2018年證券從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：證券自營(yíng)

大家都知道考試知識(shí)點(diǎn)的重要性，它就像我們的筆記，記錄的是書(shū)本上的重點(diǎn)內(nèi)容，考前看一遍知識(shí)點(diǎn)，更能系統(tǒng)的回憶起所掌握到的知識(shí)，下面大師兄為大家整理了44個(gè)知識(shí)點(diǎn)供參考，這里是其中之一：

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證券自營(yíng)

(一) 自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍

1.一般上市公司的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)

2. 一般非上市公司的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)

3. 兼并收購(gòu)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)

4. 證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)

(二) 證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系的一般規(guī)定

1. 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于2000萬(wàn)元

2. 證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不低于5000萬(wàn)元

3. 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)上面業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于1億元

4. 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)上面業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于2億元

證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) ：

1. 凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%

2. 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

3. 凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%

4. 凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%

(三) 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定

1. 依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金

2. 依法在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的以下證券：政府證券、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)、企業(yè)債券

3. 依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券，主要是開(kāi)放式基金、證券公司理財(cái)產(chǎn)品

(四) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模的要求

1. 自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%

2. 自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%

3. 持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%

4. 持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外

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參考資料：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)