2017年《證券基本法律法規(guī)》每日一練11-22

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對(duì)大家有所幫助。

1.公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系被稱(chēng)為( )。

A．從屬關(guān)系

B．關(guān)聯(lián)關(guān)系

C．控制關(guān)系

D．依附關(guān)系

參考答案：B

參考解析：關(guān)聯(lián)關(guān)系是指公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。但是，控股的企業(yè)之間不能因?yàn)橥芸毓啥哂嘘P(guān)聯(lián)關(guān)系。

2.有限責(zé)任公司首次股東會(huì)會(huì)議應(yīng)由( )召集。

A．董事會(huì)

B．監(jiān)事會(huì)

C．全體股東

D．出資最多的股東

參考答案：D

參考解析：首次股東會(huì)會(huì)議由出資最多的股東召集和主持，依照《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定行使職權(quán)。

3.下列關(guān)于有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)的說(shuō)法，不正確的是( )。

A．人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下?lián)碛袃?yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)

B．有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，其他股東對(duì)公司章程的修改需由股東大會(huì)表決

C．有限責(zé)任公司某股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，不同意該轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買(mǎi)其股權(quán)

D．有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第七十三條的規(guī)定，依法轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應(yīng)當(dāng)注銷(xiāo)原股東的出資證明書(shū)，向新股東簽發(fā)出資證明書(shū)，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊(cè)中有關(guān)股東及其出資額的記載。對(duì)公司章程的該項(xiàng)修改不需再由股東大會(huì)表決。

4.對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起( )內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

A．30個(gè)工作日

B．2個(gè)月

C．6個(gè)月

D．12個(gè)月

參考答案：C

參考解析：對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起6個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

5.對(duì)設(shè)立、收購(gòu)、撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起( )個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

A．15

B．30

C．45

D．60

參考答案：B

參考解析：對(duì)設(shè)立、收購(gòu)、撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起30個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

6.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起( )報(bào)證券交易所備案。

A．3個(gè)工作日內(nèi)

B．3個(gè)交易日內(nèi)

C．5個(gè)工作日內(nèi)

D．5個(gè)交易日內(nèi)

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十八條的規(guī)定，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶(hù)管理規(guī)則，對(duì)客戶(hù)申報(bào)的姓名或者名稱(chēng)、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。同一客戶(hù)開(kāi)立的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)的姓名或者名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)一致。證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。證券公司不得將客戶(hù)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)提供給他人使用。

7.下列人員中，可以成為持有公司5％以上股權(quán)的股東的是( )。

A．甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年

B．乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35％

C．丙因做生意虧本，欠別人5萬(wàn)元已經(jīng)到期，至今不能清償

D．丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75％

參考答案：A

參考解析：有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5％以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50％，或者有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50％。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(4)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

8.下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

A．股份有限公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式由全體股東出資設(shè)立

B．有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式

C．股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立的方式

D．設(shè)立公司應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記

參考答案：A

參考解析：公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記要求。有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。

9.股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于( )人。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，可以設(shè)副主席。

A．3

B．4

C．5

D．6

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百一十七條的規(guī)定，股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，可以設(shè)副主席。

10.申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件不包括( )。

A．公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B．公司債券募集辦法

C．保薦人出具的上市保薦書(shū)

D．審計(jì)報(bào)告

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第五十八條的規(guī)定，申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：(1)上市報(bào)告書(shū)；(2)申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議；(3)公司章程；(4)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照；(5)公司債券募集辦法；(6)公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額；(7)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書(shū)。