2018年證劵從業(yè)資格《法律法規(guī)》強化試題1-2

此次分享的是證券從業(yè)資格考試模擬試題，希望對大家有所幫助。

二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

51[單選題] “薦股軟件”是指具備下列(　)的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設備。

Ⅰ.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢

Ⅱ.提供具體證券投資品種選擇建議

Ⅲ.提供具體證券投資品種的買賣時機建議

Ⅳ.提供其他證券投資分析、預測或者建議

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：“薦股軟件”是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設備：①提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢;②提供具體證券投資品種選擇建議;③提供具體證券投資品種的買賣時機建議;④提供其他證券投資分析、預測或者建議。

52[單選題] 下列選項中，屬于證券自營業(yè)務特點的是(　)。

Ⅰ.風險性

Ⅱ.收益性

Ⅲ.保密性

Ⅳ.被動性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：證券自營業(yè)務的特點包括自主性、風險性、收益性、專業(yè)性、保密性。

53[單選題] 王先生想做證券投資，證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》，然后交給其《證券投資風險揭示報告》，并告知其帶回家研究。關于證券公司的做法，下列說法正確的是(　)。

Ⅰ.是正確的

Ⅱ.錯誤的，證券公司應該先與王先生簽署《證券投資風險揭示報告》

Ⅲ.錯誤的，證券公司應該當場考核王先生對《證券投資風險揭示報告》的理解程度

Ⅳ.錯誤的，證券公司應該告知證券投資風險的各種事項

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：風險防控需要在投資產(chǎn)品前了解。

54[單選題] 在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下(　)條件的，可以采用大宗交易方式。

Ⅰ.A股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

Ⅱ.B股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元

Ⅲ.基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣

Ⅳ.國債反債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析：上海證券交易所大宗交易方式的規(guī)定：①A股單筆買賣申報數(shù)量在50萬股(含)以上，或交易金額在300萬元(含)人民幣以上;B股(上海)單筆買賣申報數(shù)量在50萬股(含)以上，或交易金額在30萬美元(含)以上;B股(深圳)單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于300萬元港幣;②基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量在300萬份(含)以上，或交易金額在300萬元(含)人民幣以上;③國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量在10000手(含)以上，或交易金額在1 000萬元(含)人民幣以上;④其他債券單筆買賣申報數(shù)量在1000手(含)以上，或交易金額在100萬元(含)人民幣以上。企業(yè)債、公司債的現(xiàn)券和回購大宗交易單筆最低限額在原來基礎上降低至交易數(shù)量在1000手(含)以上，或交易金額在100萬元(含)人民幣以上;⑤其他債券單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣。

55[單選題] 《證券公司風險控制指標管理辦法》關于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有(　)。

Ⅰ.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

Ⅱ.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%

Ⅲ.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%

Ⅳ.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比倒不得超過30%

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：由于證券自營業(yè)務的高風險特性，為了控制經(jīng)營風險，中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定：①自營權益類證券及證券衍生品的合計不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計算;②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%;③持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%;④持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

56[單選題] 中國證監(jiān)會可以對保薦機構、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人采取的監(jiān)管措施包括(　)。

Ⅰ.監(jiān)管談話、重點關注

Ⅱ.責令進行業(yè)務學習、出具警示函

Ⅲ.沒收違法所得、沒收非法財物

Ⅳ.責令公開說明、認定為不適當人選

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：保薦機構、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人和內核負責人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的，中國證監(jiān)會責令改正，并對其采取監(jiān)管談話、重點關注、責令進行業(yè)務學習、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施;依法應給予行政處罰的，依照有關規(guī)定進行處罰;情節(jié)嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

57[單選題] 上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)，達到以下(　)情形之一的，構成重大資產(chǎn)重組。

Ⅰ.購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報告期末資產(chǎn)總額的比例達到50%以上

Ⅱ.購買、出售的資產(chǎn)在最近一個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并財務會計報告營業(yè)收入的比例達到50%以上

Ⅲ.購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到50%以上，且超過6000萬元人民幣

Ⅳ.購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到50%以上，且超過5000萬元人民幣

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)構成重大資產(chǎn)重組的標準之一是購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到50%以上，且超過5000萬元人民幣。

58[單選題] 根據(jù)證券法的規(guī)定，下列關于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的相關法律責任的說法，正確的是(　)。

Ⅰ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

Ⅱ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款

Ⅲ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款

Ⅳ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券法》第4條規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照前款的規(guī)定處罰。

59[單選題] 下列關于股份有限公司股份轉讓的規(guī)定中，正確的是(　)。

Ⅰ.股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內進行

Ⅱ.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內不得轉讓

Ⅲ.無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉讓

Ⅳ.授權投資的機構持有的股份，未經(jīng)授權的主管部門批準，不得轉讓

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：法律對股份有限公司股份的轉讓作了一些限制性規(guī)定，具體包括：①股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內進行;②發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓;③公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在任職期間不得轉讓;④授權投資的機構持有的股份，未經(jīng)授權的主管部門批準，不得轉讓;⑤除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通過收購持有本公司的股票;⑥記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉讓;⑦無記名股。

60[單選題] 下列關于證券公司經(jīng)紀業(yè)務賬戶管理中客戶身份識別內容的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別

Ⅱ.營業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務時，可以不重新識別客戶身份

Ⅲ.客戶身份持續(xù)識別與賬戶客戶信息維護

Ⅳ.客戶賬戶管理業(yè)務的客戶身份識別

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：客戶身份識別的內容包括：①客戶賬戶管理業(yè)務的客戶身份識別;②賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別。營業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務時，應當重新識別客戶身份;③客戶身份持續(xù)識別與賬戶客戶信息維護。

61[單選題] 中國證券登記結算有限責任公司委托的開戶代理機構是指中國證券登記結算有限責任公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務的(　)。

Ⅰ.保險公司

Ⅱ.商業(yè)銀行

Ⅲ.證券公司

Ⅳ.中國結算公司境外B股結算會員

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：開戶代理機構是指中國結算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務的證券公司、商業(yè)銀行及中國結算公司境外B股結算會員。

62[單選題] 首次公開發(fā)行股票中，符合中國證監(jiān)會關于詢價對象規(guī)定條件的機構是(　)。

Ⅰ.QDII

Ⅱ.基金公司

Ⅲ.證券公司

Ⅳ.信托投資公司

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：詢價對象是指符合中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務公司、保險機構投資者和合格境外機構投資者(QFII)，以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會認可的機構投資者。

63[單選題] 證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在預測證券品種的走勢時，應進行信息披露的內容包括(　)。

Ⅰ.應明確表示在自己所知情范圍內所評價的證券是否存在利害關系

Ⅱ.證券投資咨詢機構前5名股東、前5名股東所控股的企業(yè)是否持有相關證券

Ⅲ.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財產(chǎn)上有利害關系的企業(yè)或自然人是否持有相關該證券

Ⅳ.中國證監(jiān)會根據(jù)合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：根據(jù)證券投資咨詢業(yè)務的相關規(guī)定，對分析對象的任何重要評論需對對利益相關方負責。證券投資咨詢機構或其執(zhí)業(yè)人員在預測證券品種的走勢或對投資證券的可行性提出建議時應當按以下要求進行相應的信息披露：①證券投資咨詢機構或其執(zhí)業(yè)人員在預測證券品種的走勢或對投資證券的可行性提出建議時，應明確表示在自己所知情的范圍內本機構、本人以及財產(chǎn)上的利害關系人與所評價或推薦的證券是否有利害關系;②證券投資咨詢機構需在每逢單月的前3個工作日內，將本機構及其執(zhí)業(yè)人員前2個月所推薦的證券是否涉及下列各項情況，向注冊地的中國證監(jiān)會派出機構提供書面?zhèn)浒覆牧希鹤C券投資咨詢機構前5名股東、前5名股東所控股的企業(yè)是否持有相關證券;證券投資咨詢機構“理財工作室”客戶和其他主要客戶是否持有相關證券;證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財產(chǎn)上有利害關系的企業(yè)或自然人是否持有相關該證券;證券投資咨詢機構或其從業(yè)人員是否與持有相關證券流通部分前5位的股東有利害關系;證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員所在的機構在過去18個月內是否從事了涉及其推薦證券所屬企業(yè)的除擔任承銷商和推薦人以外的投資銀行業(yè)務活動;證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員是否就同一證券在同一時間，向不同類型的客戶做方向不一致的投資分析、預測或建議;證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員在從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務活動時是否向所依托的媒體支付任何形式的費用或其他利益;中國證監(jiān)會根據(jù)合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形。

64[單選題] 證券公司從事證券自營業(yè)務，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員，(　)。

Ⅰ.處以3萬元以上10萬元以下的罰款

Ⅱ.給予警告

Ⅲ.情節(jié)特別嚴重的，送司法機關處理

Ⅳ.情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：證券公司從事證券自營業(yè)務，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

65[單選題] 下列關于虛擬資本的表述錯誤的有(　)。

Ⅰ.虛擬資本的變化完全反映實際資本額的變化

Ⅱ.虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的重置價格

Ⅲ.虛擬資本是相對獨立于實際資本之外的一種資本存在形式

Ⅳ.虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的賬面價格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化。

66[單選題] 以下屬于《企業(yè)債券管理條例》管理范圍的是(　)。

Ⅰ.金融債券和外幣債券

Ⅱ.企業(yè)債券

Ⅲ.短期融資券

Ⅳ.中央企業(yè)債券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：企業(yè)債券不包括外幣債券和金融債券。

67[單選題] 根據(jù)我國政府對WT0的承諾，加入后3年內，外資證券公司設立合營證券公司可以(不通過中方中介)從事的業(yè)務包括(　)。

Ⅰ.A股的承銷

Ⅱ.基金的承銷和交易

Ⅲ.發(fā)起設立基金

Ⅳ.B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：B

參考解析：根據(jù)我國政府對WTO的承諾，加入3年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/3，合營公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設立基金。

68[單選題] 下列各項中，屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的證券交易內容的是(　)。

Ⅰ.申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內容的規(guī)定，暫?；蚪K止上市交易的情形

Ⅱ.要約收購的條件及收購要約的內容

Ⅲ.依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式

Ⅳ.信息披露的一般原則規(guī)定及要求

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券法》關于證券交易的主要內容除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ3項外，還包括：①不得持有、買賣股票的規(guī)定，賬戶保密的規(guī)定，證券服務機構和人員限制購買股票的規(guī)定，證券交易收費的規(guī)定;②中期報告和年度報告的內容，重大事件的信息披露，信息披露過失的責任追究，內幕信息、內幕信息知情人及禁止利用內幕信息從事證券交易的規(guī)定;③操縱證券市場及責任追究，禁止虛假信息擾亂證券市場的規(guī)定及其他禁止性規(guī)定。要約收購的條件及收購要約的內容屬于《中華人民共和國證券法》對上市公司收購的規(guī)定。

69[單選題] 申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件包括(　)。

Ⅰ.取得證券從業(yè)資格

Ⅱ.取得證券經(jīng)紀人資格

Ⅲ.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

Ⅳ.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：①已取得證券從業(yè)資格;②具有3年以上證券投資研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;③具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。

70[單選題] 在融資融券業(yè)務中，如果相關主體違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列(　)情形之一的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

Ⅰ.證券公司、資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券

Ⅱ.資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構發(fā)現(xiàn)客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構報告

Ⅲ.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶遞交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度

Ⅳ.資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構對違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：在融資融券業(yè)務中，如果相關主體違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款：①未經(jīng)批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權：②證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保;③證券公司、資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券;④資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構對違反規(guī)定動用委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行;⑤資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構報告。

71[單選題] 部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是(　)。

Ⅰ.《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》

Ⅱ.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

Ⅲ.《上市公司信息披露管理辦法》

Ⅳ.《證券市場禁入規(guī)定》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)，包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。

72[單選題] 下列屬于基金托管人義務的是(　)。

Ⅰ.保管基金資產(chǎn)

Ⅱ.保管與基金有關的重大合同及有關憑證

Ⅲ.保存基金的會計賬冊記錄15年以上

Ⅳ.執(zhí)行基金管理人的投資指令

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：基金托管人的義務包括：①保管基金資產(chǎn);②保管與基金有關的重大合同及有關憑證;③負責基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負責基金名下的資金往來。基金管理人保存基金會計賬冊記錄必須15年以上。

73[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權力包括(　)。

Ⅰ.資產(chǎn)收益

Ⅱ.選擇管理者

Ⅲ.批準破產(chǎn)

Ⅳ.參與重大決策

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。

74[單選題] 證券公司從事證券自營業(yè)務的，應當按照《證券公司證券自營業(yè)務指引》，根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務運作狀況，建立完備的自營(　)。

Ⅰ.業(yè)務管理制度

Ⅱ.投資決策機制

Ⅲ.操作流程

Ⅳ.風險監(jiān)控體系

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：證券公司應當按照《證券公司證券自營業(yè)務指引》的要求，根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務運作狀況，建立完備的自營業(yè)務管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監(jiān)控體系，在風險可測、可控、可承受的前提下從事自營業(yè)務。

75[單選題] 證券投資顧問業(yè)務與證券經(jīng)紀業(yè)務的差異有(　)。

Ⅰ.具有不同的功能和要素

Ⅱ.是否收取專門投資顧問服務報酬

Ⅲ.是否取得投資顧問資格

Ⅳ.收費不會有融合

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：證券經(jīng)紀服務和投資顧問服務在收費上會有融合。

76[單選題] 對證券交易內幕信息的知情人員利用未公開信息從事交易，可以采取的刑事處罰措施包括(　)。

Ⅰ.情節(jié)嚴重的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

Ⅱ.情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

Ⅲ.情節(jié)特別嚴重的，處3年以上5年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

Ⅳ.情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

77[單選題] 下列關于證券市場法律法規(guī)的表述中，正確的是(　)。

Ⅰ.《證券法》屬于行政法規(guī)

Ⅱ.《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風險處置條例》屬于行政法規(guī)

Ⅲ.《證券投資基金法》屬于法律

Ⅳ.《反洗錢法》屬于法律

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：《證券法》屬于法律。

78[單選題] 證券公司接受(　)為定向資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的，應當對相關專門賬戶進行監(jiān)控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。

Ⅰ.本公司股東

Ⅱ.其他與本公司具有關聯(lián)方關系的自然人

Ⅲ.其他與本公司具有關聯(lián)方關系的法人

Ⅳ.其他與本公司具有關聯(lián)方關系的組織

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：證券公司接受本公司股東，以及其他與本公司具有關聯(lián)方關系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的，證券公司應當按照公司有關制度規(guī)定，對相關專門賬戶進行監(jiān)控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。

79[單選題] 下列選項中，屬于能源期貨的是(　)。

Ⅰ.菜籽油

Ⅱ.燃料油

Ⅲ.汽油

Ⅳ.原油

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)，金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

80[單選題] 作出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息的單位是(　)。

Ⅰ.中國證券監(jiān)督管理委員會

Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會

Ⅲ.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司

Ⅳ.地方性證券業(yè)協(xié)會

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：下列主體做出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息：①中國證券業(yè)協(xié)會、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會;②中國證券業(yè)協(xié)會認為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。

81[單選題] 證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時應當提交的文件包括(　)。

Ⅰ.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

Ⅱ.年檢申請報告

Ⅲ.年度業(yè)務報告

Ⅳ.經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時，應當提交的文件包括：①年檢申請報告;②年度業(yè)務報告;③經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表。

82[單選題] 證券公司可以動用客戶交易結算資金或者委托資金的情形是(　)。

Ⅰ.客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款

Ⅱ.客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款

Ⅲ.證券公司借用客戶資金，30日內還清

Ⅳ.法律規(guī)定的其他情形

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：除下列情形外，證券公司不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：①客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款;②客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款;③法律規(guī)定的其他情形。

83[單選題] 下列關于證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料

Ⅱ.引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人

Ⅲ.不得以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議

Ⅳ.在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，不得標注所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。

84[單選題] 下列關于集合資產(chǎn)管理計劃表述正確的是(　)。

Ⅰ.募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下

Ⅱ.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣

Ⅲ.客戶人數(shù)在200人以上

Ⅳ.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：集合資產(chǎn)管理計劃應當符合的條件之一是客戶人數(shù)在200人以下。

85[單選題] 證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于(　)。

Ⅰ.私募基金管理

Ⅱ.證券投資咨詢

Ⅲ.市場操縱

Ⅳ.內幕交易

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于市場操縱和內幕交易。

86[單選題] 下列行為構成背信運用受托財產(chǎn)罪的是(　)。

Ⅰ.期貨經(jīng)紀公司擅自運用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還

Ⅱ.證券交易所擅自運用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸

Ⅲ.期貨公司動用客戶保證金支付貸款，1個月后歸還

Ⅳ.證券公司提前傳遞內幕消息給受托用戶并協(xié)助操作賬戶獲利

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項屬于背信運用受托財產(chǎn)罪的司法解釋，Ⅳ項屬于泄露內幕信息犯罪的司法解釋。

87[單選題] 我國《證券法》規(guī)定，證券市場內幕信息包括(　)。

Ⅰ.公司已公開的資產(chǎn)重組的信息

Ⅱ.公司分配股利或者增資的計劃

Ⅲ.公司股權結構的重大變化

Ⅳ.公司債務擔保的重大變更

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：內幕信息是指證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開信息。

88[單選題] 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中2種以上業(yè)務的，其董事會應當設(　)，行使公司章程規(guī)定的職權。

Ⅰ.薪酬與提名委員會

Ⅱ.審計委員會

Ⅲ.風險控制委員會

Ⅳ.風險規(guī)避委員會

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中2種以上業(yè)務的，其董事會應設立薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權。

89[單選題] 下列人員屬于A上市公司證券交易內幕信息知情人的有(　)。

Ⅰ.公司的董事甲某

Ⅱ.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某

Ⅲ.A公司的實際控制人丙某

Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進行評估的注冊評估師丁某

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券法》第74條規(guī)定，證券交易內幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;④由于所在公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;⑦國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人。

90[單選題] 關于股票，下列表述錯誤的有(　)。

Ⅰ.股票創(chuàng)設了股東權利

Ⅱ.股票獨立于真實資本之外，在股票市場上進行著獨立的價值運動

Ⅲ.股票屬于債權證券

Ⅳ.股東是公司財產(chǎn)的所有人，享有種種權利，對于公司的財產(chǎn)可以直接支配處理

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

參考解析：股票的作用不是創(chuàng)設股東權利，而是證明股東的權利;股票不屬于物權證券，也不屬于債權證券;股東雖然是公司財產(chǎn)的所有人，享有種種權利，但對于公司的財產(chǎn)不能直接支配處理，而對財產(chǎn)直接支配處理是物權證券的特征。

91[單選題] 下列關于中間介紹業(yè)務禁止行為的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.證券公司可以直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

Ⅱ.期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險

Ⅲ.證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立

Ⅳ.證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保，Ⅰ項說法錯誤。

92[單選題] 根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉換公司債券實施辦法》的規(guī)定：可轉債具體轉股期限應由發(fā)行人根據(jù)(　)確定。

Ⅰ.持有人要求

Ⅱ.公司財務情況

Ⅲ.流通股價格

Ⅳ.可轉債的存續(xù)期

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析：根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉換公司債券實施辦法》的規(guī)定，具體轉股期限應由發(fā)行人根據(jù)可轉債的存續(xù)期及公司財務情況確定。

93[單選題] 下列屬于財務顧問出具財務意見承諾內容的是(　)。

Ⅰ.已對委托人披露的文件進行核查，確信披露文件的內容與格式符合要求

Ⅱ.有關本次并購重組事項的財務顧問專業(yè)意見已提交內部核查機構審查，并同意出具此專業(yè)意見

Ⅲ.已按照規(guī)定履行盡職調查義務，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內容不存在實質性差異

Ⅳ.指定財務顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ3項屬于財務顧問出具財務意見的承諾內容;Ⅳ項屬于財務顧問應當配合中國證監(jiān)會工作的內容。

94[單選題] 封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括(　)。

Ⅰ.基金募集金額不低于1億元人民幣

Ⅱ.基金合同期限為5年以上

Ⅲ.基金募集金額不低于2億元人民幣

Ⅳ.基金份額持有人不少于1000人

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：封閉式基金份額上市交易應符合的條件有：①基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定;②基金合同期限為5年以上;③基金募集金額不低于2億元人民幣;④基金份額持有人不少于1000人;⑤基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

95[單選題] 下列屬于證券業(yè)財務與會計人員禁止從事的行為的是(　)。

Ⅰ.承擔與本職崗位有沖突的工作

Ⅱ.未經(jīng)授權動用本單位的資金、財產(chǎn)

Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財務系統(tǒng)

Ⅳ.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：題中4個選項都屬于證券業(yè)財務與會計人員的禁止行為。

96[單選題] 下列關于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

Ⅱ.未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款

Ⅲ.未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。

97[單選題] 證券交易所可以決定停牌的情況有(　)。

Ⅰ.證券交易出現(xiàn)異常波動的

Ⅱ.對涉嫌違法違規(guī)交易的證券

Ⅲ.證券上市期屆滿

Ⅳ.上市公司披露定期報告、臨時公告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：A

參考解析：證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，證券交易所要終止其上市交易，予以摘牌。

98[單選題] 證券中介機構包括(　)。

Ⅰ.會計師事務所

Ⅱ.證券經(jīng)營機構

Ⅲ.資信評級公司

Ⅳ.信托投資公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：證券中介機構不包括信托投資公司。

99[單選題] 關于證券市場禁入，以下說法中正確的是(　)。

Ⅰ.行政處罰以事實為依據(jù)

Ⅱ.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，中國證監(jiān)會將通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站或指定媒體向社會公布，并記入被認定為證券市場禁入者的誠信檔案

Ⅲ.市場禁入措施的類型包括3～5年的證券市場禁入措施、6～8年的證券市場禁入措施、5～10年的證券市場禁入措施以及終身證券市場禁入措施

Ⅳ.中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，應當告知當事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據(jù)，并告知當事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權利

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：市場禁入措施的類型包括3—5年的證券市場禁入措施、5～10年的證券市場禁入措施以及終身證券市場禁入措施。

100[單選題] 下列屬于證券市場中介機構的有(　)。

Ⅰ.證券公司

Ⅱ.證券登記結算機構

Ⅲ.會計師事務所

Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：證券公司、證券服務機構(包括證券投資咨詢機構、證券登記結算機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、會計師事務所、律師事務所等)屬于證券市場中介機構。

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會