2018年證劵從業(yè)資格《法律法規(guī)》強化試題6-2

此次分享的是證券從業(yè)資格考試模擬試題，希望對大家有所幫助。

二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選，錯選均不得分。

51[單選題] 下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)所涉及證券權(quán)益處理的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.證券公司行使對證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理

Ⅱ.證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃入證券公司信用交易證券交收賬戶

Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)在資金到賬后，通知商業(yè)銀行對客戶信用資金賬戶的明細數(shù)據(jù)進行變更

Ⅳ.證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：Ⅱ項說法錯誤，證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的。應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃入證券公司信用交易資金交收賬戶。

52[單選題] 根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括(　)。

Ⅰ.對合伙企業(yè)進行管理

Ⅱ.對證券交易活動進行管理

Ⅲ.對證券從業(yè)者進行行業(yè)限制

Ⅳ.對會員進行管理

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：B

參考解析：證券交易所的監(jiān)管職能包括：①對證券交易活動進行管理;②對會員進行管理;③對上市公司進行管理。

53[單選題] 證券公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)采取措施包括(　)。

Ⅰ.事先將相關(guān)信息以書面形式通知客戶，要求客戶在指定期限內(nèi)答復(fù)

Ⅱ.事先將相關(guān)信息以書面形式通知資產(chǎn)托管機構(gòu)

Ⅲ.定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)明確約定關(guān)聯(lián)交易的通知和答復(fù)程序

Ⅳ.客戶未同意的關(guān)聯(lián)交易，證券公司不得進行投資

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》第26條規(guī)定，證券公司將客戶委托資產(chǎn)投資于本公司以及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先將相關(guān)信息以書面形式通知客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)，并要求客戶按照定向資產(chǎn)管理合同約定在指定期限內(nèi)答復(fù)?？蛻粑赐獾模C券公司不得進行此項投資?？蛻敉獾?，證券公司應(yīng)當(dāng)及時將交易結(jié)果告知客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)，并向證券交易所報告。定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對投資的通知和答復(fù)程序作出明確約定。

54[單選題] 下列關(guān)于分公司的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制

Ⅱ.不具有法人資格

Ⅲ.可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進行經(jīng)營活動

Ⅳ.承擔(dān)法律后果

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機構(gòu)。分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進行經(jīng)營活動，由總公司承擔(dān)法律后果。

55[單選題] 下列屬于非法集資特點的是(　)。

Ⅰ.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)集資

Ⅱ.以合法形式掩蓋其非法集資的實質(zhì)

Ⅲ.只承諾在一定期限內(nèi)返還本金

Ⅳ.向社會公眾(不特定對象)籌集資金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：非法集資的特點包括：①未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)集資;②承諾在一定期限內(nèi)給出資人還本付息;③向社會不特定的對象籌集資金;④以合法形式掩蓋其非法集資的實質(zhì)。

56[單選題] 證券投資顧問不得通過(　)等公開媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

Ⅰ.廣播

Ⅱ.電視

Ⅲ.網(wǎng)絡(luò)

Ⅳ.報刊

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

57[單選題] 欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是(　)。

Ⅰ.單一客體

Ⅱ.復(fù)雜客體

Ⅲ.對證券市場的管理制度

Ⅳ.投資者的合法權(quán)益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。

58[單選題] 從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括(　)。

Ⅰ.證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

Ⅱ.基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

Ⅲ.證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

Ⅳ.證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：A

參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4項外，中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員也是從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員。

59[單選題] 根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》對自營業(yè)務(wù)資金出入的相關(guān)規(guī)定，禁止(　)。

Ⅰ.以個人名義從自營賬戶調(diào)出資金

Ⅱ.以公司名義從自營賬戶提取現(xiàn)金

Ⅲ.以個人名義調(diào)入資金

Ⅳ.以公司名義調(diào)入資金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》第10條規(guī)定，加強自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計核算，由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金

60[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有(　)情形的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問。

Ⅰ.最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

Ⅱ.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

Ⅲ.最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

Ⅳ.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問：①最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄;②最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;③最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

61[單選題] 以下關(guān)于我國證券公司債券的說法正確的是(　)。

Ⅰ.證券公司債券是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券

Ⅱ.證券公司債券包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級債券

Ⅲ.證券公司債券可以向社會公開發(fā)行，也可以向合格投資者定向發(fā)行

Ⅳ.中國證監(jiān)會依法對證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進行監(jiān)督管理

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

參考解析：證券公司債券不包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級債券。

62[單選題] 證券公司向客戶融資，可以使用(　)。

Ⅰ.自有資金

Ⅱ.客戶資金賬戶內(nèi)存放期達到規(guī)定時間的資金

Ⅲ.公司貸款所得

Ⅳ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券。

63[單選題] 證券公司及其從業(yè)人員欺詐客戶的行為包括(　)。

Ⅰ.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者數(shù)量

Ⅱ.違背客戶的委托為其買賣證券

Ⅲ.不在規(guī)定的時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

Ⅳ.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：A

參考解析：“單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者數(shù)量”屬于操縱市場行為。

64[單選題] 關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)，以下表述正確的是(　)。

Ⅰ.證券投資咨詢機構(gòu)預(yù)測證券市場的走勢時，需要有充分的理由和依據(jù)

Ⅱ.證券投資分析報告不得建議投資者在具體證券品種進行具體價位買賣

Ⅲ.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員可以參加薦股“擂臺賽”，提高業(yè)務(wù)能力

Ⅳ.證券投資咨詢?nèi)藛T有權(quán)拒絕媒體對其稿件進行斷章取義

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不得參加媒體等機構(gòu)舉辦的薦股“擂臺賽”、模擬證券投資或類似的欄目或節(jié)目。

65[單選題] 下列關(guān)于證券市場的法律法規(guī)層次的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則

Ⅱ.法律效力較高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律

Ⅲ.法律效力較高的是由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的規(guī)范性文件

Ⅳ.法律效力較高的是由證券交易所、由中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：A

參考解析：證券市場的法律法規(guī)分為4個層次，其法律效力依次遞減：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律;第二個層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則。

66[單選題] 證券公司員工或其經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中禁止下列(　)行為。

Ⅰ.接受客戶的全權(quán)委托

Ⅱ.誤導(dǎo)客戶、對客戶買賣證券承諾收益或者賠償

Ⅲ.為獲取交易傭金或者其他利益，誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券買賣

Ⅳ.侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或者證券

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均為證券公司員工或其經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中的禁止行為，故選C。

67[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在(　)及會計核算上嚴(yán)格分離。

Ⅰ.人員

Ⅱ.信息

Ⅲ.賬戶

Ⅳ.資金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：證券公司建立“防火墻”制度以確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴(yán)格分離。

68[單選題] 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的

Ⅱ.利用募集的資金進行違法活動的

Ⅲ.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

Ⅳ.偽造、變造公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括：①發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的;②偽造、變造公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的;③利用募集的資金進行違法活動的;④轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的;⑤其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

69[單選題] 股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括(?)。

Ⅰ.公平

Ⅱ.公正

Ⅲ.公開

Ⅳ.同股同價

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括公平、公正、同股同價。

70[單選題] 以下證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動，錯誤的是(　)。

Ⅰ.挪用客戶證券或資金

Ⅱ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息

Ⅲ.違背客戶的委托

Ⅳ.接受客戶的全權(quán)委托

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：證券公司客戶經(jīng)理主要職能是開發(fā)和招攬客戶、向客戶進行理財產(chǎn)品銷售等，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)從事向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息;證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

71[單選題] 在股權(quán)質(zhì)押回購交易中的待購回期間，下列說法正確的是(　)。

Ⅰ.標(biāo)的證券產(chǎn)生的現(xiàn)金紅利一并予以質(zhì)押

Ⅱ.由標(biāo)的證券產(chǎn)生的需支付對價的股東權(quán)益，如老股東配售方式的增發(fā)，隨標(biāo)的證券一并質(zhì)押

Ⅲ.標(biāo)的證券產(chǎn)生的現(xiàn)金紅利不予以質(zhì)押

Ⅳ.由標(biāo)的證券產(chǎn)生的需支付對價的股東權(quán)益，如老股東配售方式的增發(fā)，不隨標(biāo)的證券一并質(zhì)押

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

參考解析：待購回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的無需支付對價的股東權(quán)益，如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等，一并予以質(zhì)押，故第Ⅰ項表述正確;標(biāo)的證券產(chǎn)生的需支付對價的股東權(quán)益，如老股東配售方式的增發(fā)、配股等，由融入方自行行使，所取得的證券不隨標(biāo)的證券一并質(zhì)押，故第Ⅳ項表述正確。

72[單選題] 根據(jù)服務(wù)對象不同，證券投資咨詢業(yè)務(wù)可進一步細分為(　)證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

Ⅰ.面向工作開展的

Ⅱ.面向特定客戶的

Ⅲ.為政府公開業(yè)務(wù)操作提供建議的

Ⅳ.以同屬的證券公司投資管理部門、投資銀行部門等為服務(wù)對象的未超出本機構(gòu)范圍的

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：根據(jù)服務(wù)對象的不同，證券投資咨詢業(yè)務(wù)又可進一步細分為面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù)，為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)，為本公司投資管理部門、投資銀行部門提供的投資咨詢業(yè)務(wù)。

73[單選題] 保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，此時，需要提交的材料包括(　)。

Ⅰ.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

Ⅱ.保薦代表人的任職機構(gòu)、職務(wù)

Ⅲ.保薦代表人出具的其在原保薦機構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明

Ⅳ.新任職機構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料：①變更登記申請報告;②證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書;③保薦代表人出具的其在原保薦機構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明;④新任職機構(gòu)出具的接收函;⑤新任職機構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字;⑥中國證監(jiān)會要求的其他材料。

74[單選題] 2002年12月31日，中央登記公司開始發(fā)布中國債券指數(shù)系列，下列說法正確的是(　)。

Ⅰ.該指數(shù)系列以2002年12月31日為基日

Ⅱ.基期指數(shù)為100

Ⅲ.該債券體系覆蓋了交易所市場和銀行間市場發(fā)行額在50億元人民幣以上、待償期限在1年以上的債券

Ⅳ.樣本指數(shù)價格選取日終全價

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：A

參考解析：中國債券指數(shù)系列以2001年12月31日為基日。

75[單選題] 所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象，同時上市交易的股票和債券價格經(jīng)常漲跌變化，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有(　)的特點。

Ⅰ.廣泛性

Ⅱ.價格變動性

Ⅲ.保密性

Ⅳ.性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：D

參考解析：所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象，體現(xiàn)了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)對象的廣泛性。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象還具有價格變動性的特點。

76[單選題] 證券公司接受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時，可以提供的服務(wù)包括(　)。

Ⅰ.代理客戶進行期貨結(jié)算

Ⅱ.提供期貨行情信息

Ⅲ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

Ⅳ.提供交易設(shè)施

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

參考解析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：①協(xié)助辦理開戶手續(xù);②提供期貨行情信息、交易設(shè)施;③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

77[單選題] 《融資融券交易風(fēng)險提示書》中向客戶提示的風(fēng)險應(yīng)包括(　)。

Ⅰ.政策風(fēng)險

Ⅱ.市場風(fēng)險

Ⅲ.系統(tǒng)風(fēng)險

Ⅳ.違約風(fēng)險

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：《融資融券交易風(fēng)險提示書》應(yīng)提示客戶注意融資融券交易具有普通交易所具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險、市場風(fēng)險、違約風(fēng)險、系統(tǒng)風(fēng)險等各種風(fēng)險，以及其特有的投資風(fēng)險放大等風(fēng)險。

78[單選題] 證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　)。

Ⅰ.具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制或管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離制度

Ⅱ.公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄

Ⅲ.公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近5年無重大違法違規(guī)記錄

Ⅳ.財務(wù)顧問主辦不少于5人

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

參考解析：證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定;②具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離制度;③建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機制;④公司財務(wù)會計信息真實、準(zhǔn)確、完整;⑤公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄;⑥財務(wù)顧問主辦人不少于5人;⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

79[單選題] 根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全績效考核制度，以下表述中錯誤的是(　)。

Ⅰ.績效考核和激勵不應(yīng)僅與客戶開戶數(shù)掛鉤

Ⅱ.績效考核和激勵不應(yīng)僅與客戶交易量掛鉤

Ⅲ.客戶投訴情況不作為績效考核的重要內(nèi)容

Ⅳ.績效考核內(nèi)容不包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，應(yīng)當(dāng)將考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。

80[單選題] 下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露有關(guān)規(guī)定的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)

Ⅱ.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

Ⅲ.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者

Ⅳ.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少2種中國證監(jiān)會指定的報刊

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱。故第Ⅳ項說法錯誤。

81[單選題] 證券公司承銷或代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行證券的，下列表述正確的有(?)。

Ⅰ.沒收違法所得，并處以違法所得1—5倍的罰款

Ⅱ.給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

Ⅲ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

Ⅳ.中國證監(jiān)會可以12至24個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：C

參考解析：《證券法》第190條規(guī)定，證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1～5倍的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30～60萬元的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3～30萬元的罰款。

82[單選題] 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立(　)。

Ⅰ.融資融券證券賬戶

Ⅱ.融資專用資金賬戶

Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

Ⅳ.信用交易資金交收賬戶

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。

83[單選題] 證券金融公司應(yīng)當(dāng)在每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括(　)。

Ⅰ.轉(zhuǎn)融資余額

Ⅱ.轉(zhuǎn)融券余額

Ⅲ.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)

Ⅳ.轉(zhuǎn)融通費率

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：證券金融公司在每個交易日開市前發(fā)布以下轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)相關(guān)信息：①當(dāng)日轉(zhuǎn)融資期限與費率;②當(dāng)日轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券名單、期限與費率;③當(dāng)日轉(zhuǎn)融通可充抵保證金證券的名單和折算率;④本公司認(rèn)為需要披露的其他信息。證券金融公司在每個交易日開市前公布轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前一交易日以下相關(guān)信息：①前一交易日轉(zhuǎn)融資各期限檔次的成交金額;②截至前一交易日的轉(zhuǎn)融資余額;③前一交易日每只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券各期限檔次的成交數(shù)量;④截至前一交易日每只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券的轉(zhuǎn)融券余額;⑤本公司認(rèn)為需要披露的其他信息。

84[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，對內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括(　)。

Ⅰ.責(zé)令處理非法持有的證券

Ⅱ.沒收違法所得，并處罰款

Ⅲ.給予警告

Ⅳ.單處罰款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國證券法》第202條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

85[單選題] 個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　)。

Ⅰ.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄

Ⅱ.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人

Ⅲ.最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

Ⅳ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;②最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人;③參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;④誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;⑤未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

86[單選題] 上市公司重大資產(chǎn)重組方案獲得核準(zhǔn)的，獨立財務(wù)顧問應(yīng)在重組方案實施完畢后15個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送重組業(yè)務(wù)總結(jié)報告?？偨Y(jié)報告至少應(yīng)包括以下(　)內(nèi)容。

Ⅰ.本次重組的交易背景及交易進程

Ⅱ.本次重組方案的主要內(nèi)容

Ⅲ.本次重組方案實施效果

Ⅳ.本次重組存在的主要問題及相應(yīng)解決措施

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：上市公司重大資產(chǎn)重組方案獲得核準(zhǔn)的，獨立財務(wù)顧問應(yīng)在重組方案實施完畢后15個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送重組業(yè)務(wù)總結(jié)報告?？偨Y(jié)報告至少應(yīng)包括本次重組的交易背景、交易進程、交易方案主要內(nèi)容、存在的主要問題以及相應(yīng)解決措施、方案實施效果等。

87[單選題] 以下(　)屬于證券交易所交易系統(tǒng)。

Ⅰ.交易主機

Ⅱ.交易大廳

Ⅲ.參與者交易業(yè)務(wù)單元或交易席位

Ⅳ.信息服務(wù)網(wǎng)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：信息服務(wù)網(wǎng)屬于證券交易所的信息系統(tǒng)。

88[單選題] 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于(　)情況的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。

Ⅰ.已被機構(gòu)聘用

Ⅱ.不存在《中華人民共和國證券法》第126條規(guī)定的情形

Ⅲ.未被中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定為證券市場禁入者

Ⅳ.5年前受過輕微的刑事處罰

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書：①己被機構(gòu)聘用;②最近3年未受過刑事處罰;③不存在《中華人民共和國證券法》第126條規(guī)定的情形;④未被中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;⑤品行端正，具有良好的職業(yè)道德;⑥法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他條件。

89[單選題] 《融資融券交易風(fēng)險揭示書》中向客戶提示的風(fēng)險包括(　)。

1.政策風(fēng)險

Ⅱ.市場風(fēng)險

Ⅲ.系統(tǒng)風(fēng)險

Ⅳ.違約風(fēng)險

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析：融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險、市場風(fēng)險、違約風(fēng)險、證券公司業(yè)務(wù)資格合法性風(fēng)險、系統(tǒng)風(fēng)險等各種風(fēng)險，以及其特有的投資風(fēng)險放大等風(fēng)險。

90[單選題] 根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》，網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價時存在下列(　)情形的，主承銷商應(yīng)當(dāng)及時向協(xié)會報告。

Ⅰ.使用他人賬戶報價

Ⅱ.與發(fā)行人或承銷商串通報價

Ⅲ.故意壓低或抬高價格

Ⅳ.提供有效報價但未參與申購

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

參考解析：《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第45條規(guī)定，網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價時存在下列情形的，主承銷商應(yīng)當(dāng)及時向協(xié)會報告：①使用他人賬戶報價;②投資者之間協(xié)商報價;③同一投資者使用多個賬戶報價;④網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購;⑤與發(fā)行人或承銷商串通報價;⑥委托他人報價;⑦無真實申購意圖進行人情報價;⑧故意壓低或抬高價格;⑨提供有效報價但未參與申購;⑩不具備定價能力，或沒有嚴(yán)格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價;?機構(gòu)投資者未建立估值模型;?其他不獨立、不客觀、不誠信的情形。

91[單選題] 公司章程的基本特征包括(　)。

Ⅰ.法定性

Ⅱ.真實性

Ⅲ.公平性

Ⅳ.自治性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：公司章程具有法定性、真實性、自治性和公開性的基本特征。

92[單選題] 下列關(guān)于財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.接受并購重組當(dāng)事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動所涉及的風(fēng)險

Ⅱ.對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

Ⅲ.受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料

Ⅳ.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：Ⅳ項說法錯誤，應(yīng)為“根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)”。

93[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運營管理的主要內(nèi)容包括(　)。

Ⅰ.賬戶管理(包括證券賬戶和資金賬戶管理)

Ⅱ.證券委托買賣

Ⅲ.清算交割

Ⅳ.投資者教育與適當(dāng)性管理

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)包括證券賬戶管理、資金賬戶管理、證券委托買賣、清算交割等。投資者教育與適當(dāng)性管理是投資者教育及咨詢服務(wù)的內(nèi)容，也是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運營管理的內(nèi)容。

94[單選題] 下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中，正確的是(　)。

Ⅰ.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行

Ⅱ.公司股本總額不少于人民幣5000萬元

Ⅲ.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上

Ⅳ.公司最近3年無重大違法行為

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：股票上市交易的條件：①股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行;②公司股本總額不少于人民幣3000萬元;③公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;④公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;⑤公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。

95[單選題] 依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券主要包括(　)。

Ⅰ.股票

Ⅱ.債券

Ⅲ.權(quán)證

Ⅳ.證券投資基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：在我國，證券自營業(yè)務(wù)專指證券公司為自己買賣證券產(chǎn)品的行為。買賣的證券產(chǎn)品包括在證券交易所掛牌交易的A股、基金、認(rèn)股權(quán)證、國債、企業(yè)債券等。

96[單選題] 下列(　)是封閉式基金面臨的風(fēng)險。

Ⅰ.市場風(fēng)險

Ⅱ.管理能力風(fēng)險

Ⅲ.技術(shù)風(fēng)險

Ⅳ.巨額贖回風(fēng)險

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：巨額贖回風(fēng)險是開放式基金特有的風(fēng)險。

97[單選題] 以下行為中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易行為的有(　)。

Ⅰ.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場

Ⅱ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量

Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價格或者證券、期貨交易量

Ⅳ.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢，持股或者持倉有事或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場屬于禁止虛假陳述和信息誤導(dǎo)行為，故不選含Ⅰ的選項，答案選B。

98[單選題] 下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模要求的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.證券專營機構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1

Ⅱ.證券經(jīng)營機構(gòu)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%

Ⅲ.證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于70%

Ⅳ.證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營運資金的20%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于50%。

99[單選題] 有關(guān)權(quán)證的行權(quán)比例，下列表述錯誤的是(　)。

Ⅰ.是指單位權(quán)證可以購買或出售的標(biāo)的證券價格

Ⅱ.標(biāo)的證券發(fā)生除息的，行權(quán)比例應(yīng)作調(diào)整

Ⅲ.標(biāo)的證券發(fā)生除權(quán)的，行權(quán)比例應(yīng)作調(diào)整

Ⅳ.標(biāo)的證券發(fā)生除權(quán)的，行權(quán)比例不做調(diào)整

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：行權(quán)比例是是指單位權(quán)證可以購買或出售的標(biāo)的證券數(shù)量而不是價格;發(fā)生除權(quán)的，行權(quán)比例應(yīng)作調(diào)整，除息的不調(diào)整。

100[單選題] 按照《上海證券交易所異常情況處理實施細則》的規(guī)定，無法連續(xù)交易是指(　)等情形。

Ⅰ.交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

Ⅱ.交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

Ⅲ.10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報

Ⅳ.10%以上的證券中斷交易

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：證券交易所無法連續(xù)交易的情形有：①證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;②證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;③10%以上的會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報;④10%以上的證券中斷交易等。

以上，就是我為大家整理的與證券相關(guān)的內(nèi)容，關(guān)于本文如果您還有其他的疑問或者有關(guān)于證券從業(yè)考試方面的其他問題，歡迎大家繼續(xù)關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道

說明：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，希賽網(wǎng)提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)！

(本文是希賽網(wǎng)整理的原創(chuàng)文章，轉(zhuǎn)載請注明來自希賽網(wǎng))

參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會