2017年《證券基本法律法規(guī)》每日一練11-21

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對大家有所幫助。

1.下列各項符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是( )。

A．25人

B．51人

C．75人

D．100人

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第二十四條的規(guī)定，有限責(zé)任公司由50個以下股東出資設(shè)立。

2.政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用( )。

A．《中華人民共和國證券基金投資法》

B．《證券投資基金銷售管理辦法》

C．《中華人民共和國保險法》

D．《中華人民共和國證券法》

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二條的規(guī)定，政府債券、證券投資基金份額的市交易，適用本法；其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

3.根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司工作人員不應(yīng)同時履行可能導(dǎo)致利益沖突的職責(zé)，業(yè)務(wù)部門工作人員不應(yīng)在與其業(yè)務(wù)存在利益沖突的( )兼任職務(wù)。

A．子公司

B．關(guān)聯(lián)公司

C．母公司

D．控股公司

參考答案：A

參考解析：證券公司工作人員不應(yīng)同時履行可能導(dǎo)致利益沖突的職責(zé)，業(yè)務(wù)部門工作人員不應(yīng)在與其業(yè)務(wù)存在利益沖突的子公司兼任職務(wù)。

4.基金托管人未對基金財產(chǎn)實行分別管理的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處( )萬元以上( )萬元以下罰款。

A．3；30

B．5；30

C．3；50

D．5；50

參考答案：A

參考解析：基金托管人未對基金財產(chǎn)實行分別管理的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處3萬元以上30萬元以下罰款。

5.基金托管人的權(quán)利不包括( )。

A．按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)約定的其他權(quán)利。

B．保管基金的資產(chǎn)

C．監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

D．獲取基金托管費用

參考答案：A

參考解析：基金托管人的權(quán)利主要有：(1)保管基金的資產(chǎn)。(2)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作。(3)獲取基金托管費用。

6.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)生下列( )情形時，不需召開臨時股東大會。

A．董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的2／3

B．持有公司股份3％的股東請求

C．公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)到實收股本總額的1／3

D．監(jiān)事會提議召開

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百條的規(guī)定，股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開1次年會。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在2個月內(nèi)召開臨時股東大會：董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2／3時；公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實收股本總額的1／3時；單獨或者合計持有公司10％以上股份的股東請求時；董事會認(rèn)為必要時；監(jiān)事會提議召開時；公司章程規(guī)定的其他情形。

7.非公開募集基金募集完畢，( )應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會備案。

A．基金經(jīng)理

B．基金管理人

C．基金托管人

D．基金份額持有人

參考答案：B

參考解析：非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會備案。

8.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證

券的，對其可采取的行政處罰措施是( )。

A．處以1萬元的罰款

B．處以5萬元的罰款

C．處以20萬元的罰款

D．一律給予行政處分

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百條的規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；屬于工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

9.違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)( )責(zé)任。

A．民事賠償

B．刑事

C．行政處罰

D．繳納罰款

參考答案：A

參考解析：違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

10.下列不屬于公司高級管理人員的是( )。

A．經(jīng)理

B．副經(jīng)理

C．財務(wù)負(fù)責(zé)人

D．股東

參考答案：D

參考解析：高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。