2018年證劵從業(yè)資格《法律法規(guī)》強化試題7-1

此次分享的是證券從業(yè)資格考試模擬試題，希望對大家有所幫助。

一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

1[單選題] 被收購公司董事會在收購完成后未能促使收購人履行承諾、安排或者保證的，(　)可以認定相關董事為不適當人選。

A.證監(jiān)會

B.國務院

C.監(jiān)事會

D.股東大會

參考答案：A

參考解析：被收購公司董事會未能依法采取有效措施促使公司控股股東、實際控制人予以糾正，或者在收購完成后未能促使收購人履行承諾、安排或者保證的，中國證監(jiān)會可以認定相關董事為不適當人選。

2[單選題] 下列關于證券公司申請融資融券業(yè)務試點的業(yè)務規(guī)則的說法中，錯誤的是(　)。

A.客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日;融資融券合同另有約定的，從其約定

B.證券公司以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

C.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶

D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

參考答案：A

參考解析：客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。

3[單選題] 有限責任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權，應當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應就其股權轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿(　)日未答復的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

A.7

B.10

C.20

D.30

參考答案：D

參考解析：有限責任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權，應當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應就其股權轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

4[單選題] 證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存(　)年。

A.7

B.10

C.15

D.20

參考答案：D

參考解析：證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20年。

5[單選題] 以現(xiàn)金支付收購價款的，應當在作出要約收購提示性公告的同時，將不少于收購價款總額的(　)作為履約保證金，存入證券登記結算機構指定的銀行。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

參考答案：A

參考解析：以現(xiàn)金支付收購價款的，應當在作出要約收購提示性公告的同時，將不少于收購價款總額的20%作為履約保證金，存入證券登記結算機構指定的銀行。

6[單選題] 非公開募集基金募集完畢，(　)應當向基金業(yè)協(xié)會備案。

A.基金經(jīng)理

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金份額持有人

參考答案：B

參考解析：非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向基金行業(yè)協(xié)會備案。

7[單選題] 收購方通過與目標公司的股票持有人達成收購協(xié)議的方式進行收購是指(　)。

A.要約收購

B.協(xié)議收購

C.股權收購

D.杠桿收購

參考答案：B

參考解析：廣義的上市公司收購，除要約收購以外，還包括協(xié)議收購，即收購方通過與目標公司的股票持有人達成收購協(xié)議的方式進行收購。

8[單選題] 承銷團至少由(　)名以上的承銷商組成。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：B

參考解析：承銷團至少由2個以上的承銷商組成，至于究竟需要幾家承銷商組成承銷團，要取決于證券發(fā)行規(guī)模、發(fā)行地區(qū)。

9[單選題] 狹義的上市公司收購指(　)。

A.要約收購

B.協(xié)議收購

C.股權收購

D.杠桿收購

參考答案：A

參考解析：上市公司收購在各國證券法中的含義各不相同，一般有廣義和狹義之分。狹義的上市公司收購即要約收購，是指收購方通過向目標公司股東發(fā)出收購要約的方式購買該公司的有表決權證券的行為;廣義的上市公司收購，除要約收購以外，還包括協(xié)議收購，即收購方通過與目標公司的股票持有人達成收購協(xié)議的方式進行收購。

10[單選題] 下列說法錯誤的是(　)。

A.公開募集基金應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構注冊

B.公開募集基金應當由基金管理人管理，基金托管人托管

C.非公開募集基金應當由基金托管人托管

D.私募投資基金可以進行公開宣傳

參考答案：D

參考解析：私募投資基金特別強調(diào)必須向具有風險識別能力和風險承受能力的合格投資者募集，所以不能進行公開宣傳。

11[單選題] 按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機構處分，或者因違法違規(guī)被有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起(　)個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。

A.3

B.5

C.10

D.15

參考答案：C

參考解析：按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機構處分，或者因違法違規(guī)被有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起10個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。

12[單選題] 未經(jīng)法定機關核準，公司擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上(　)以下的罰款。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

參考答案：A

參考解析：未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。

13[單選題] 證券公司將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是(　)。

A.警告

B.罰款

C.沒收非法所得

D.撤銷相關業(yè)務許可

參考答案：D

參考解析：證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。

14[單選題] 申請設立期貨公司要求其主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近(　)年無重大違法違規(guī)記錄。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：C

參考解析：申請設立期貨公司要求其主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

15[單選題] 《證券法》第86條規(guī)定，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達到(　)或達到(　)后，無論增加或者減少(　)時，均應當履行報告和公告義務。

A.5%;5%;5%

B.5%;5%;10%

C.10%;10%;5%

D.10%;10%;10%

參考答案：A

參考解析：按《證券法》第86條規(guī)定，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達到5%或達到5%后，無論增加或者減少5%時，均應當履行報告和公告義務。

16[單選題] 對于保薦代表人變更保薦機構申請，對真實、準確、完整、合規(guī)的申請，協(xié)會于受理之日起(　)個工作日內(nèi)審核完畢。

A.7

B.10

C.15

D.20

參考答案：D

參考解析：對于保薦代表人變更保薦機構申請，對真實、準確、完整、合規(guī)的申請，協(xié)會于受理之日起20個工作日內(nèi)審核完畢;對不符合條件的申請人，協(xié)會駁回申請并說明理由。

17[單選題] 上市公司最近(　)年連續(xù)虧損時，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易。

A.2

B.3

C.5

D.6

參考答案：B

參考解析：上市公司最近3年連續(xù)虧損時，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易。

18[單選題] 投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的(　)后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權益的股份占該上市公司發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應當按規(guī)定進行報告和公告。

A.3%

B.4%

C.5%

D.6%

參考答案：C

參考解析：投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，其擁有權益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少達到或者超過5%的，應當依照相關規(guī)定履行報告、公告義務。

19[單選題] 公司公開發(fā)行新股，要求最近(　)年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：C

參考解析：公司公開發(fā)行新股，要求最近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。

20[單選題] 通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到(　)時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

參考答案：C

參考解析：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到30%時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

21[單選題] 股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款應當列為公司的(　)。

A.資本公積金

B.任意公積金

C.股本溢價

D.法定公積金

參考答案：A

參考解析：股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款以及國務院財政部門規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應當列為公司資本公積金。

22[單選題] 債權人自接到通知書之日起(　)日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起(　)日內(nèi)，有權要求公司清償債務或者提供相應的擔保。

A.10;30

B.30;60

C.30;45

D.60;90

參考答案：C

參考解析：債權人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自第1次公告之日起45日內(nèi)，有權要求公司清償債務或者提供相應的擔保

23[單選題] 公司作出分立決議后不按規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛嗳说?，責令改正，對公司?　)萬元以上(　)萬元以下的罰款。

A.1;10

B.3;10

C.5;20

D.5;50

參考答案：A

參考解析：公司應當自作出分立決議之日起10日內(nèi)通知債權人，并于30日內(nèi)在報紙上至少公告3次。不按規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛嗳说?，責令改正，對公司處?萬元以上10萬元以下的罰款。

24[單選題] 上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的(　)以上通過。

A.2/3

B.3/4

C.1/2

D.1/3

參考答案：A

參考解析：上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

25[單選題] 證券公司撤銷境內(nèi)分支機構的，應當在(　)指定的報刊上公告。

A.國務院證券監(jiān)督管理機構

B.證券公司

C.證券登記結算機構

D.證券交易所

參考答案：A

參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第17條第4款規(guī)定，證券公司停止全部證券業(yè)務、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機構的，應當在國務院證券監(jiān)督管理機構指定的報刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務許可證交國務院證券監(jiān)督管理機構注銷。

26[單選題] 申請股票上市交易，應當向證券交易所報送依法經(jīng)會計師事務所審計的公司最近(　)年的財務會計報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：C

參考解析：申請股票上市交易，應當向證券交易所報送依法經(jīng)會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告。

27[單選題] (　)是客戶在指定商業(yè)銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶。

A.客戶信用資金賬戶

B.客戶信用證券賬戶

C.客戶信用交易擔保資金賬戶

D.客戶信用交易擔保證券賬戶

參考答案：A

參考解析：客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶。

28[單選題] 以協(xié)議方式收購上市公司股份超過30%，收購人擬按規(guī)定申請豁免的，應當在上市公司股東達成收購協(xié)議之日起(　)編制上市公司收購報告書。

A.3日內(nèi)

B.5日內(nèi)

C.10日內(nèi)

D.15日內(nèi)

參考答案：A

參考解析：以協(xié)議方式收購上市公司股份超過30%，收購人擬按規(guī)定申請豁免的，應當在與上市公司股東達成收購協(xié)議之日起3日內(nèi)編制上市公司收購報告書，提交豁免申請及其他相關文件(其他相關文件與協(xié)議收購中向中國證監(jiān)會提交的文件相同)，委托財務顧問向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告，同時抄報派出機構，通知被收購公司，并公告上市公司收購報告書摘要。

29[單選題] 下列說法錯誤的是(　)。

A.期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易

B.期貨交易所一般不得從事信托投資、股票投資等業(yè)務

C.期貨交易所應當為期貨交易提供集中履約擔保

D.期貨業(yè)協(xié)會設計期貨合約，由期貨交易所安排合約上市

參考答案：D

參考解析：期貨交易所負責設計合約，安排合約上市。

30[單選題] 證券賬戶注冊資料的查詢需填寫(　)。

A.自然人證券賬戶注冊申請表

B.合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表

C.機構證券賬戶注冊申請表

D.證券賬戶注冊資料查詢申請表

參考答案：D

參考解析：證券賬戶注冊資料的查詢需由客戶本人填寫證券賬戶注冊資料查詢申請表，并提交本人有效身份證明文件及復印件，或本人戶口本、戶口所在地公安機關出具的貼有本人照片并壓蓋公安機關印章的身份證遺失證明及復印件。

31[單選題] 下列說法錯誤的是(　)。

A.證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)有誤導性陳述的，不得進行銷售活動

B.證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)有誤導性陳述的，對于已經(jīng)銷售的，不用采取糾正措施

C.證券公司承銷證券，應當對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查

D.證券公司不得以不正當競爭手段招攬證券承銷業(yè)務

參考答案：B

參考解析：證券公司承銷證券，應當對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查;發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動;已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。

32[單選題] 被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反相關規(guī)定被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在(　)年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：C

參考解析：被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

33[單選題] 子公司所產(chǎn)生的民事責任由(　)承擔。

A.子公司

B.子公司股東

C.母公司

D.母公司股東

參考答案：A

參考解析：子公司雖然受母公司的控制，但是它是一個獨立的公司，具有企業(yè)法人資格，獨立地承擔民事責任。

34[單選題] 發(fā)行人在持續(xù)督導期間，證券上市當年累計(　)以上募集資金的用途與承諾不符的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的，撤銷相關人員的保薦代表人資格。

A.20%

B.30%

C.50%

D.60%

參考答案：C

參考解析：發(fā)行人在持續(xù)督導期間，證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的，撤銷相關人員的保薦代表人資格。

35[單選題] 下列不屬于非法集資特征要求的是(　)。

A.未經(jīng)有關部門依法批準吸收資金

B.通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳

C.只承諾在一定期限內(nèi)返還本金

D.向社會公眾(不特定對象)吸收資金

參考答案：C

參考解析：非法集資是指未經(jīng)有關部門依法批準吸收資金，并通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳，承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物、股權等方式還本付息或者給付回報，向社會公眾(不特定對象)吸收資金。

36[單選題] 下列說法錯誤的是(　)。

A.發(fā)行證券的信息依法公開前，任何知情人不得公開或者泄露該信息

B.發(fā)行人不得在公告公開發(fā)行募集文件前發(fā)行證券

C.證券發(fā)行申請經(jīng)核準，發(fā)行人應當依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在證券公開發(fā)行前，公告公開發(fā)行募集文件

D.國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起2個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定

參考答案：D

參考解析：國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起3個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內(nèi);不予核準的，應當說明理由。

37[單選題] 我國最新修改后《證券法》實施的時間是(　)。

A.1991年

B.1992年

C.2000年

D.2006年

參考答案：D

參考解析：1999年7月1日是最早的證券法實施日，2006年是最新修改后的證券法實施日。中華人民共和國證券法是為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護投資者的合法權益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，制定本法。由第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議于1998年12月29日修訂通過，自1999年7月1日起施行。

38[單選題] 對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問人員，要求其具有(　)年以上證券業(yè)務或證券服務業(yè)務經(jīng)歷的工作證明。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：B

參考解析：對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問人員，要求其具有2年以上證券業(yè)務或證券服務業(yè)務經(jīng)歷的工作證明。

39[單選題] 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由(　)托管。

A.證券交易所

B.商業(yè)銀行

C.指定證券經(jīng)營人

D.資產(chǎn)托管機構

參考答案：D

參考解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機構進行托管。

40[單選題] 期貨公司由(　)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。

A.國務院證券監(jiān)督管理機構

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.證監(jiān)會

D.期貨業(yè)協(xié)會

參考答案：B

參考解析：期貨公司實行業(yè)務許可制度，由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。

41[單選題] 期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處(　)萬元以上(　)萬元以下的罰款。

A.1：10

B.3;10

C.3;30

D.5;20

參考答案：A

參考解析：期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

42[單選題] 證券公司自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的(　)。

A.5%

B.30%

C.100%

D.500%

參考答案：D

參考解析：證券公司自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。

43[單選題] 有限責任公司設立董事會的，董事長和副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由(　)以上董事共同推舉一名董事主持股東會會議。

A.2/3

B.1/2

C.1/3

D.1/10

參考答案：B

參考解析：有限責任公司設立董事會的，股東會會議由董事會召集，董事長主持;董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長主持;副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。

44[單選題] 期貨交易所向(　)收取保證金。

A.客戶

B.會員

C.期貨公司

D.公司法人

參考答案：B

參考解析：期貨交易所向會員收取保證金。

45[單選題] 上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權的(　)以上通過。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.3/4

參考答案：C

參考解析：上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

46[單選題] 投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少(　)，應當依照規(guī)定進行報告和公告。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

參考答案：D

參考解析：投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應當依照前款規(guī)定進行報告和公告。

47[單選題] 期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得期貨投資咨詢從業(yè)資格必須具有從事期貨業(yè)務(　)年以上的經(jīng)歷。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：B

參考解析：證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格必須具有從事證券業(yè)務2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務2年以上的經(jīng)歷。

48[單選題] 擔任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的主承銷商自確定并公告發(fā)行價格之日起(　)日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關的證券研究報告。

A.30

B.40

C.50

D.60

參考答案：B

參考解析：擔任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告發(fā)行價格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關的證券研究報告。

49[單選題] 下列不屬于上市公司重大資產(chǎn)重組資產(chǎn)負債表關注事項的是(　)。

A.巨額應收或預付款項是否存在關聯(lián)方占款情形

B.標的資產(chǎn)是否存在壞賬準備多提

C.標的資產(chǎn)是否存在固定資產(chǎn)折舊

D.短期借款項目是否存在大額到期借款未償還情形

參考答案：B

參考解析：資產(chǎn)負債表關注事項包括：①巨額應收或預付款項是否存在關聯(lián)方占款情形;②標的資產(chǎn)是否存在固定資產(chǎn)折舊、壞賬準備少提、資產(chǎn)減值少計等情形(如存在，是否對標的資產(chǎn)歷史經(jīng)營業(yè)績造成的影響作出說明);③短期借款項目是否存在大額到期借款未償還情形，是否導致上市公司面臨財務風險。

50[單選題] 國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起(　)個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

A.3

B.6

C.9

D.12

參考答案：B

參考解析：國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會