2018年證劵從業(yè)資格《法律法規(guī)》強(qiáng)化試題4-2

此次分享的是證券從業(yè)資格考試模擬試題，希望對(duì)大家有所幫助。

二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)

51[單選題] 融資融券業(yè)務(wù)中的客戶征信內(nèi)容包括()。

Ⅰ.客戶身份

Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)偏好

Ⅲ.證券投資經(jīng)驗(yàn)

Ⅳ.政治面貌

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： 證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。

52[單選題] 承銷股票的承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由(??)組成。

Ⅰ.主承銷的證券公司

Ⅱ.參與承銷的證券公司

Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

Ⅳ.做市商

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：D

參考解析：承銷團(tuán)，又稱聯(lián)合承銷，指兩個(gè)以上的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)組成承銷團(tuán)，為發(fā)行人發(fā)售證券的一種承銷方式，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

53[單選題] 在ASIF會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間由執(zhí)行委員會(huì)(EXComm)行使權(quán)力。執(zhí)行委員會(huì)下設(shè)()。

Ⅰ.教育委員會(huì)

Ⅱ.公共關(guān)系委員會(huì)

Ⅲ.倡議委員會(huì)

Ⅳ.綜合管理委員會(huì)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： ASIF較高決策機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)，在會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間由執(zhí)行委員會(huì)(EXComm)行使權(quán)利。執(zhí)行委員會(huì)下設(shè)教育委員會(huì)(EducationCommittee)、公共關(guān)系委員會(huì)(CommunicationCommittee，原名“出版委員會(huì)”)及倡議委員會(huì)(AdvocacyCommittee)。

54[單選題] 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司獨(dú)立董事的表述中，正確的有()。

Ⅰ.獨(dú)立董事不得為本證券公司提供審計(jì)服務(wù)

Ⅱ.獨(dú)立董事可以兼任本證券公司稽核審計(jì)部門的負(fù)責(zé)人

Ⅲ.獨(dú)立董事不得在本證券公司擔(dān)任高級(jí)管理人員

Ⅳ.獨(dú)立董事可以兼任本證券公司監(jiān)事

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：對(duì)于擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事的人員，除應(yīng)當(dāng)從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上，具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且具有學(xué)士以上學(xué)位，有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力以外，還規(guī)定了獨(dú)立董事不得與證券公司存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、利益沖突或者存在其他可能妨礙獨(dú)立客觀判斷的情形。

55[單選題] 證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括()。

Ⅰ.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

Ⅲ.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

Ⅳ.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，這些業(yè)務(wù)應(yīng)與證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)相分離。

56[單選題] 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，必須按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的()等制度。

Ⅰ.業(yè)務(wù)規(guī)則

Ⅱ.內(nèi)部控制

Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)隔離

Ⅳ.合規(guī)檢查

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度。

57[單選題] 證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的要求有()。

Ⅰ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人

Ⅱ.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

Ⅲ.公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近5年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

Ⅳ.具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：Ⅲ項(xiàng)，證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

58[單選題] 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，客戶可以通過(guò)()向期貨公司下達(dá)交易指令。

Ⅰ.書面方式

Ⅱ.電話方式

Ⅲ.口頭方式

Ⅳ.互聯(lián)網(wǎng)方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條，客戶可以通過(guò)書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟?yīng)當(dāng)明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。

59[單選題] 下列行為中，構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的是()。

Ⅰ.甲與乙合謀利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格

Ⅱ.甲與乙相互串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格

Ⅲ.甲以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格

Ⅳ.甲系證券公司工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息，從事與該信息相關(guān)的證券活動(dòng)

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：Ⅳ項(xiàng)，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息從事相關(guān)的證券活動(dòng)屬于內(nèi)幕交易行為。

60[單選題] 監(jiān)事會(huì)對(duì)()履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并向股東會(huì)負(fù)責(zé)。

Ⅰ.研究人員

Ⅱ.公司員工

Ⅲ.高級(jí)管理人員

Ⅳ.公司董事

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、經(jīng)理層人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并向股東會(huì)負(fù)責(zé)。

61[單選題] 防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括(??)。

Ⅰ.加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，增強(qiáng)法制觀念和合規(guī)意識(shí)

Ⅱ.建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度

Ⅲ.嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程

Ⅳ.強(qiáng)化崗位制約和崗位監(jiān)督

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：Ⅲ項(xiàng)屬于防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的主要措施。

62[單選題] 甲公司與乙公司計(jì)劃合并成立丙公司，雙方于2013年12月1日簽訂合并協(xié)議。在合并過(guò)程中，下列做法正確的有()。

Ⅰ.雙方編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單

Ⅱ.甲公司將合并事宜于2013年12月9日通知其債權(quán)人

Ⅲ.乙公司于2014年1月13日在報(bào)紙上公告合并事宜

Ⅳ.甲公司債權(quán)人丁公司在2013年12月12日收到甲公司的通知，在2014年1月10日向甲公司要求清償債務(wù)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

參考解析： 根據(jù)《公司法》第一百七十三條，公司合并，應(yīng)當(dāng)由合并各方簽訂合并協(xié)議，并編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。債權(quán)人自接到通知書之日起三十日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起四十五日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。

63[單選題] 下列符合證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員管理的有關(guān)規(guī)定的是()。

Ⅰ.從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)

Ⅱ.營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)

Ⅲ.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)

Ⅳ.與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，不須建立制衡機(jī)制

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： Ⅳ項(xiàng)，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績(jī)效考核制度，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員行為。與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。

64[單選題] 證券公司融券，可以使用()。

Ⅰ.自有證券

Ⅱ.通過(guò)轉(zhuǎn)融通取得的證券

Ⅲ.證券公司客戶賬戶內(nèi)的長(zhǎng)期投資證券

Ⅳ.其他客戶的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ

參考答案：B

參考解析： 證券公司向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券。證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，自有資金或者證券不足的，可以向證券金融公司借入，即通過(guò)轉(zhuǎn)融通取得證券。

65[單選題] 我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司的公積金用于()。

Ⅰ.轉(zhuǎn)為公司資本

Ⅱ.對(duì)外擔(dān)保

Ⅲ.擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

Ⅳ.彌補(bǔ)公司虧損

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：公司的公積金用于彌補(bǔ)公司虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為公司資本，但是資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司虧損。

66[單選題] 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部制度應(yīng)重點(diǎn)防范()等風(fēng)險(xiǎn)。

Ⅰ.變相自營(yíng)

Ⅱ.規(guī)模失控

Ⅲ.內(nèi)幕交易

Ⅳ.決策失誤

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

67[單選題] 證券公司向客戶提供服務(wù)的方式有多種，目前通常使用的客戶服務(wù)方式包括()。

Ⅰ.郵寄服務(wù)

Ⅱ.自動(dòng)傳真

Ⅲ.“一對(duì)一”專人服務(wù)

Ⅳ.講座、推介會(huì)和座談會(huì)

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，常使用的客戶服務(wù)方式還有：①電話服務(wù)中心;②互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用;③媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用。

68[單選題] 下列可以認(rèn)定為同一或者相關(guān)資產(chǎn)的情形的有()。

Ⅰ.交易標(biāo)的資產(chǎn)屬于同一交易方所有

Ⅱ.交易標(biāo)的資產(chǎn)屬于同一交易方控制

Ⅲ.交易標(biāo)的屬于相同或者相近的業(yè)務(wù)范圍

Ⅳ.國(guó)務(wù)院認(rèn)定的其他情形

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： 交易標(biāo)的資產(chǎn)屬于同一交易方所有或者控制，或者屬于相同或者相近的業(yè)務(wù)范圍，或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形下，可以認(rèn)定為同一或者相關(guān)資產(chǎn)。

69[單選題] 在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因()等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)此作出相應(yīng)約定。

Ⅰ.停業(yè)

Ⅱ.解散

Ⅲ.撤銷

Ⅳ.破產(chǎn)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

70[單選題] 下列行為中，屬于欺詐客戶的行為的有()。

Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券

Ⅱ.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

Ⅲ.挪用客戶所委托買賣的證券

Ⅳ.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)，欺詐客戶的行為還包括：①未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;②利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;③其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。

71[單選題] 信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和上市公司相關(guān)人員違反《上市公司信息披露管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取()等監(jiān)管措施。

Ⅰ.責(zé)令改正

Ⅱ.出具警示函

Ⅲ.罰款

Ⅳ.將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記人誠(chéng)信檔案并公布

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三項(xiàng)外，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條，信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和上市公司的相關(guān)人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施還包括：①監(jiān)管談話;②認(rèn)定為不適當(dāng)人選;③依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

72[單選題] 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定有()。

Ⅰ.真實(shí)、合法的資金和賬戶

Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離

Ⅳ.預(yù)警制度

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：①真實(shí)、合法的資金和賬戶;②業(yè)務(wù)隔離;③明確授權(quán);④風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控;⑤報(bào)告制度。

73[單選題] 有效市場(chǎng)細(xì)分的條件包括()。

Ⅰ.可度量性

Ⅱ.有價(jià)值

Ⅲ.可接近性

Ⅳ.可行性

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 要使市場(chǎng)細(xì)分成為有效和可行的，必須具備以下幾個(gè)條件：可度量性;有價(jià)值;可接近性;差異性;可行性。

74[單選題] 建立健全預(yù)警補(bǔ)倉(cāng)和強(qiáng)制平倉(cāng)制度要求()。

Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶擔(dān)保物價(jià)值與客戶債務(wù)價(jià)值及其比例的變動(dòng)情況

Ⅱ.當(dāng)客戶擔(dān)保物價(jià)值與客戶債務(wù)價(jià)值的比例低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照約定方式及時(shí)通知客戶補(bǔ)足擔(dān)保物

Ⅲ.當(dāng)客戶不能按約定補(bǔ)足擔(dān)保物，維持擔(dān)保比例觸及平倉(cāng)維持擔(dān)保比例時(shí)，及時(shí)向客戶發(fā)送平倉(cāng)通知，并啟動(dòng)強(qiáng)制平倉(cāng)

Ⅳ.證券公司應(yīng)采取必要的措施對(duì)通知方式、通知內(nèi)容等予以留痕

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：Ⅳ項(xiàng)應(yīng)為證券公司應(yīng)采取必要的措施對(duì)通知時(shí)間、通知內(nèi)容等予以留痕。

75[單選題] 經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)可依照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是()。

Ⅰ.具有上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格的證券公司

Ⅱ.具有上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

Ⅲ.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

Ⅳ.律師事務(wù)所

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：D

參考解析： 根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第二條，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)具有上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他符合條件的財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)，可以依照本辦法的規(guī)定從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)。

76[單選題] 根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，證券公司，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)布的()和審閱過(guò)程實(shí)行留痕管理。

Ⅰ.方式

Ⅱ.時(shí)間

Ⅲ.內(nèi)容

Ⅳ.對(duì)象

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： 根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第十八條，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)布的時(shí)間、方式、內(nèi)容、對(duì)象和審閱過(guò)程實(shí)行留痕管理。

77[單選題] 下列關(guān)于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中證券金融公司的說(shuō)法，正確的有()。

Ⅰ.證券金融公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)為實(shí)收資本，其股東可以用實(shí)物出資

Ⅱ.證券金融公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的選任，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

Ⅲ.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊(cè)資本不少于人民幣50億元

Ⅳ.證券金融公司根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定設(shè)立。證監(jiān)會(huì)根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定，履行審批程序

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：Ⅰ項(xiàng)，證券金融公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)為實(shí)收資本，其股東應(yīng)當(dāng)用貨幣出資;Ⅲ項(xiàng)，證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊(cè)資本不少于人民幣60億元。

78[單選題] 上市公司公開發(fā)行新股招股說(shuō)明書中，下列關(guān)于上市公司歷次募集資金運(yùn)用的表述正確的有()。

Ⅰ.發(fā)行人應(yīng)披露最近3年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況

Ⅱ.發(fā)行人對(duì)前次募集資金投資項(xiàng)目的效益作出承諾并披露的，列表披露投資項(xiàng)日效益情況，項(xiàng)目實(shí)際效益與承諾效益存在重大差異的，還應(yīng)披露原因

Ⅲ.發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金實(shí)際使用情況，若募集資金的運(yùn)用和項(xiàng)目未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度和效益，應(yīng)進(jìn)行說(shuō)明

Ⅳ.發(fā)行人通常應(yīng)披露會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)前次募集資金運(yùn)用所出具的專項(xiàng)報(bào)告結(jié)論

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： Ⅰ項(xiàng)，發(fā)行人應(yīng)披露最近5年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況。

79[單選題] 公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件有()。

Ⅰ.承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議

Ⅱ.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

Ⅲ.股東大會(huì)決議

Ⅳ.發(fā)起人協(xié)議

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 根據(jù)《證券法》第十四條，公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件：①公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照;②公司章程;③股東大會(huì)決議;④招股說(shuō)明書;⑤財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;⑥代收股款銀行的名稱及地址;⑦承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照本法規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。

80[單選題] 重大資產(chǎn)重組中相關(guān)資產(chǎn)以資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果作為定價(jià)依據(jù)的，上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)()發(fā)表明確意見。

Ⅰ.評(píng)估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性

Ⅱ.評(píng)估假設(shè)前提的合理性

Ⅲ.評(píng)估方法與評(píng)估目的的相關(guān)性

Ⅳ.評(píng)估定價(jià)的公允性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性、評(píng)估假設(shè)前提的合理性、評(píng)估方法與評(píng)估目的的相關(guān)性以及評(píng)估定價(jià)的公允性發(fā)表明確意見。上市公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性、評(píng)估假設(shè)前提的合理性和評(píng)估定價(jià)的公允性發(fā)表獨(dú)立意見。

81[單選題] 證券金融公司的資金，可以用于以下用途()。

Ⅰ.履行證監(jiān)會(huì)規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)

Ⅱ.購(gòu)買國(guó)債

Ⅲ.購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn)

Ⅳ.維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》第四十四條，證券金融公司的資金，除用于履行本辦法規(guī)定職責(zé)(為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金、證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)等)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：①銀行存款;②購(gòu)買國(guó)債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品;③購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn);④證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。

82[單選題] 證券營(yíng)業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理，包括()方面應(yīng)符合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的《證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)指引》的有關(guān)要求。

Ⅰ.基礎(chǔ)環(huán)境

Ⅱ.網(wǎng)絡(luò)通信

Ⅲ.應(yīng)用系統(tǒng)

Ⅳ.安全保障

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 證券營(yíng)業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理，包括基礎(chǔ)環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)通信、應(yīng)用系統(tǒng)、管理制度、系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)、安全保障等方面應(yīng)符合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的《證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)指引》的有關(guān)要求。

83[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會(huì)的表述，正確的有()。

Ⅰ.監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議

Ⅱ.監(jiān)事會(huì)設(shè)主席一人，并應(yīng)當(dāng)設(shè)副主席

Ⅲ.監(jiān)事會(huì)主席由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生

Ⅳ.監(jiān)事會(huì)每6個(gè)月至少召開一次會(huì)議

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： Ⅱ項(xiàng)，監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，可以設(shè)副主席。

84[單選題] 對(duì)于合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等非法人組織，委托交易的證券公司應(yīng)每年核實(shí)其()，如未辦理，證券公司應(yīng)督促其及時(shí)更正。

Ⅰ.營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否有效

Ⅱ.營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否通過(guò)年檢

Ⅲ.賬戶設(shè)立是否完整

Ⅳ.內(nèi)部控制制度是否健全

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： 對(duì)于合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等非法人組織，委托交易的證券公司應(yīng)每年核實(shí)其營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否有效、是否通過(guò)年檢，如營(yíng)業(yè)執(zhí)照過(guò)期或未通過(guò)年檢，證券公司應(yīng)督促其及時(shí)更正。

85[單選題] 基金管理人、托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)與其管理的基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

Ⅰ.可以通過(guò)另行簽訂協(xié)議的方式抵銷

Ⅱ.不得抵銷

Ⅲ.可以直接抵銷

Ⅳ.不得全部抵銷，可以部分抵銷

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 根據(jù)《證券投資基金法》第六條，基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷;不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。

86[單選題] 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括()。

Ⅰ.監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注

Ⅱ.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函

Ⅲ.沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財(cái)物

Ⅳ.責(zé)令公開說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：A

參考解析： 根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十六條，保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反本辦法，未誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并對(duì)其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施;依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

87[單選題] 中國(guó)證監(jiān)會(huì)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查包括()。

Ⅰ.證券公司的年度報(bào)告

Ⅱ.董事會(huì)報(bào)告

Ⅲ.制度與人員的檢查

Ⅳ.財(cái)務(wù)報(bào)表附注

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： 非現(xiàn)場(chǎng)檢查主要是通過(guò)手工或計(jì)算機(jī)系統(tǒng)對(duì)證券公司上報(bào)的年度報(bào)告等資料進(jìn)行定期和不定期的統(tǒng)計(jì)分析，通過(guò)分析及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題。中國(guó)證監(jiān)會(huì)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查包括：①證券公司的年度報(bào)告;②董事會(huì)報(bào)告;③財(cái)務(wù)報(bào)表附注;④與承銷業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容。

88[單選題] 下列屬于證券公司客戶服務(wù)方式的有()。

Ⅰ.直接買賣建議

Ⅱ.電話服務(wù)中心

Ⅲ.郵寄服務(wù)

Ⅳ.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：除Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三項(xiàng)外，目前通常使用的客戶服務(wù)方式還有以下幾種：①自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信服務(wù);②“一對(duì)一”專人服務(wù);③媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用;④講座、推介會(huì)和座談會(huì)

89[單選題] 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，可以對(duì)上述會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所采取的措施包括()。

Ⅰ.責(zé)令改正

Ⅱ.沒(méi)收業(yè)務(wù)收入

Ⅲ.并處業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下罰款

Ⅳ.吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十六條，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

90[單選題] 下列關(guān)于證券公開發(fā)行的說(shuō)法，正確的有()。

Ⅰ.公開發(fā)行證券，不得采用變相公開方式

Ⅱ.向不特定對(duì)象發(fā)行證券的，為公開發(fā)行

Ⅲ.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)150人的，為公開發(fā)行

Ⅳ.未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析： Ⅰ項(xiàng)，非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。Ⅲ項(xiàng)，向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的，為公開發(fā)行。

91[單選題] 我國(guó)《公司法》規(guī)定的公司特征包括()。

Ⅰ.依法設(shè)立

Ⅱ.在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立

Ⅲ.可以是有限責(zé)任公司

Ⅳ.可以是全民所有制企業(yè)

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 根據(jù)我國(guó)《公司法》第二條，公司是指依照本法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司。

92[單選題] 按照行為因素細(xì)分就是根據(jù)投資者的()等行為特征來(lái)細(xì)分客戶，然后根據(jù)不同的行為特征所對(duì)應(yīng)的不同需求，為其提供差異化的服務(wù)。

Ⅰ.交易行為

Ⅱ.投資動(dòng)機(jī)

Ⅲ.持倉(cāng)結(jié)構(gòu)

Ⅳ.投資偏好

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 按照行為因素細(xì)分就是根據(jù)投資者的投資動(dòng)機(jī)、投資偏好、交易行為、持倉(cāng)結(jié)構(gòu)等行為特征來(lái)細(xì)分客戶，然后根據(jù)不同的行為特征所對(duì)應(yīng)的不同需求，為其提供差異化的服務(wù)。行為因素的具體變量包括投資者追求的利益、購(gòu)買渠道、購(gòu)買時(shí)機(jī)、使用狀況、使用率、忠誠(chéng)度等。

93[單選題] 下列關(guān)于證券類金融產(chǎn)品及服務(wù)銷售的說(shuō)法，正確的是()。

Ⅰ.證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷時(shí)，可以受他人委托代銷其他公司產(chǎn)品及服務(wù)

Ⅱ.目前，我國(guó)證券公司在開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中，可以代銷的產(chǎn)品和提供的服務(wù)包括基金代銷業(yè)務(wù)、期貨中間介紹業(yè)務(wù)等

Ⅲ.營(yíng)銷人員使用的宣傳材料由自己制作，不得提供虛假信息，誤導(dǎo)投資者

Ⅳ.在產(chǎn)品銷售的過(guò)程中，證券公司及其營(yíng)銷人員為了達(dá)到充分溝通和促銷的目的，可以采取人員推銷、廣告促銷、營(yíng)業(yè)推廣和公共關(guān)系等促銷手段

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： Ⅲ項(xiàng)，營(yíng)銷人員使用的宣傳材料應(yīng)當(dāng)由證券公司統(tǒng)一制作。

94[單選題] 單獨(dú)或者通過(guò)合謀，利用()聯(lián)合或者繼續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量是《證券法》明確列示的操縱證券市場(chǎng)的手段。

Ⅰ.資金優(yōu)勢(shì)

Ⅱ.持股優(yōu)勢(shì)

Ⅲ.信息優(yōu)勢(shì)

Ⅳ.地理優(yōu)勢(shì)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《證券法》第七十七條，禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng)：①單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。

95[單選題] 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍包括()。

1.短期融資券

Ⅱ.政府債券

Ⅲ.央行票據(jù)

Ⅳ.股票

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍包括在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的政府債券、國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券。

96[單選題] 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)關(guān)系中，委托人的義務(wù)有()。

Ⅰ.履行交割清算義務(wù)

Ⅱ.接受交易結(jié)果

Ⅲ.全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易

Ⅳ.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三項(xiàng)外，客戶作為委托合同的委托人還必須承擔(dān)下列相應(yīng)的義務(wù)：①認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議》，了解從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)，按要求簽署有關(guān)協(xié)議和文件，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定。②按要求如實(shí)提供有關(guān)證件，填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核。如果開戶登記的事項(xiàng)發(fā)生變化，委托人應(yīng)立即通知受托的證券經(jīng)紀(jì)商予以更正。③了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式。④采用正確的委托手段。

97[單選題] 下列屬于證券金融公司的職責(zé)有()。

Ⅰ.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

Ⅱ.指導(dǎo)證券公司融資融券業(yè)務(wù)的運(yùn)行

Ⅲ.監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況

Ⅳ.運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： 根據(jù)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》第十條，證券金融公司不以營(yíng)利為目的，履行下列職責(zé)：①為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù);②對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控;③監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn);④證監(jiān)會(huì)確定的其他職

98[單選題] 廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交易所買賣證券的主要原因有()。

Ⅰ.證券交易的專業(yè)性

Ⅱ.證券交易方式的特殊性

Ⅲ.交易規(guī)則的嚴(yán)密性

Ⅳ.操作程序的復(fù)雜性

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：由于證券交易方式的特殊性、交易規(guī)則的嚴(yán)密性和操作程序的復(fù)雜性，決定了廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交易所買賣證券，而只能由經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)并具備一定條件的證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)入交易所進(jìn)行交易，投資者則需委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣來(lái)完成交易過(guò)程。

99[單選題] 境內(nèi)自然人申請(qǐng)開立證券賬戶，需提供的材料有()。

Ⅰ.住址證明

Ⅱ.客戶本人填寫的“自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表”

Ⅲ.單位介紹信或街道證明

Ⅳ.本人有效身份證明文件及復(fù)印件

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析： 境內(nèi)自然人申請(qǐng)開立證券賬戶，由客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表”，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件。委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。

100[單選題] 關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)管理，下列說(shuō)法正確的是(??)。

Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)為客戶與客戶，客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供服務(wù)

Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)的控制

Ⅲ.證券公司融資融券業(yè)務(wù)前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離，相互制約

Ⅳ.證券公司向客戶融資，只能使用自有資金

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：Ⅰ項(xiàng)，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù);Ⅳ項(xiàng)，證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券。

以上，就是我為大家整理的與證券相關(guān)的內(nèi)容，關(guān)于本文如果您還有其他的疑問(wèn)或者有關(guān)于證券從業(yè)考試方面的其他問(wèn)題，歡迎大家繼續(xù)關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道

說(shuō)明：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，希賽網(wǎng)提供的以上信息僅供參考，如有異議，請(qǐng)考生以部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)！

(本文是希賽網(wǎng)整理的原創(chuàng)文章，轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明來(lái)自希賽網(wǎng))

參考資料：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)