2017年《證券基本法律法規(guī)》每日一練10-29

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對大家有所幫助。

1.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定.向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。

2.下列屬于擅自公開發(fā)行證券特征的是(??)。

A.非公開發(fā)行股票及其股權轉讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的

B.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票

C.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的

D.非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式

參考答案：D

參考解析：A、B項屬于變相公開發(fā)行證券的特征;C項屬于公開發(fā)行證券的特征;D項屬于擅自公開發(fā)行證券的特征。

3.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的()。

A.60%

B.50%

C.40%

D.30%

參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的30%。

4.證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起()個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提交更新資料。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：B

參考解析：證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起2個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提交更新資料。

5.下列關于有限責任公司組織機構的說法中，錯誤的是()。

A.一般的有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監(jiān)事會

B.股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責任公司，其組織機構為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事

C.一人有限責任公司也要設股東會

D.國有獨資有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監(jiān)事會

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》對有限責任公司組織機構的設置作了多元制的規(guī)定：一般的有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監(jiān)事會;股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責任公司，其組織機構為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事;一人有限責任公司不設股東會，國有獨資有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監(jiān)事會。

6.證券公司辦理()，可以設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。

A.集合資產(chǎn)管理業(yè)務

B.定向資產(chǎn)管理業(yè)務

C.證券自營業(yè)務

D.證券經(jīng)紀業(yè)務

參考答案：A

參考解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，可以設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。

7.下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是()。

A.發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的

B.利用募集的資金進行違法活動的

C.轉移或者隱瞞所募集資金的

D.偽造、變造公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的

參考答案：A

參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變造公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。

8.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務融資融券業(yè)務，應當按照規(guī)定編制對賬單，按()寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。

A.周

B.月

C.季度

D.年

參考答案：B

參考解析：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務融資融券業(yè)務，應當按照規(guī)定編制對賬單，按月寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。

9.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人應當在()進行執(zhí)業(yè)注冊。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證監(jiān)會派出機構

D.證券公司

參考答案：B

參考解析：證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人應當在中國證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊。

10.控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額()以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東。

A.10%

B.30%

C.50%

D.70%

參考答案：C

參考解析：控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東。