摘要:此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題,希望對(duì)大家有所幫助。
此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題,希望對(duì)大家有所幫助。
1.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在取得資格證書(shū)前或在資格證書(shū)失效后從事或變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的,單處或并處警告、沒(méi)收非法所得、并處()的罰款。
A.2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.4萬(wàn)元以上40萬(wàn)元以下
D.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
參考答案:B
參考解析:證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在取得資格證書(shū)前或在資格證書(shū)失效后從事或變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的,單處或并處警告、沒(méi)收非法所得,并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
2.分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),要求有()名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有()名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員。
A.5;5
B.5;10
C.10;5
D.10;10
參考答案:B
參考解析:分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有5名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有10名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員。
3.客戶(hù)融資買(mǎi)入證券的,應(yīng)當(dāng)以()方式償還向證券公司融人的資金。
A.買(mǎi)券還券
B.直接還券
C.直接還款
D.買(mǎi)券還款
參考答案:C
參考解析:根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第二十一條規(guī)定,客戶(hù)融資買(mǎi)入證券的,應(yīng)當(dāng)以賣(mài)券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金。
4.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定,證券投資咨詢(xún)和財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)()管理。
A.合并
B.分開(kāi)
C.混合
D.統(tǒng)一
參考答案:B
參考解析:根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定,證券投資咨詢(xún)和財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)分開(kāi)管理。
5.下列關(guān)于監(jiān)管部門(mén)對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。
A.證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況,事先向住所地證監(jiān)局進(jìn)行報(bào)備
B.證券公司可以宣傳過(guò)往薦股業(yè)績(jī)、產(chǎn)品、咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和人員的能力
C.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息
D.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的,應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序,參照有關(guān)要求,在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示
參考答案:B
參考解析:監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定之一是:不得宣傳過(guò)往薦股業(yè)績(jī)、產(chǎn)品、咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和人員的能力,不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息,不得在證券節(jié)目中播出客戶(hù)招攬內(nèi)容。
6.下列關(guān)于非法集資類(lèi)犯罪構(gòu)成的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。
A.犯罪主體包括自然人和單位
B.犯罪主體是法人
C.犯罪主觀(guān)方面是故意
D.犯罪客體是金融管理秩序
參考答案:B
參考解析:非法集資類(lèi)犯罪的構(gòu)成包括:(1)犯罪主體包括自然人和單位。(2)犯罪主觀(guān)方面是故意。(3)犯罪客體是金融管理秩序。(4)犯罪客觀(guān)方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的集資行為。
7.下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪犯罪構(gòu)成的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。
A.侵害的客體是復(fù)雜客體
B.主體為特殊主體
C.在主觀(guān)方面必須出于故意
D.侵害的主體包括證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益
參考答案:D
參考解析:誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪所侵害的客體是復(fù)雜客體,包括證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益;主體為特殊主體,并且在主觀(guān)方面必須出于故意。
8.證券登記結(jié)算公司的職能不包括()。
A.證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立和管理
B.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記
C.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理
D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益
參考答案:C
參考解析:證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能:證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立和管理,證券確存管和過(guò)戶(hù),證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理,受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益,辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢(xún)、信息、咨詢(xún)和培訓(xùn)服務(wù),國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù),如為證券持有人代理投票服務(wù)等。
9.在中國(guó),()是依據(jù)有關(guān)法律,經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人。
A.期貨交易所
B.證券交易所
C.證券公司
D.商業(yè)銀行
參考答案:B
參考解析:在中國(guó),證券交易所是依據(jù)有關(guān)法律,經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人。
10.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣()萬(wàn)元。
A.10
B.50
C.100
D.200
參考答案:C
參考解析:證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元。
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