí)業(yè)證書。

A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證監(jiān)會(huì)

參考答案：A

參考解析：取得從業(yè)資格的人員可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書。

13[單選題] 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的(　)。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

參考答案：C

參考解析：限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。

14[單選題] 國內(nèi)期貨交易的保證金比例一般是(　)。

A.5%

B.7%

C.10%

D.15%

參考答案：A

參考解析：國內(nèi)期貨交易只需要支付5%保證金即可獲得未來交易的權(quán)利。

15[單選題] 上市公司應(yīng)當(dāng)在(　)起2個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告。

A.每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日

B.每一會(huì)計(jì)年度中期結(jié)束之日

C.每一會(huì)計(jì)年度下半年結(jié)束之日

D.每一會(huì)計(jì)年度末

參考答案：A

參考解析：上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告。

16[單選題] 有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為人民幣(　)元。

A.30000

B.10000

C.50000

D.100000

參考答案：A

參考解析：有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為人民幣30000元。法律、行政法規(guī)對(duì)有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額有較高規(guī)定的，從其規(guī)定。

17[單選題] 收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在(　)日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。

A.10

B.15

C.20

D.30

參考答案：B

參考解析：我國《證券法》第100條規(guī)定，收購上市公司的行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15個(gè)日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。

18[單選題] 證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于(　)年。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：C

參考解析：證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年。

19[單選題] 上市公司董事會(huì)或者獨(dú)立董事聘請的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托進(jìn)行(　)，對(duì)當(dāng)次收購的公正性和合法性發(fā)表專業(yè)意見。

A.財(cái)務(wù)分析

B.持續(xù)督導(dǎo)

C.法律分析

D.盡職調(diào)查

參考答案：D

參考解析：上市公司董事會(huì)或者獨(dú)立董事聘請的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，不得同時(shí)擔(dān)任收購人的財(cái)務(wù)顧問或者與收購人的財(cái)務(wù)顧問存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托進(jìn)行盡職調(diào)查，對(duì)當(dāng)次收購的公正性和合法性發(fā)表專業(yè)意見。

20[單選題] 下列說法錯(cuò)誤的是(　)。

A.上市公司1/4以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)情況予以公告

B.上市公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)情況予以公告

C.上市公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定應(yīng)當(dāng)予以公告

D.持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化時(shí)應(yīng)予以公告

參考答案：A

參考解析：上市公司1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)時(shí)，屬于可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)情況予以公告。

21[單選題] 下列說法錯(cuò)誤的是(　)。

A.公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保問題，首先應(yīng)由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)作出決議

B.公司向其他企業(yè)投資或者提供擔(dān)保不得超過規(guī)定的限額

C.公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保

D.公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議

參考答案：A

參考解析：我國《公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保問題，首先應(yīng)當(dāng)在公司章程中作出明確規(guī)定;其次應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)作出決議。

22[單選題] 公司公開發(fā)行債券要求最近(　)年平均可分配利潤足以支付公司債券l年的利息。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：C

參考解析：公司公開發(fā)行債券要求最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。

23[單選題] (　)是防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的重要基礎(chǔ)和根本保障。

A.根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯(cuò)備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)

B.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案

C.證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理

D.做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)，定期按應(yīng)急處理預(yù)案進(jìn)行演練

參考答案：C

參考解析：證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理是防范技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的重要基礎(chǔ)和根本保障。

24[單選題] 凈資本不低于人民幣(　)億元的證券公司可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

A.5

B.2

C.10

D.1

參考答案：B

參考解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。

25[單選題] 下列說法錯(cuò)誤的是(　)。

A.依法發(fā)行的股票在限定的期限內(nèi)不得買賣

B.依法發(fā)行的公司債券在限定的期限內(nèi)可以買賣

C.非依法發(fā)行的證券，不得買賣

D.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券

參考答案：B

參考解析：依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。

26[單選題] 證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。

A.1

B.3

C.5

D.10

參考答案：C

參考解析：證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。

27[單選題] 股份有限公司采用募集設(shè)立方式的，公司董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后(　)日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)——工商行政管理機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記。

A.10

B.15

C.20

D.30

參考答案：D

參考解析：對(duì)于股份有限公司采取募集設(shè)立方式程序，公司董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后30日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)——工商行政管理機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記。

28[單選題] 外資企業(yè)收購境內(nèi)上市公司需申請豁免其要約收購義務(wù)的，申請豁免主體必須是(　)。

A.外資企業(yè)

B.經(jīng)主管部門認(rèn)可的外資企業(yè)控股的境內(nèi)子公司

C.上市公司的控股股東

D.A或B

參考答案：D

參考解析：外資企業(yè)直接或間接收購境內(nèi)上市公司觸發(fā)要約收購義務(wù)或者需申請豁免其要約收購義務(wù)的。申請豁免主體或者發(fā)出要約收購的主體必須是外資企業(yè)或經(jīng)主管部門認(rèn)可的外資企業(yè)控股的境內(nèi)子公司。

29[單選題] 收購要約屆滿前(　)日內(nèi)，收購人不得更改收購要約條件。

A.7

B.10

C.15

D.30

參考答案：C

參考解析：收購要約屆滿15日內(nèi)，收購人不得更改收購要約條件。

30[單選題] 證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于(　)年。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：D

參考解析：證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

31[單選題] 持有公司(　)以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為證券交易內(nèi)部信息知情人。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

參考答案：B

參考解析：持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為證券交易內(nèi)部信息知情人。

32[單選題] 證券業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。

A.7

B.10

C.15

D.20

參考答案：B

參考解析：證券業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

33[單選題] 違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)(　)責(zé)任。

A.民事賠償

B.刑事

C.行政處罰

D.繳納罰款

參考答案：A

參考解析：違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

34[單選題] 自前次披露之日起超過(　)個(gè)月的，投資者及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)按照信息披露的有關(guān)規(guī)定編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，履行報(bào)告、公告義務(wù)。

A.1

B.3

C.6

D.8

參考答案：C

參考解析：自前次披露之日起超過6個(gè)月的，投資者及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)按照信息披露的有關(guān)規(guī)定編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，履行報(bào)告、公告義務(wù)。

35[單選題] 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起(　)日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.15

D.30

參考答案：B

參考解析：證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

36[單選題] 建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的(　)。

A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值

C.敏感性指標(biāo)

D.風(fēng)險(xiǎn)測量閥值

參考答案：B

參考解析：建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值，通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化，提高動(dòng)態(tài)監(jiān)控效率。

37[單選題] 申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向(　)報(bào)送上市報(bào)告書、公司章程等相關(guān)文件。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.工商行政管理局

D.發(fā)改委

參考答案：B

參考解析：申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送相關(guān)文件。

38[單選題] 根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列說法中正確的是(　)。 【此題為舊題，公司法已取消注冊資本最低限額?！?/p>

A.有限責(zé)任公司的注冊資本可以按照規(guī)定的比例在3年內(nèi)分期繳清出資

B.有限責(zé)任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬元

C.投資公司的注冊資本在5年內(nèi)繳足即可

D.不存在最低注冊資本額的規(guī)定

參考答案：C

參考解析：《公司法》第26條規(guī)定，有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起2年內(nèi)繳足;其中，投資公司可以在5年內(nèi)繳足。有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為人民幣3萬元。法律、行政法規(guī)對(duì)有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額有較高規(guī)定的，從其規(guī)定。

39[單選題] (　)是證券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為客戶開立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。

A.客戶信用資金賬戶

B.客戶信用證券賬戶

C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

參考答案：B

參考解析：客戶信用證券賬戶是證券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為客戶開立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。

40[單選題] 經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起(　)日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.3

B.5

C.10

D.15

參考答案：A

參考解析：經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

41[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的(　)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.管理風(fēng)險(xiǎn)

C.政策風(fēng)險(xiǎn)

D.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

參考答案：A

參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

42[單選題] 發(fā)行債券的公司有重大違法行為時(shí)，由(　)決定暫停其公司債券上市交易。

A.證券交易所

B.行政機(jī)關(guān)

C.證監(jiān)會(huì)

D.證券公司

參考答案：A

參考解析：發(fā)行債券的公司有重大違法行為時(shí)，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。

43[單選題] 未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處(　)萬元以上(　)萬元以下罰款。

A.3;30

B.10;30

C.3;100

D.10;100

參考答案：A

參考解析：未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。

44[單選題] 柜臺(tái)人工交割過程中，若委托單與成交單不符，則核對(duì)委托柜臺(tái)保存的(　)。

A.委托單

B.成交單

C.交割單

D.預(yù)留憑證

參考答案：A

參考解析：柜臺(tái)人工交割過程中，工作人員核對(duì)委托單與成交單是否相符。無誤則打印交割單，并將交割單交客戶;若不相符，則核對(duì)委托柜保存的委托單。

45[單選題] 證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是(　)。

A.法律風(fēng)險(xiǎn)

B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

C.政策風(fēng)險(xiǎn)

D.市場風(fēng)險(xiǎn)

參考答案：D

參考解析：市場風(fēng)險(xiǎn)主要是指因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動(dòng)，造成證券公司自營虧損的風(fēng)險(xiǎn)。這是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。

46[單選題] 取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的人員，其從業(yè)資格自取得之日起滿(　)個(gè)月后自動(dòng)失效。

A.12

B.18

C.24

D.36

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》 ：取得證券、期貨投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員，應(yīng)當(dāng)在所參加的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)年檢時(shí)同時(shí)辦理執(zhí)業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿18個(gè)月后自動(dòng)失效。

47[單選題] 在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每(　)年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：B

參考解析：在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。

48[單選題] 股份有限公司股東大會(huì)召開前(　)日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，不得進(jìn)行規(guī)定的股東名冊的變更登記，法律另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

A.5

B.10

C.15

D.20

參考答案：D

參考解析：股份有限公司股東大會(huì)召開前20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，不得進(jìn)行前款規(guī)定的股東名冊的變更登記。但是，法律對(duì)上市公司股東名冊變更登記另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

49[單選題] 投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司(　)發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

A.全部股東

B.部分股東

C.特定股東

D.董事會(huì)成員

參考答案：A

參考解析：投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東(不是部分股東)發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

50[單選題] 證券交易以(　)和國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易。

A.現(xiàn)貨

B.期貨

C.現(xiàn)場

D.電子

參考答案：A

參考解析：證券交易以現(xiàn)貨和國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易。

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)