2017年《證券基本法律法規(guī)》每日一練11-15

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對大家有所幫助。

1.以生產(chǎn)經(jīng)營為主的有限責(zé)任公司，注冊資本的最低限額為人民幣()萬元。

A.10

B.20

C.30

D.50

參考答案：D

參考解析：有限責(zé)任公司注冊資本最低限額的相關(guān)規(guī)定為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營為主的有限責(zé)任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的有限責(zé)任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的有限責(zé)任公司，注冊資本最低限額為人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性有限責(zé)任公司，注冊資本最低限額為人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責(zé)任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。

2.未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告，沒有違法所得的，可處罰款()萬元。

A.5

B.50

C.80

D.100

參考答案：A

參考解析：未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計(jì).并報(bào)送審計(jì)報(bào)告，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

3.收購要約約定的收購期限為()。

A.10日～30日

B.10日～45日

C.30日～45日

D.30日～60日

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《證券法》第九十條規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。

4.操縱證券、期貨市場罪，是指以()為目的的違法行為。

A.獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)

B.獲取內(nèi)幕信息

C.獲取內(nèi)幕信息以內(nèi)的未公開信息

D.誘騙投資者

參考答案：A

參考解析：操縱證券、期貨市場罪，是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價(jià)格，制造證券、期貨市場假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出準(zhǔn)確投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。

5.在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為()。

A.直接行為人

B.直接負(fù)責(zé)的主管人員

C.企業(yè)

D.個(gè)人

參考答案：B

參考解析：在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

6.《中華人民共和國刑法》規(guī)定，公司發(fā)起人、股東虛假出資，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，處()年以下有期徒刑或拘役。

A.1

B.3

C.5

D.7

參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國刑法》第一百五十九條規(guī)定，公司發(fā)起人、股東違反公司法的規(guī)定未交付貨幣或者未轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)權(quán)，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處虛假出資金額或者抽逃出資金額2%以上10%以下罰金。

7.根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取()證券市場禁入措施。

A.3～5年

B.5～10年

C.10～15年

D.終身

參考答案：B

參考解析：參見《證券市場禁入規(guī)定》第五條規(guī)定。

8.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的客體是()。

A.證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

B.證券公司

C.投資人

D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

參考答案：A

參考解析：題干所述罪責(zé)侵害的客體是復(fù)雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益。

9.保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)申請變更登記，其提交的材料不包括()。

A.保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址

B.變更登記申請報(bào)告

C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

D.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函

參考答案：A

參考解析：保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)申請變更登記，并提交下列材料：(1)變更登記申請報(bào)告。(2)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。(3)保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明。(4)新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函。(5)新任職機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字。(6)中國證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。

10.下列不屬于非法集資特點(diǎn)的是()。

A.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)集資

B.以合法形式掩蓋其非法集資的實(shí)質(zhì)

C.只承諾在一定期限內(nèi)返還本金

D.向社會(huì)公眾(不特定對象)籌集資金

參考答案：C

參考解析：非法集資的特點(diǎn)包括：(1)未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)集資。(2)承諾在一定期限內(nèi)給出資人還本付息。(3)向社會(huì)不特定的對象籌集資金。(4)以合法形式掩蓋其非法集資的實(shí)質(zhì)。