2017年《證券基本法律法規(guī)》每日一練11-18

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對(duì)大家有所幫助。

1.下列選項(xiàng)中，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東的有()。

Ⅰ.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

Ⅱ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年

Ⅲ.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%

Ⅳ.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條，有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償?shù)狡趥鶆?wù);④國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

2.下列()屬于證券公司開展直投業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍。

Ⅰ.使用自有資金對(duì)境內(nèi)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資

Ⅱ.設(shè)立直投基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資

Ⅲ.為客戶提供股權(quán)投資的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)

Ⅳ.籌集并管理客戶資金對(duì)上市公司證券進(jìn)行投資

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《證券公司直接投資業(yè)務(wù)規(guī)范》第六條，直投子公司可以開展以下業(yè)務(wù)：①使用自有資金或設(shè)立直投基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資、債權(quán)投資相關(guān)的其它投資基金;②為客戶提供與股權(quán)投資、債權(quán)投資相關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù);③經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)。

3.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素主要包括()。

Ⅰ.結(jié)算清算

Ⅱ.市場(chǎng)席位進(jìn)入

Ⅲ.傳遞交易

Ⅳ.客戶資產(chǎn)保值增值

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素是市場(chǎng)席位進(jìn)入、賬戶管理、結(jié)算清算，包括接受開戶、接收下單、傳遞交易、驗(yàn)資驗(yàn)股、參與撮合等系列過(guò)程，以及客戶資金和證券的存管、清算、交收等事項(xiàng)，其功能是幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢。

4.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第28號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板招股說(shuō)明書》與《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)——招股說(shuō)明書》相比，編制和披露的主要差異包括()。

Ⅰ.在招股說(shuō)明書封面，增加要求披露招股說(shuō)明書封面

Ⅱ.在概覽方面，增加要求發(fā)行人應(yīng)列示核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的具體表現(xiàn)

Ⅲ.在業(yè)務(wù)與技術(shù)方面，增加披露投資人業(yè)務(wù)的性、創(chuàng)新性以及持續(xù)創(chuàng)新機(jī)制

Ⅳ.增加的附件主要包括發(fā)行人成長(zhǎng)性專項(xiàng)意見

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： Ⅲ項(xiàng)，與第1號(hào)準(zhǔn)則相比，第28號(hào)準(zhǔn)則編制和披露在業(yè)務(wù)與技術(shù)上的主要差異之一表現(xiàn)在：增加披露發(fā)行人業(yè)務(wù)的性、創(chuàng)新性以及持續(xù)創(chuàng)新機(jī)制。

5.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列()條件。

Ⅰ.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本

Ⅱ.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

Ⅲ.有公司章程

Ⅳ.有健全的內(nèi)部管理制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，還應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：①分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有五名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。②同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)檢查主承銷商是否對(duì)發(fā)行人信息披露文件的()進(jìn)行了核查。

Ⅰ.真實(shí)性

Ⅱ.準(zhǔn)確性

Ⅲ.合理性

Ⅳ.完整性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： 現(xiàn)場(chǎng)檢查包括作為主承銷商，對(duì)發(fā)行人信息披露文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查，以及檢查是否出現(xiàn)過(guò)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者有重大遺漏。

7.下列關(guān)于股份有限公司注冊(cè)資本的說(shuō)法正確的有()。

Ⅰ.采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額

Ⅱ.采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額

Ⅲ.采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人實(shí)收的股本總額

Ⅳ.采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的認(rèn)購(gòu)股本總額

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

參考解析： 根據(jù)《公司法》第八十條，股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額。在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。

8.自然人客戶遺失資金賬戶卡，必須憑()辦理補(bǔ)辦事宜。

Ⅰ.代理人身份證原件

Ⅱ.加蓋開戶營(yíng)業(yè)部公章的交割單

Ⅲ.本人有效身份證明

Ⅳ.證券賬戶卡

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：遺失資金賬戶卡或因卡破損無(wú)法使用的客戶：自然人客戶必須憑其本人有效身份證明、證券賬戶卡(或因破損而無(wú)法使用的資金賬戶卡)辦理補(bǔ)卡(或換卡)事宜。法人客戶還需持法人授權(quán)委托書原件、代理人身份證原件。

9.甲以銀行定期存款4倍的高息放貸，很快賺了錢。隨后，四處散發(fā)宣傳單，聲稱為加盟店籌資，承諾3個(gè)月后還款并支付銀行定期存款2倍的利息。甲從社會(huì)上籌得資金1000萬(wàn)，高利貸出，賺取息差。甲資金鏈斷裂無(wú)法歸還借款，但仍繼續(xù)擴(kuò)大宣傳，又吸納社會(huì)資金2000萬(wàn)，以后期借款歸還前期借款1000萬(wàn)。后因虧空巨大，甲將余款500萬(wàn)元交給其子，跳樓自殺。關(guān)于本案的定性，下列選項(xiàng)正確的是()。

Ⅰ.甲以非法占有為目的，非法吸納資金，、構(gòu)成集資詐騙罪

Ⅱ.甲集資詐騙的數(shù)額為2000萬(wàn)元

Ⅲ.根據(jù)《刑法》規(guī)定，集資詐騙數(shù)額特別巨大的，可判處死刑

Ⅳ.甲已死亡，導(dǎo)致刑罰消滅，法院對(duì)余款500萬(wàn)元不能進(jìn)行追繳

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：A

參考解析： Ⅳ項(xiàng)，甲死亡導(dǎo)致其刑事責(zé)任的消滅，但民事責(zé)任、行政責(zé)任并不必然消除，甲的死亡不影響對(duì)其余款的追繳。

10.關(guān)于深圳證券交易所證券的轉(zhuǎn)托管，下列說(shuō)法正確的是()。

Ⅰ.投資者一次只能辦理一只股票的轉(zhuǎn)托管

Ⅱ.投資者將一只股票辦理轉(zhuǎn)托管時(shí)，必須一次全部辦理

Ⅲ.投資者將一只股票辦理轉(zhuǎn)托管時(shí)，可以一次辦理，也可以分多次辦理

Ⅳ.投資者一次可以將多只股票同時(shí)辦理轉(zhuǎn)托管

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： Ⅰ、Ⅱ兩項(xiàng)，轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。