2018年《法律法規(guī)》知識點：組織機構的規(guī)定

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有關證券公司組織機構的規(guī)定

有關證券公司組織機構的規(guī)定證券公司應當依照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和本條例的規(guī)定，建立健全組織機構，明確決策、執(zhí)行、監(jiān)督機構的職權。

(一)證券公司可以設獨立董事。證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨立、客觀判斷的關系。

(二)證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權。證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事?lián)巍?/p>

(三)證券公司設董事會秘書，負責股東會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規(guī)定或者根據(jù)國務院證券監(jiān)督管理機構、股東等有關單位或者個人的要求，依法提供有關資料，辦理信息報送或者信息披露事項。董事會秘書為證券公司高級管理人員。

(四)證券公司設立行使證券公司經(jīng)營管理職權的機構，應當在公司章程中明確其名稱、組成、職責和議事規(guī)則，該機構的成員為證券公司高級管理人員。

(五)證券公司設合規(guī)負責人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。

(1)合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認可。合規(guī)負責人不得在證券公司兼任負責經(jīng)營管理的職務。

(2)合規(guī)負責人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應當向公司章程規(guī)定的機構報告，同時按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構或者有關自律組織報告。

(3)證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構。

(六)證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當在任職前取得經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準的任職資格。證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任上述規(guī)定的職務;已經(jīng)聘任、選任的，有關聘任、選任的決議、決定無效。

(七)證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構;證券公司的法定代表人或者經(jīng)營管理的主要負責人離任的，應當聘請具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行審計。上述規(guī)定的審計報告未報送國務院證券監(jiān)督管理機構，離任人員不得在其他證券公司任職。

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會