2017年《證券基本法律法規(guī)》每日一練11-27

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對(duì)大家有所幫助。

1.在（）情形下，可以動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。

Ⅰ．客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算

Ⅱ．客戶提款

Ⅲ．客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金

Ⅳ．客戶支付與證券交易有關(guān)的費(fèi)用

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十條，除下列情形外，不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：①客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款；②客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款；③法律規(guī)定的其他情形。

2.下列關(guān)于證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃表述正確的是（）。

Ⅰ．根據(jù)客戶情況推薦適當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)管理計(jì)劃

Ⅱ．明確界定集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣范圍

Ⅲ．客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

Ⅳ．客戶應(yīng)當(dāng)對(duì)其資產(chǎn)來源及用途的合法性做出承諾

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ

參考答案：C

參考解析： 根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)管理計(jì)劃?？蛻魬?yīng)當(dāng)對(duì)其資產(chǎn)來源及用途的合法性作出承諾。證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定；參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

3.客戶在從事融資融券交易期間，可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)或損失包括（）。

Ⅰ．融資利率或融券費(fèi)率大幅降低，客戶將面臨融資融券成本增加的風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ．擔(dān)保物被強(qiáng)制平倉的風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ．因標(biāo)的證券終止上市，被證券公司提前了結(jié)融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ．因融資融券標(biāo)的證券范圍調(diào)整，被證券公司提前了結(jié)融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 為了使客戶充分了解融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)，證券公司應(yīng)制定《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，向客戶充分揭示融資融券交易存在的風(fēng)險(xiǎn)，其中包括提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費(fèi)率，客戶將面臨融資融券成本增加的風(fēng)險(xiǎn)。

4.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》，承銷商應(yīng)當(dāng)保留承銷過程中的相關(guān)資料并存檔備查，其中承銷過程中的相關(guān)資料包括但不限于（）。

Ⅰ．路演推介活動(dòng)及詢價(jià)過程中的推介或宣傳材料，投資價(jià)值研究報(bào)告、路演記錄、路演錄音等

Ⅱ．定價(jià)與配售過程中的投資者報(bào)價(jià)信息、申購信息、獲配信息(包括但不限于投資者名稱、獲配數(shù)量、證券賬戶號(hào)碼及身份證明文件等)

Ⅲ．確定網(wǎng)下投資者條件、發(fā)行價(jià)格或發(fā)行價(jià)格區(qū)間、配售結(jié)果等的決策文件

Ⅳ．信息披露文件與申報(bào)備案文件

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第五十條，除I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，承銷過程中的相關(guān)資料還包括其他和發(fā)行與承銷過程相關(guān)的文件或承銷商認(rèn)為有必要保留的文件等。

5.董事會(huì)應(yīng)根據(jù)公司（）情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等，并以董事會(huì)決議的形式進(jìn)行落實(shí)。

Ⅰ．損益

Ⅱ．資本充足

Ⅲ．負(fù)債

Ⅳ．資產(chǎn)

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》第五條，董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的較高決策機(jī)構(gòu)，在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等，并以董事會(huì)決議的形式進(jìn)行落實(shí)。自營(yíng)業(yè)務(wù)具體投資運(yùn)作管理由董事會(huì)授權(quán)公司投資決策機(jī)構(gòu)決定。

6.首次公開發(fā)行的股票上市前，應(yīng)當(dāng)披露的文件包括（）。

Ⅰ．公司章程

Ⅱ．發(fā)行保薦書

Ⅲ．發(fā)行前的股份鎖定情況的說明

Ⅳ．法律意見書

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： 首次公開發(fā)行股票的信息披露文件主要包括：①招股說明書及其附錄和備查文件。備查文件包括：發(fā)行保薦書；財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告；盈利預(yù)測(cè)報(bào)告及審核報(bào)告(如有)；內(nèi)部控制鑒證報(bào)告；經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師核驗(yàn)的非經(jīng)常性損益明細(xì)表；法律意見書及律師工作報(bào)告；公司章程(草案)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)本次發(fā)行的文件；其他與本次發(fā)行有關(guān)的重要文件。②招股說明書摘要。③發(fā)行公告。④上市公告書。

7.下列有關(guān)證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理說明，正確的有（）。

Ⅰ．證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金股利或利息時(shí)，證券登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金股利或利息

Ⅱ．涉及的利息稅由證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券公司的委托按照信用交易客戶的身份計(jì)算

Ⅲ．證券公司收到現(xiàn)金紅利和利息款項(xiàng)后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)分派給對(duì)應(yīng)的信用交易客戶

Ⅳ．證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，證券登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實(shí)際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證，并根據(jù)證券公司委托相應(yīng)維護(hù)客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： Ⅰ項(xiàng)應(yīng)為證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，證券登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。

8.下列說法正確的有（）。

Ⅰ．證券公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)每?jī)赡晗蛑袊?guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況

Ⅱ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)行日常監(jiān)督管理

Ⅲ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)可要求證券公司報(bào)送其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的資料

Ⅳ．自營(yíng)業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報(bào)送年檢報(bào)告主要內(nèi)容之一

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： Ⅰ項(xiàng)，根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況；Ⅱ項(xiàng)，對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)行日常監(jiān)督管理的是證券交易所，而不是證監(jiān)會(huì)。

9.證券研究報(bào)告主要包括（）。

Ⅰ．上市公司價(jià)值分析報(bào)告

Ⅱ．財(cái)務(wù)分析報(bào)告

Ⅲ．行業(yè)研究報(bào)告

Ⅳ．投資策略報(bào)告

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 證券研究報(bào)告是指證券公司、證券投資咨詢公司基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場(chǎng)走勢(shì)或者影響其市場(chǎng)價(jià)格的因素進(jìn)行分析，含有對(duì)具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析、投資評(píng)級(jí)意見等內(nèi)容的文件。主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的上市公司價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。

10.以下（）屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中受托人的義務(wù)。

Ⅰ．對(duì)委托人的財(cái)產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力及投資偏好等進(jìn)行調(diào)查

Ⅱ．客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)賬冊(cè)按照規(guī)定的保存年限進(jìn)行保存

Ⅲ．按月編制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報(bào)告

Ⅳ．確保所接受的委托未利用銀行信貸資金，并對(duì)委托投資資產(chǎn)來源的合法性進(jìn)行調(diào)查

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： Ⅳ項(xiàng)屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)受托人的權(quán)利。