2018年證劵從業(yè)資格《法律法規(guī)》強(qiáng)化試題3-2

此次分享的是證券從業(yè)資格考試模擬試題，希望對(duì)大家有所幫助。

二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)

51[單選題] 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其投資范圍或者投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)()。

Ⅰ.責(zé)令改正，給予警告

Ⅱ.沒(méi)收違法所得，并處以違法所得l倍以上5倍以下的罰款

Ⅲ.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

52[單選題] 首次公開發(fā)行股票招股說(shuō)明書披露風(fēng)險(xiǎn)因素的基本要求包括()。

Ⅰ.做定量分析

Ⅱ.遵循重要性原則

Ⅲ.披露應(yīng)當(dāng)充分、準(zhǔn)確、具體

Ⅳ.有針對(duì)性

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 首次公開發(fā)行股票招股說(shuō)明書中，披露風(fēng)險(xiǎn)因素的要求包括以下幾點(diǎn)：①發(fā)行人應(yīng)當(dāng)遵循重要性原則，按順序披露相關(guān)因素;②針對(duì)自身的實(shí)際情況，充分、準(zhǔn)確、具體地描述相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素;③對(duì)披露的風(fēng)險(xiǎn)因素應(yīng)作定量分析，無(wú)法進(jìn)行定量分析的，應(yīng)有針對(duì)性地作出定性描述;④有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素可能對(duì)發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況和持續(xù)盈利能力有導(dǎo)致嚴(yán)重不利影響的，應(yīng)作“重大事項(xiàng)提示”。

53[單選題] 下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管的說(shuō)法，正確的有()。

Ⅰ.指定商業(yè)銀行與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結(jié)算資金存管合同

Ⅱ.客戶交易結(jié)算資金的存取通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理

Ⅲ.登記結(jié)算公司為客戶提供交易結(jié)算資金余額及變動(dòng)情況的查詢服務(wù)

Ⅳ.登記結(jié)算公司為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： Ⅲ項(xiàng)，指定商業(yè)銀行為客戶提供交易結(jié)算資金余額及變動(dòng)情況的查詢服務(wù);Ⅳ項(xiàng)，指定商業(yè)銀行為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶。

54[單選題] 在證券、期貨市場(chǎng)上，操縱市場(chǎng)的行為方式主要有()。

Ⅰ.與他人串通，以約定的價(jià)格進(jìn)行交易

Ⅱ.合謀操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

Ⅲ.內(nèi)幕交易

Ⅳ.自買自賣期貨合約

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：期貨市場(chǎng)上操縱市場(chǎng)行為包括：①單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;④以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。

55[單選題] 關(guān)于客戶擔(dān)保物的監(jiān)控，以下選項(xiàng)正確的有()。

Ⅰ.證券公司向客戶收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部資金，整體作為客戶對(duì)證券公司融資融券債務(wù)的擔(dān)保物

Ⅱ.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用)

Ⅲ.客戶維持擔(dān)保比例不得低于120%，當(dāng)該比例低于120%時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物

Ⅳ.客戶不得將已設(shè)定擔(dān)?；蚱渌谌綑?quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物，證券公司不得向客戶借出此類證券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： Ⅲ項(xiàng)，客戶維持擔(dān)保比例不得低于130%，當(dāng)該比例低于130%時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。

56[單選題] 證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。

Ⅰ.公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

Ⅱ.公司注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬(wàn)元

Ⅲ.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制

Ⅳ.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

參考解析： 證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定;②具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度;③建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制;④公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;⑤公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄;⑥財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人;⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

57[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)()。

Ⅰ.“證券研究報(bào)告”字樣

Ⅱ.發(fā)布證券研究報(bào)告的時(shí)間

Ⅲ.使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示

Ⅳ.研究報(bào)告的經(jīng)濟(jì)價(jià)值

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析： 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：①“證券研究報(bào)告”字樣;②證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱;③具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說(shuō)明;④署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼;⑤發(fā)布證券研究報(bào)告的時(shí)間;⑥證券研究報(bào)告采用的信息和資料來(lái)源;⑦使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示。

58[單選題] 公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由()決定。

Ⅰ.股東(大)會(huì)

Ⅱ.董事會(huì)

Ⅲ.監(jiān)事會(huì)

Ⅳ.審計(jì)委員會(huì)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

參考解析： 根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)決定。公司股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)就解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)允許會(huì)計(jì)師事務(wù)所陳述意見(jiàn)。

59[單選題] 證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)做到()。

Ⅰ.遵循客戶利益優(yōu)先原則

Ⅱ.防范利益沖突

Ⅲ.事先取得客戶的同意

Ⅳ.事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十九條，證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告，并采取切實(shí)有效措施，防范利益沖突，保護(hù)客戶合法權(quán)益。

60[單選題] 證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。具體情形包括()。[2015年11月真題]

Ⅰ.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好

Ⅱ.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)

Ⅲ.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載人規(guī)定的常用條款

Ⅳ.未按照規(guī)定存放、管理客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、ⅠV

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.1、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)所述均屬于應(yīng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形。

61[單選題] 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定具體的()等。

Ⅰ.資產(chǎn)配置策略

Ⅱ.投資事項(xiàng)

Ⅲ.投資品種

Ⅳ.自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： 投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的較高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。

62[單選題] 以下行為中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易行為的有()。

Ⅰ.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息、擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)

Ⅱ.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量

Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量

Ⅳ.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)，持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易或者證券、期貨交易量

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： 根據(jù)《刑法》第一百八十一條，Ⅰ項(xiàng)構(gòu)成編造并傳播證券、期貨交易虛假信息行為。

63[單選題] 根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司將自營(yíng)與其他業(yè)務(wù)混合操作，可能會(huì)受到下列處罰()。

Ⅰ.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

Ⅱ.沒(méi)收違法所得

Ⅲ.罰款

Ⅳ.追究刑事責(zé)任

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

64[單選題] 下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則描述中，正確的是()。

Ⅰ.證券公司應(yīng)按資產(chǎn)管理合同約定對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

Ⅱ.當(dāng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)組合操作時(shí)，應(yīng)依靠健全的風(fēng)險(xiǎn)控制制度控制風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)在內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營(yíng)管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)專門部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

Ⅳ.未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： Ⅱ項(xiàng)，根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七條，證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度和合規(guī)管理制度，采取有效措施，將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)分開管理。

65[單選題] 下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的描述正確的是()。

Ⅰ.證券公司向客戶推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)

Ⅱ.證券公司需與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同

Ⅲ.證券公司對(duì)客戶委托的資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

Ⅳ.證券公司須確?？蛻糍Y產(chǎn)的穩(wěn)定增值

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：Ⅳ項(xiàng)，根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三十三條，證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。

66[單選題] 證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于客戶委托資產(chǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是()。

Ⅰ.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

Ⅱ.定向資產(chǎn)管理只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

Ⅲ.集合計(jì)劃客戶委托資產(chǎn)可以是現(xiàn)金、股票、債券

Ⅳ.定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)限于客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)。

67[單選題] 通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。

Ⅰ.百分之五

Ⅱ.百分之十

Ⅲ.三日

Ⅳ.五日

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：《證券法》有關(guān)持股披露規(guī)則包括：通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

68[單選題] 企業(yè)的組織形態(tài)有()。

1.合伙企業(yè)

Ⅱ.合資企業(yè)

Ⅲ.公司企業(yè)

Ⅳ.獨(dú)資企業(yè)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 企業(yè)的三種形態(tài)包括獨(dú)資企業(yè)、合伙企業(yè)和公司企業(yè)。股份有限公司通過(guò)發(fā)行股票，能夠在短期內(nèi)將分散在社會(huì)上的閑散資金集中起來(lái)，籌集到擴(kuò)大生產(chǎn)、規(guī)模經(jīng)營(yíng)所需要的巨額資本，從而增強(qiáng)公司的發(fā)展能力。

69[單選題] 嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定范圍有()。

Ⅰ.對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

Ⅱ.對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

Ⅲ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的20%

Ⅳ.對(duì)總體客戶融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的100%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： Ⅳ項(xiàng)，對(duì)于總體客戶融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)控制的要求。

70[單選題] 證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)將()等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。

Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書

Ⅱ.集合資產(chǎn)管理合同

Ⅲ.資產(chǎn)托管證明

Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃書

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十二條，證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。

71[單選題] 投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管時(shí)，轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部受理投資者申請(qǐng)時(shí)，需核對(duì)投資者的()。

Ⅰ.證券賬戶

Ⅱ.家庭住址

Ⅲ.身份證

Ⅳ.轉(zhuǎn)人證券營(yíng)業(yè)部席位代碼

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部受理投資者申請(qǐng)時(shí)，核對(duì)投資者的身份證、證券賬戶、轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部席位代碼等內(nèi)容。核對(duì)無(wú)誤后，在投資者填寫的轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)表上蓋章確認(rèn)，并將客戶聯(lián)交給投資者。

72[單選題] 發(fā)行人首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件受理后，發(fā)行人能夠預(yù)先披露招股說(shuō)明書的網(wǎng)點(diǎn)包括()。

Ⅰ.發(fā)行人網(wǎng)站

Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

Ⅲ.中國(guó)證券報(bào)網(wǎng)站

Ⅳ.證券交易所網(wǎng)站

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： 根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說(shuō)明書(申報(bào)稿)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)先披露。發(fā)行人可以將招股說(shuō)明書(申報(bào)稿)刊登于其公司網(wǎng)站，但披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完全一致，且不得早于在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站的披露時(shí)間。

73[單選題] 上市公司收購(gòu)中獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)發(fā)表明確意見(jiàn)的事項(xiàng)包括()。

Ⅰ.與收購(gòu)人是否已簽訂持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議

Ⅱ.收購(gòu)人是否在利用被收購(gòu)公司的資產(chǎn)或者由被收購(gòu)公司為本次收購(gòu)提供財(cái)務(wù)資助的情形

Ⅲ.收購(gòu)人的實(shí)力及本次收購(gòu)對(duì)被收購(gòu)公司經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性和持續(xù)發(fā)展可能產(chǎn)生的影響

Ⅳ.收購(gòu)人是否具備主體資格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：Ⅰ項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)受托向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申報(bào)文件時(shí)，應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告中作出的承諾。

74[單選題] 證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的基本原則包括()。

Ⅰ.誠(chéng)實(shí)信用

Ⅱ.守法合規(guī)

Ⅲ.忠實(shí)客戶利益

Ⅳ.確保收益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。證券公司證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，忠實(shí)客戶利益。

75[單選題] 2011年發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知》的核心內(nèi)容包括()。

Ⅰ.執(zhí)業(yè)注冊(cè)

Ⅱ.執(zhí)業(yè)披露

Ⅲ.執(zhí)業(yè)隔離

Ⅳ.執(zhí)業(yè)回避

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

76[單選題] 以下證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)不符合規(guī)定的是()。

Ⅰ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告

Ⅱ.私下向客戶建議買人某證券

Ⅲ.私下承諾客戶投資保收益

Ⅳ.私下向客戶承諾賠償投資損失

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：A

參考解析：證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中禁止以下行為：①挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;②侵占、損害客戶的合法權(quán)益;③未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;④以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;⑥在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買賣證券等。

77[單選題] 在上市公司重大資產(chǎn)重組中，交易價(jià)格公允性的關(guān)注點(diǎn)包括()。

Ⅰ.評(píng)估報(bào)告與盈利預(yù)測(cè)報(bào)告間是否存在重大矛盾

Ⅱ.評(píng)估基準(zhǔn)日選擇是否合理

Ⅲ.評(píng)估方法選擇是否得當(dāng)

Ⅳ.上市公司是否提供標(biāo)的資產(chǎn)的評(píng)估報(bào)告和技術(shù)說(shuō)明

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： Ⅲ項(xiàng)屬于評(píng)估的基本原則。

78[單選題] 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的()等事項(xiàng)，進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。

Ⅰ.擔(dān)保物的收取和管理

Ⅱ.授信額度的確定

Ⅲ.合同簽訂

Ⅳ.客戶選擇

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)，進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。

79[單選題] 證券金融公司或者證券公司違反《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定的，由證監(jiān)會(huì)視具體情形采取()等監(jiān)管措施。

Ⅰ.責(zé)令改正

Ⅱ.罰款

Ⅲ.出具警示函

Ⅳ.責(zé)令定期報(bào)告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： 根據(jù)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》第五十二條，證券金融公司或者證券公司違反本辦法規(guī)定的，由證監(jiān)會(huì)視具體情形，采取責(zé)令改正、出具警示函、責(zé)令公開說(shuō)明、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施;應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，由證監(jiān)會(huì)對(duì)公司及其有關(guān)責(zé)任人員單處或者并處警告、罰款。

80[單選題] 下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說(shuō)法，正確的有()。

Ⅰ.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查

Ⅱ.發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或肯有關(guān)自律組織報(bào)告

Ⅲ.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

Ⅳ.合規(guī)負(fù)責(zé)人由股東大會(huì)決定聘任

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： Ⅳ項(xiàng)，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十三條，合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

81[單選題] 根據(jù)《會(huì)員持續(xù)開展創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶()等情況，對(duì)客戶進(jìn)行分類管理。

Ⅰ.異常交易行為發(fā)生頻率

Ⅱ.交易活躍程度

Ⅲ.收到深圳證券交易所警示次數(shù)

Ⅳ.資金規(guī)模

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：《會(huì)員持續(xù)開展創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)指引》由深圳交易所發(fā)布，根據(jù)該《指引》第二十一條，會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的資金規(guī)模、交易活躍程度、異常交易行為發(fā)生頻率、收到本所警示次數(shù)以及是否為本所重點(diǎn)監(jiān)控賬戶等情況，對(duì)客戶進(jìn)行分類管理。

82[單選題] 保薦機(jī)構(gòu)的年度執(zhí)業(yè)報(bào)告內(nèi)容包括()。

Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人的年度考核、評(píng)定情況

Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說(shuō)明

Ⅲ.保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說(shuō)明

Ⅳ.由保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人簽字的保薦機(jī)構(gòu)對(duì)年度執(zhí)業(yè)報(bào)告真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：保薦機(jī)構(gòu)的年度執(zhí)業(yè)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：①保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說(shuō)明;②保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說(shuō)明;③保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人的年度考核、評(píng)定情況;④保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人其他重大事項(xiàng)的說(shuō)明;⑤保薦機(jī)構(gòu)對(duì)年度執(zhí)業(yè)報(bào)告真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其法定代表人簽字;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。

83[單選題] 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。

Ⅰ.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛

Ⅱ.公司內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.財(cái)務(wù)狀況良好，最近1年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

Ⅳ.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： Ⅲ項(xiàng)，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格具備財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定的條件。

84[單選題] 下列有關(guān)上市公司收購(gòu)的表述中，正確的有()。

Ⅰ.收購(gòu)人最近3年有重大違法行為的，不得收購(gòu)上市公司

Ⅱ.收購(gòu)人最近3年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為的，不得收購(gòu)上市公司

Ⅲ.收購(gòu)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)的，可以收購(gòu)上市公司

Ⅳ.上市公司的收購(gòu)不得危害安全和社會(huì)公共利益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： Ⅲ項(xiàng)，根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第六條，任何人不得利用上市公司的收購(gòu)損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益。收購(gòu)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)的，不得收購(gòu)上市公司。

85[單選題] 財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員不得()。

Ⅰ.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作

Ⅱ.損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財(cái)產(chǎn)

Ⅲ.未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)

Ⅳ.擅自修改或危害本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事的行為還包括：①違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行;②違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄漏密碼信息;③損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料;④法律法規(guī)或自律規(guī)則規(guī)定的其他行為。

86[單選題] 首次公開發(fā)行股票招股說(shuō)明書應(yīng)披露發(fā)行人()等人的個(gè)人資料。

Ⅰ.董事

Ⅱ.監(jiān)事

Ⅲ.高級(jí)管理人員

Ⅳ.核心技術(shù)人員

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：首次公開發(fā)行股票招股說(shuō)明書中，發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員的簡(jiǎn)要情況，主要包括：①姓名、國(guó)籍及境外居留權(quán);②性別、年齡;③學(xué)歷;④職稱;⑤主要業(yè)務(wù)簡(jiǎn)歷;⑥曾經(jīng)擔(dān)任的重要職務(wù)及任期;⑦現(xiàn)任職務(wù)及任期。對(duì)核心技術(shù)人員，還應(yīng)披露其主要成果及獲得的獎(jiǎng)項(xiàng)。對(duì)董事、監(jiān)事，應(yīng)披露其提名人，并披露上述人員的選聘情況。

87[單選題] 可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行中，上海證券交易所網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行須提交的資料包括()。

Ⅰ.發(fā)行公告、募集說(shuō)明書全文及相關(guān)文件

Ⅱ.發(fā)行人通過(guò)交易所系統(tǒng)發(fā)行證券的申請(qǐng)

Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的核準(zhǔn)文件

Ⅳ.發(fā)行人律師關(guān)于相關(guān)文件的電子文件與書面文件內(nèi)容一致的確認(rèn)函

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行中，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)在擬披露發(fā)行公告、募集說(shuō)明書全文及相關(guān)文件前一個(gè)工作日在上海證券交易所網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行須提交以下資料：①中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的核準(zhǔn)文件;②發(fā)行人通過(guò)交易所系統(tǒng)發(fā)行證券的申請(qǐng);③發(fā)行公告、募集說(shuō)明書全文及相關(guān)文件;④發(fā)行人及其主承銷商關(guān)于保證發(fā)行公告、募集說(shuō)明書全文及其相關(guān)文件的電子文件與書面文件內(nèi)容一致，并承擔(dān)全部責(zé)任的確認(rèn)函。

88[單選題] 上市公司的實(shí)際控制人違反《上市公司信息披露管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施包括()。

Ⅰ.監(jiān)管談話

Ⅱ.認(rèn)定為不適當(dāng)人選

Ⅲ.將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠(chéng)信檔案并公布

Ⅳ.責(zé)令改正

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條，上市公司的實(shí)際控制人違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，還包括：①出具警示函;②依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

89[單選題] 發(fā)行人應(yīng)在首次公開發(fā)行股票的招股說(shuō)明書中針對(duì)不同的發(fā)行方式，披露預(yù)計(jì)發(fā)行上市的重要日期，主要包括()。

Ⅰ.詢價(jià)推介時(shí)間

Ⅱ.定價(jià)公告刊登日期

Ⅲ.資本金驗(yàn)證日期

Ⅳ.申購(gòu)日期和繳款日期

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 在首次公開發(fā)行股票的招股說(shuō)明書中，發(fā)行人應(yīng)針對(duì)不同的發(fā)行方式，披露預(yù)計(jì)發(fā)行上市的重要日期，主要包括有：①詢價(jià)推介時(shí)間;②定價(jià)公告刊登日期;⑧申購(gòu)日期和繳款日期;④股票上市日期。

90[單選題] 關(guān)于證券公司從事金融衍生產(chǎn)品交易的說(shuō)法，正確的有()。

Ⅰ.具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事不以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的的金融衍生產(chǎn)品交易

Ⅱ.具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的的金融衍生產(chǎn)品交易

Ⅲ.不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事不以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的的金融衍生產(chǎn)品交易

Ⅳ.不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的的金融衍生產(chǎn)品交易

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》第五條，具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生產(chǎn)品交易。不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的，從事金融衍生產(chǎn)品交易。

91[單選題] 股份有限公司監(jiān)事會(huì)成員由()組成。

Ⅰ.股東代表

Ⅱ.適當(dāng)比例的公司職工代表

Ⅲ.工會(huì)代表

Ⅳ.董事

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： 監(jiān)事會(huì)是股份有限公司必設(shè)的監(jiān)察機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的財(cái)務(wù)及業(yè)務(wù)執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)事的人選由股東代表和公司職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于1/3

92[單選題] 下列屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的有()。

Ⅰ.主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議

Ⅱ.決定公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人報(bào)酬

Ⅲ.擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案

Ⅳ.擬訂公司的基本管理制度

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三項(xiàng)外，有限責(zé)任公司經(jīng)理還應(yīng)行使下列職權(quán)：①組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案;②制定公司的具體規(guī)章;③提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人;④決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員;⑤董事會(huì)授予的其他職權(quán)。

93[單選題] 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要用于投資()。

Ⅰ.國(guó)債

Ⅱ.債券型證券投資基金

Ⅲ.在證券交易所上市的企業(yè)債券

Ⅳ.重點(diǎn)建設(shè)債券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國(guó)債、重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。

94[單選題] 境內(nèi)法人客戶辦理撤銷指定交易和轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)時(shí)，需提交()。

Ⅰ.預(yù)留印鑒

Ⅱ.資金賬戶卡

Ⅲ.代理人身份證

Ⅳ.證券賬戶卡

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 辦理撤銷指定交易和轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)時(shí)：①自然人客戶持本人有效身份證明、證券賬戶卡、資金賬戶卡。未經(jīng)授權(quán)委托但代理辦理的，還應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人身份證及復(fù)印件。②法人客戶持證券賬戶卡、代理人身份證、法人授權(quán)撤銷指定交易/轉(zhuǎn)托管委托書、資金賬戶卡、預(yù)留印鑒。

95[單選題] 下列()機(jī)構(gòu)之間應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。

Ⅰ.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

Ⅱ.中國(guó)人民銀行

Ⅲ.地方人民政府

Ⅳ.登記結(jié)算中心

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七條，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。

96[單選題] 在我國(guó)，關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列表述正確的有()。

Ⅰ.證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賺取買賣差價(jià)

Ⅱ.證券公司不承擔(dān)客戶交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.證券公司與客戶是代理委托關(guān)系

Ⅳ.證券公司為客戶提供服務(wù)，傭金是其主要的業(yè)務(wù)收入

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： Ⅰ項(xiàng)，在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取買賣差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

97[單選題] 下列屬于證券研究報(bào)告主要包括的文件是()。

Ⅰ.對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告

Ⅱ.對(duì)證券交易所的研究報(bào)告

Ⅲ.投資策略報(bào)告

Ⅳ.行業(yè)研究報(bào)告

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第二條，證券研究報(bào)告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告，行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。證券研究報(bào)告可以采用書面或者電子文件形式。

98[單選題] 客戶從事融資融券交易期間，如果出現(xiàn)()情況時(shí)，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。

Ⅰ.中國(guó)人民銀行調(diào)高金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率

Ⅱ.因信用資質(zhì)狀況降低按降低授信額度

Ⅲ.不能按照約定的期限清償債務(wù)

Ⅳ.不能按照約定的時(shí)間數(shù)量追加擔(dān)保物

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中的內(nèi)容應(yīng)提示客戶在從事融資融券交易期間，如果不能按照約定的期限清償債務(wù)，或上市證券價(jià)格波動(dòng)導(dǎo)致?lián)Ｎ飪r(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例低于維持擔(dān)保比例，且不能按照約定的時(shí)間、數(shù)量追加擔(dān)保物時(shí)，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。

99[單選題] 變更代理人，客戶本人和新代理人都必須同時(shí)到柜臺(tái)，提交()，辦理資料更改申請(qǐng)手續(xù)。

Ⅰ.代理人身份證復(fù)印件

Ⅱ.雙方有效身份證復(fù)印件

Ⅲ.雙方有效身份證原件

Ⅳ.客戶本人資金賬戶卡

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： 自然人客戶變更代理人時(shí)，客戶本人和新代理人都必須同時(shí)到柜臺(tái)提交雙方有效身份證明原件、代理人身份證復(fù)印件和客戶本人資金賬戶卡?？蛻粑兴舜k的，還應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

100[單選題] 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查時(shí)，有權(quán)采取的措施包括()。

Ⅰ.詢問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明

Ⅱ.進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查

Ⅲ.查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存

Ⅳ.檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

以上，就是我為大家整理的與證券相關(guān)的內(nèi)容，關(guān)于本文如果您還有其他的疑問(wèn)或者有關(guān)于證券從業(yè)考試方面的其他問(wèn)題，歡迎大家繼續(xù)關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道

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參考資料：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)