2017年《證券基本法律法規(guī)》每日一練10-26

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) 責(zé)任編輯:wangzhen 2018-06-05

摘要:此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題,希望對(duì)大家有所幫助。

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題,希望對(duì)大家有所幫助。

1.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在取得資格證書(shū)前或在資格證書(shū)失效后從事或變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的,單處或并處警告、沒(méi)收非法所得、并處()的罰款。

A.2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C.4萬(wàn)元以上40萬(wàn)元以下

D.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

參考答案:B

參考解析:證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在取得資格證書(shū)前或在資格證書(shū)失效后從事或變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的,單處或并處警告、沒(méi)收非法所得,并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

2.分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),要求有()名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有()名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員。

A.5;5

B.5;10

C.10;5

D.10;10

參考答案:B

參考解析:分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有5名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有10名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員。

3.客戶(hù)融資買(mǎi)入證券的,應(yīng)當(dāng)以()方式償還向證券公司融人的資金。

A.買(mǎi)券還券

B.直接還券

C.直接還款

D.買(mǎi)券還款

參考答案:C

參考解析:根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第二十一條規(guī)定,客戶(hù)融資買(mǎi)入證券的,應(yīng)當(dāng)以賣(mài)券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金。

4.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定,證券投資咨詢(xún)和財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)()管理。

A.合并

B.分開(kāi)

C.混合

D.統(tǒng)一

參考答案:B

參考解析:根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定,證券投資咨詢(xún)和財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)分開(kāi)管理。

5.下列關(guān)于監(jiān)管部門(mén)對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況,事先向住所地證監(jiān)局進(jìn)行報(bào)備

B.證券公司可以宣傳過(guò)往薦股業(yè)績(jī)、產(chǎn)品、咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和人員的能力

C.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息

D.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的,應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序,參照有關(guān)要求,在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示

參考答案:B

參考解析:監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定之一是:不得宣傳過(guò)往薦股業(yè)績(jī)、產(chǎn)品、咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和人員的能力,不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息,不得在證券節(jié)目中播出客戶(hù)招攬內(nèi)容。

6.下列關(guān)于非法集資類(lèi)犯罪構(gòu)成的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。

A.犯罪主體包括自然人和單位

B.犯罪主體是法人

C.犯罪主觀(guān)方面是故意

D.犯罪客體是金融管理秩序

參考答案:B

參考解析:非法集資類(lèi)犯罪的構(gòu)成包括:(1)犯罪主體包括自然人和單位。(2)犯罪主觀(guān)方面是故意。(3)犯罪客體是金融管理秩序。(4)犯罪客觀(guān)方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的集資行為。

7.下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪犯罪構(gòu)成的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。

A.侵害的客體是復(fù)雜客體

B.主體為特殊主體

C.在主觀(guān)方面必須出于故意

D.侵害的主體包括證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

參考答案:D

參考解析:誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪所侵害的客體是復(fù)雜客體,包括證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益;主體為特殊主體,并且在主觀(guān)方面必須出于故意。

8.證券登記結(jié)算公司的職能不包括()。

A.證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立和管理

B.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記

C.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

參考答案:C

參考解析:證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能:證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立和管理,證券確存管和過(guò)戶(hù),證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理,受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益,辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢(xún)、信息、咨詢(xún)和培訓(xùn)服務(wù),國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù),如為證券持有人代理投票服務(wù)等。

9.在中國(guó),()是依據(jù)有關(guān)法律,經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.證券公司

D.商業(yè)銀行

參考答案:B

參考解析:在中國(guó),證券交易所是依據(jù)有關(guān)法律,經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人。

10.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣()萬(wàn)元。

A.10

B.50

C.100

D.200

參考答案:C

參考解析:證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元。


更多資料
更多課程
更多真題
溫馨提示:因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整,本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考,如有異議,請(qǐng)考生以權(quán)威部門(mén)公布的內(nèi)容為準(zhǔn)!

證券從業(yè)資格備考資料免費(fèi)領(lǐng)取

去領(lǐng)取

距離2025 證券從業(yè)資格考試

還有
  • 1
  • 6
  • 2
專(zhuān)注在線(xiàn)職業(yè)教育24年

項(xiàng)目管理

信息系統(tǒng)項(xiàng)目管理師

廠(chǎng)商認(rèn)證

信息系統(tǒng)項(xiàng)目管理師

信息系統(tǒng)項(xiàng)目管理師

!
咨詢(xún)?cè)诰€(xiàn)老師!