2017年《證券基本法律法規(guī)》每日一練11-24

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對(duì)大家有所幫助。

1.發(fā)出收購(gòu)要約的收購(gòu)人在收購(gòu)要約期限屆滿，不按照約定支付收購(gòu)價(jià)款或者購(gòu)買(mǎi)預(yù)收股份的，自該事實(shí)發(fā)生之日起( )年內(nèi)不得收購(gòu)上市公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方提交的申報(bào)文件。

A．1

B．2

C．3

D．5

參考答案：C

參考解析：《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十八條第二款，發(fā)出收購(gòu)要約的收購(gòu)人在收購(gòu)要約期限屆滿，不按照約定支付收購(gòu)價(jià)款或者購(gòu)買(mǎi)預(yù)收股份的，自該事實(shí)發(fā)生之日起3年內(nèi)不得收購(gòu)上市公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方提交的申報(bào)文件。

2.下列關(guān)于總公司和分公司的說(shuō)法，不正確的是( )。

A．總公司又稱(chēng)本公司，是管轄該公司全部組織的具有企業(yè)法人資格的總機(jī)構(gòu)

B．分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)

C．分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，由總公司承擔(dān)法律后果

D．分公司雖不具有法人資格，但有自己的公司名稱(chēng)和公司章程

參考答案：D

參考解析：分公司是總公司下屬的直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分支機(jī)構(gòu)或附屬機(jī)構(gòu)。雖然分公司有公司字樣，但它不是真正意義上的公司，所以沒(méi)有自己的公司章程，公司名稱(chēng)只要在總公司名稱(chēng)后加上分公司字樣即可。

3.證券公司未按照規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告，沒(méi)有違法所得的，可處罰款( )萬(wàn)元。

A．5

B．50

C．80

D．100

參考答案：A

參考解析：證券公司未按照規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

4.下列關(guān)于公司債券上市的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

A．債券發(fā)行額不低于人民幣1000萬(wàn)元

B．公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

C．債券期限不低于1年

D．申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書(shū)

參考答案：A

參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》第五十七條規(guī)定，公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)公司債券的期限為1年以上。(2)公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元。(3)公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。故A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

5.下列不屬于有限責(zé)任公司高級(jí)管理人員的是( )。

A．經(jīng)理

B．董事會(huì)秘書(shū)

C．副經(jīng)理

D．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第二百一十六條的規(guī)定，高級(jí)管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書(shū)和公司章程規(guī)定的其他人員。

6.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于( )所有。。

A．會(huì)員

B．期貨交易所

C．期貨交易公司

D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

參考答案：A

參考解析：期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

7.在對(duì)證券發(fā)行與承銷(xiāo)過(guò)程的監(jiān)督檢查中，可以采取自律監(jiān)管措施的是

( )。

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C．外匯管理局

D．中國(guó)人民銀行

參考答案：B

參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷(xiāo)過(guò)程的監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取自律監(jiān)管措施。

8.投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30％時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司( )發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。

A．全部股東

B．部分股東

C．特定股東

D．董事會(huì)成員

參考答案：A

參考解析：投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30％時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東(不是部分股東)發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。

9.對(duì)法人利用他人賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的，不應(yīng)采取的處罰措施是( )。

A．沒(méi)收法人財(cái)產(chǎn)

B．處以違法所得3倍的罰款

C．違法所得為2萬(wàn)元的，處以5萬(wàn)元的罰款

D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處以6萬(wàn)元的罰款

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第二百零八條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶(hù)或者利用他人賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

10.公司公開(kāi)發(fā)行新股，要求最近( )年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為。

A．1

B．2

C．3

D．5

參考答案：C

參考解析：公司公開(kāi)發(fā)行新股，要求最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為。