2017年《證券基本法律法規(guī)》每日一練11-20

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對大家有所幫助。

1.申請股票上市交易，應當向證券交易所報送依法經會計師事務所審計的公司最近( )年的財務會計報告。

A．1

B．2

C．3

D．5

參考答案：C

參考解析：申請股票上市交易，應當向證券交易所報送依法經會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告。

2.下列關于證券構成要素的說法，錯誤的是( )。

A．證券交易對象是委托合同中的標的物，即委托的事項或交易的對象

B．證券經紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

C．證券經紀商不承擔交易中的價格風險，向客戶提供服務以收取傭金作為報酬

D．委托人是指依法律法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的法人，不可以是自然人

參考答案：D

參考解析：在證券經紀業(yè)務中，委托人是指依照法律法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的自然人或法人，選項D錯誤。

3.發(fā)行人不得有在最近( )個月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

A．6

B．12

C．18

D．36

參考答案：D

參考解析：發(fā)行人不得有在最近36個月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

4.下列不屬于《中華人民共和國證券法》所調整的有價證券的是( )。

A．企業(yè)債券

B．政府債券

C．股票

D．匯票

參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國證券法》所調整的有價證券只限于證券市場上發(fā)行和流通的證券，如股票、企業(yè)債券、政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品種等，故選D。

5.下列屬于證券公司分支機構的是( )。

A．清算所

B．交易所

C．交割倉庫

D．證券投資咨詢機構

參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國證券法》第一百二十五條規(guī)定，經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司可以經營下列部分或者全部業(yè)務：(1)證券經紀；(2)證券投資咨詢；(3)與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；(4)證券承銷與保薦；(5)證券自營；(6)證券資產管理；(7)其他證券業(yè)務。而證券公司分支機構是指從事業(yè)務經營活動的分公司、證券營業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。故D項正確。

6.持有公司( )以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化時，屬于可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件。

A．5％

B．10％

C．15％

D．30％

參考答案：A

參考解析：持有公司5％以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化時，屬于可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件。

7.辦理基金銷售業(yè)務或者辦理基金銷售相關業(yè)務，并向基金銷售機構收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的機構應當向( )進行注冊。

A．中國證監(jiān)會派出機構

B．工商行政管理總局

C．中國證券業(yè)協(xié)會

D．中國人民銀行

參考答案：A

參考解析：《證券投資基金銷售管理辦法》第五十四條規(guī)定，辦理基金銷售業(yè)務或者辦理基金銷售相關業(yè)務，并向基金銷售機構收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的機構應當向中國證監(jiān)會派出機構進行注冊或者經中國證監(jiān)會認定。

8.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，設立股份有限公司，應當有( )為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內有住所。股份有限公司發(fā)起人承擔公司籌辦事務。

A．2人以上50人以下

B．1人以上100人以下

C．1人以上200人以下

D．2人以上200人以下

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第七十八條的規(guī)定，設立股份有限公司應當有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內有住所。股份有限公司發(fā)起人承擔公司籌辦事務。

9.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為( )。

A．私營合伙企業(yè)

B．私營獨資企業(yè)

C．有限責任公司或股份有限公司

D．非法人組織形式

參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券法》第一百二十三條規(guī)定，本法所稱證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和本法規(guī)定設立的經營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。

10.根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》的規(guī)定，證券公司流動性覆蓋率不得低于( )。

A．30％

B．100％

C．200％

D．500％

參考答案：B

參考解析：《證券公司風險控制指標管理辦法》第十七條規(guī)定，證券公司必須持續(xù)符合下列風險控制指標標準：風險覆蓋率不得低于100％；資本杠桿率不得低于8％；流動性覆蓋率不得低于100％；凈穩(wěn)定資金率不得低于100％。