2018年證劵從業(yè)資格《法律法規(guī)》強(qiáng)化試題4-1

此次分享的是證券從業(yè)資格考試模擬試題，希望對大家有所幫助。

一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

1[單選題] 上市公司設(shè)立獨(dú)立董事，具體辦法由( )規(guī)定。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.證監(jiān)會(huì)

C.工商局

D.國務(wù)院

參考答案：D

參考解析：上市公司設(shè)立獨(dú)立董事，具體辦法由國務(wù)院規(guī)定。

2[單選題] 按運(yùn)作方式的不同，證券投資基金可分為( )。

A.債券基金、股票基金與貨幣市場基金

B.封閉式基金與開放式基金

C.成長型基金與收入型基金

D.契約型基金與公司型基金

參考答案：B

參考解析：按運(yùn)作方式的不同，證券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金。

3[單選題] 簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)公告的事項(xiàng)不包括( )。

A.依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

B.持有公司股份最多的前10名股東的名單

C.公司的實(shí)際控制人

D.高級管理人員持有本公司股票和債券的情況

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第五十三條的規(guī)定，股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。根據(jù)《中華人民共和國證券法》第五十四條的規(guī)定，簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外，還應(yīng)當(dāng)公告下列事項(xiàng)：(1)股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期;(2)持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額;(3)公司的實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

4[單選題] 設(shè)立股份有限公司應(yīng)由( )作為申請人。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.理事會(huì)

D.董事長

參考答案：A

參考解析：設(shè)立股份有限公司應(yīng)由董事會(huì)作為申請人。

5[單選題] 下列關(guān)于證券公開發(fā)行的說法，正確的是( )。

A.單位和個(gè)人向證監(jiān)會(huì)報(bào)備后，可以公開發(fā)行證券

B.向特定對象發(fā)行證券的，為公開發(fā)行

C.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的，為公開發(fā)行

D.非公開發(fā)行證券，可以采用廣告的方式

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第十條的規(guī)定，公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn);未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：向不特定對象發(fā)行證券的;向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的;法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

6[單選題] 有關(guān)股份有限公司設(shè)立方式說法正確的是( )。

A.發(fā)起設(shè)立和募集設(shè)立不適用于股份有限公司

B.股份有限公司只能由募集設(shè)立

C.股份有限公司只能由發(fā)起設(shè)立

D.股份有限公司既可以采取發(fā)起設(shè)立的方式也可以采取募集設(shè)立的方式

參考答案：D

參考解析：股份有限公司的設(shè)立方式主要有：發(fā)起設(shè)立。即所有股份均由發(fā)起人認(rèn)購，不得向社會(huì)公開招募。募集設(shè)立。即發(fā)起人只認(rèn)購股份的一部分，其余部分向社會(huì)公開募集。

7[單選題] 除下列( )情形外，證券公司不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。

A.客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用

C.證券公司借用客戶資金并在30日內(nèi)還清

D.客戶繳納與證券交易有關(guān)的稅款

參考答案：C

參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十條規(guī)定，除下列情形外，不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款;(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款;(3)法律規(guī)定的其他情形。

8[單選題] 未經(jīng)( )批準(zhǔn)，任何公司和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

A.工商管理部門

B.財(cái)政部

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.人民銀行

參考答案：C

參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條第四款規(guī)定，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

9[單選題] 有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)是( )。

A.股東會(huì)

B.董事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.理事會(huì)

參考答案：B

參考解析：股東會(huì)是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān);董事會(huì)是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán);監(jiān)事會(huì)為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能。

10[單選題] 不適用《中華人民共和國證券法》的是( )。

A.A股

B.B股

C.A股和B股

D.H股

參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國證券法》不適用于我國香港和澳門兩個(gè)特別行政區(qū)。故D項(xiàng)正確。

11[單選題] 法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，設(shè)立這類公司的正確程序是( )。

A.設(shè)立人應(yīng)先向公司登記機(jī)關(guān)申請登記，然后依法辦理審批手續(xù)，最后領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照

B.設(shè)立人可以自行決定先報(bào)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或先向公司登記機(jī)關(guān)申請登記

C.設(shè)立人應(yīng)先向公司登記機(jī)關(guān)申請登記，然后領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，最后依法辦理審批手續(xù)

D.設(shè)立人應(yīng)先依法辦理審批手續(xù)，再向公司登記機(jī)關(guān)申請登記，最后領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照

參考答案：D

參考解析：設(shè)立公司，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記。但法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在公司登記前依法辦理批準(zhǔn)手續(xù)。依法成立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給營業(yè)執(zhí)照。

12[單選題] 有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是( )。

A.監(jiān)事會(huì)

B.理事會(huì)

C.董事會(huì)

D.股東會(huì)

參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國公司法》第三十六條規(guī)定，有限責(zé)任公司股東會(huì)由全體股東組成。股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依照本法行使職權(quán)。

13[單選題] 下列選項(xiàng)不屬于有限責(zé)任公司董事會(huì)職權(quán)的是( )。

A.決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案

B.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

C.修改公司章程

D.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)

參考答案：C

參考解析：有限責(zé)任公司的董事會(huì)的一般職權(quán)是制訂方案，提交股東會(huì)表決通過。董事會(huì)有權(quán)直接決定的事項(xiàng)包括：決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案;決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置;決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng);根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)。

14[單選題] 有限責(zé)任公司需要采取的設(shè)立方式是( )。

A.發(fā)起設(shè)立

B.募集設(shè)立

C.復(fù)雜設(shè)立

D.漸次設(shè)立

參考答案：A

參考解析：有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。

15[單選題] 公司的經(jīng)營范圍由( )規(guī)定。

A.工商局

B.稅務(wù)局

C.公司章程

D.董事會(huì)

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第十二條的規(guī)定，公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。公司的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過批準(zhǔn)。

16[單選題] 下列( )可以擔(dān)任股份有限公司的監(jiān)事。

A.公民因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿6年

B.公民因貪污被判處罰，執(zhí)行期滿3年

C.公民因破壞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿3年

D.公民因侵占財(cái)產(chǎn)被判處罰，執(zhí)行期滿4年

參考答案：A

參考解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年的，不得擔(dān)任股份有限公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

17[單選題] 期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由( )承擔(dān)。

A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.期貨公司

C.客戶

D.期貨公司和客戶共同

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十八條的規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

18[單選題] 以現(xiàn)金支付收購價(jià)款的，應(yīng)當(dāng)在作出要約收購提示性公告的同時(shí)，將不少于收購價(jià)款總額的( )作為履約保證金，存入證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的銀行。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

參考答案：A

參考解析：以現(xiàn)金支付收購價(jià)款的，應(yīng)當(dāng)在作出要約收購提示性公告的同時(shí)，將不少于收購價(jià)款總額的20%作為履約保證金，存人證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的銀行。

19[單選題] 下列關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)會(huì)議的說法，正確的是( )。

A.每年至少召開2次會(huì)議

B.應(yīng)當(dāng)于每年下半年召開會(huì)議

C.應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)結(jié)束后召開會(huì)議

D.監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第五十五條的規(guī)定，監(jiān)事會(huì)每年度至少召開一次會(huì)議，監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。

20[單選題] 下列關(guān)于證券交易的說法，不正確的是( )。

A.非依法發(fā)行的證券，不得買賣

B.證券交易所的從業(yè)人員在任期內(nèi)，不得收受他人贈(zèng)送的股票

C.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式

D.證券交易所必須依法為客戶開立的賬戶保密

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第四十條的規(guī)定，證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

21[單選題] 公司章程的基本特征不包括( )。

A.法定性

B.真實(shí)性

C.公平性

D.自治性

參考答案：C

參考解析：公司章程具有法定性、真實(shí)性、自治性和公開性的基本特征。

22[單選題] 下列不屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的是( )。

A.組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案

B.提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理

C.決定公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的報(bào)酬

D.組織實(shí)施董事會(huì)決議

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第四十九條的規(guī)定，有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會(huì)決定聘任或者解聘，經(jīng)理對董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：(1)主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議;(2)組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案;(3)擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案;(4)擬訂公司的基本管理制度;(5)制定公司的具體規(guī)章;(6)提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人;(7)決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員;(8)董事會(huì)授予的其他職權(quán)。

23[單選題] 證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，( )應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。

A.證券交易所

B.證券公司

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國證券法》第一百五十一條第一款規(guī)定，證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。

24[單選題] 下列屬于證券監(jiān)督管理部門制定的部門規(guī)章的是( )。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

C.《中華人民共和國公司法》

D.《中華人民共和國證券投資基金法》

參考答案：B

參考解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，主要有《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》《證券市場禁入規(guī)定》。

25[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)有( )名以上在證券行業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

A.2

B.3

C.5

D.10

參考答案：B

參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券行業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

26[單選題] 以公司的股票是否上市流通為標(biāo)準(zhǔn)，可以將公司分為( )。

A.有限責(zé)任公司和股份有限公司

B.上市公司和非上市公司

C.有限公司和無限公司

D.一人公司和兩合公司

參考答案：B

參考解析：以公司的股票是否上市流通為標(biāo)準(zhǔn)，可以將公司分為上市公司和非上市公司。上市公司是指所發(fā)行的股票經(jīng)國務(wù)院或者國務(wù)院授權(quán)證券管理部門批準(zhǔn)在證券交易所上市交易的股份有限公司。非上市公司是指其股票不能在證券交易所上市交易的股份有限公司。非上市公司有時(shí)泛指上市公司以外的所有公司。

27[單選題] 下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓的描述，錯(cuò)誤的是( )。

A.股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓

B.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓

C.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)

D.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他2/3以上的股東同意

參考答案：D

參考解析：股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東，應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例;協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

28[單選題] ( )、中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。

A.證券交易所

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.登記結(jié)算中心

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

參考答案：D

參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。

29[單選題] 禁止內(nèi)幕交易的主要措施是( )。

A.加強(qiáng)監(jiān)管

B.責(zé)任到人

C.法律制裁

D.嚴(yán)格把關(guān)

參考答案：A

參考解析：禁止內(nèi)幕交易的主要措施有加強(qiáng)自律管理和加強(qiáng)監(jiān)管。

30[單選題] 下列關(guān)于證券分析師條件的說法，錯(cuò)誤的是( )。

A.具備證券從業(yè)資格

B.從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上

C.具有證券專業(yè)知識(shí)

D.具備行業(yè)分析的學(xué)科背景

參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國證券法》第一百七十條規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)。并沒有要求具備行業(yè)分析的學(xué)科背景，故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

31[單選題] 股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量( )的，為發(fā)行失敗。

A.30%

B.50%

C.70%

D.90%

參考答案：C

參考解析：股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。

32[單選題] 公司經(jīng)營對象、經(jīng)營方法、經(jīng)營渠道等必須符合法律規(guī)定體現(xiàn)的公司經(jīng)營原則是( )。

A.合法經(jīng)營原則

B.依法接受宏觀調(diào)控原則

C.自負(fù)盈虧原則

D.自主經(jīng)營原則

參考答案：A

參考解析：合法經(jīng)營原則要求公司的所有經(jīng)營活動(dòng)必須在法律規(guī)定的范圍內(nèi)進(jìn)行，具有合法性，包括經(jīng)營對象、經(jīng)營方法、經(jīng)營渠道等必須是符合法律規(guī)定的。

33[單選題] 非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及( )規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

A.財(cái)政部

B.證券行業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國人民銀行

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

參考答案：D

參考解析：非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

34[單選題] 公司公開發(fā)行債券要求最近( )年平均可分配利潤足以支付公司

債券1年的利息。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：C

參考解析：公司公開發(fā)行債券要求最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。

35[單選題] 關(guān)于辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)，以下說法錯(cuò)誤的是( )。

A.機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持基金管理人利益優(yōu)先原則

B.任何個(gè)人不得以個(gè)人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)

C.應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定

D.未經(jīng)注冊并取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或者未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，不得辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)

參考答案：A

參考解析：機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，故A項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

36[單選題] 下列關(guān)于證券發(fā)行的描述，錯(cuò)誤的是( )。

A.未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券

B.向不特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行

C.向累計(jì)超過200人的特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行

D.公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式

參考答案：D

參考解析：有下列情形之一的，為公開發(fā)行證券：(1)向不特定對象發(fā)行證券。(2)向累計(jì)超過200人的特定對象發(fā)行證券。(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

37[單選題] 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，應(yīng)設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于( )人。

A.2

B.3

C.4

D.5

參考答案：B

參考解析：《中華人民共和國公司法》第五十一條規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人;股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。

38[單選題] 人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿( )日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。

A.10

B.15

C.20

D.30

參考答案：C

參考解析：人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。

39[單選題] 下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的條件，說法正確的是( )。

A.取消注冊資本的金額限制

B.注冊資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本

C.最近3年沒有違法記錄

D.公司董事個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，且到期未清償

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第十三條的規(guī)定，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄;取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件;有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度;法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

40[單選題] 公司合并的，應(yīng)依法通知債權(quán)人。債權(quán)人在收到通知之日起( )內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。

A.10日

B.45日

C.15日

D.30日

參考答案：D

參考解析：債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。

41[單選題] 對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起( )內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

A.30個(gè)工作日

B.3個(gè)月

C.6個(gè)月

D.12個(gè)月

參考答案：B

參考解析：對增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

42[單選題] 證券公司以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)，可采取的處罰措施不包括( )。

A.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

B.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款

C.沒收違法所得

D.給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百九十一條的規(guī)定，證券公司承銷證券，有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，可以并處3萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：(1)進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng);(2)以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù);(3)其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。

43[單選題] 聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的，應(yīng)采取的處罰措施是( )。

A.處以證券從業(yè)資格的人員工資1倍以上3倍以下的罰款

B.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

C.由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締

D.處以10萬元以上30萬元以下的罰款

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百九十八條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，可以并處10萬元以上30萬元以下的罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，可以并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

44[單選題] 有限責(zé)任公司召開股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開( )日前通知全體股東，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。

A.10

B.15

C.20

D.25

參考答案：B

參考解析：有限責(zé)任公司召開股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開15日前通知全體股東;但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。

45[單選題] 下列不屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的是( )。

A.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

B.假借客戶的名義買賣證券

C.接受客戶委托，為其購買證券后發(fā)生巨額虧損

D.挪用客戶所委托買賣的證券

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第七十九條的規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券;(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;(5)為牟取傭金收人，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。

46[單選題] 證券交易所不得從事( )。

A.以營利為目的的業(yè)務(wù)

B.信息公布和管理

C.上市公司的掛牌退市

D.提供場內(nèi)交易平臺(tái)

參考答案：A

參考解析：《證券交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，證券交易所不得直接或者間接從事：(I)以營利為目的的業(yè)務(wù)。(2)新聞出版業(yè)。(3)發(fā)布對證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料。(4)為他人提供擔(dān)保。(5)未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

47[單選題] 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪法律責(zé)任的說法，錯(cuò)誤的是( )。

A.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任

B.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫

C.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國庫

D.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定的機(jī)關(guān)核準(zhǔn)或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息

參考答案：C

參考解析：依照《中華人民共和國證券法》，對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫。

48[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的表述，說法不正確的是( )。

A.公司向發(fā)起人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票

B.公司向法人發(fā)行的股票，可以為不記名股票

C.公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票

D.公司向法人發(fā)行的股票，不得以代表人姓名記名

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十九條的規(guī)定，公司發(fā)行的股票可以為記名股票，也可以為無記名股票。公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票，并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。

49[單選題] 擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾( )年，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

A.3

B.4

C.5

D.6

參考答案：A

參考解析：《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定，擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

50[單選題] 公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額( )的罰款。

A.5%以上15%以下

B.2%以上10%以下

C.5%以上20%以下

D.10%以上20%以下

參考答案：A

參考解析：《中華人民共和國公司法》第二百條規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)