2017年《證券基本法律法規(guī)》每日一練11-29

此次分享的是證券從業(yè)資格考試每日一練試題，希望對(duì)大家有所幫助。

1.期貨公司由( )按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類(lèi)頒發(fā)許可證。

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.證監(jiān)會(huì)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

參考答案：B

參考解析：期貨公司實(shí)行業(yè)務(wù)許可制度，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類(lèi)頒發(fā)許可證。

2.A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變更為李某，則A公司應(yīng)當(dāng)辦理的是( )。

A.設(shè)立登記

B.變更登記

C.停業(yè)登記

D.注銷(xiāo)登記

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第七條的規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱(chēng)、住所、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人姓名等事項(xiàng)。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照記載的事項(xiàng)發(fā)生變更的，公司應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記，由公司登記機(jī)關(guān)換發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

3.設(shè)立期貨交易所，由( )審批。

A.財(cái)政部

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.人民銀行

D.銀監(jiān)會(huì)

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院令第489號(hào))的規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。設(shè)立期貨交易所，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。

4.在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為( )。

A.直接行為人

B.直接負(fù)責(zé)的主管人員

C.企業(yè)

D.個(gè)人

參考答案：B

參考解析：在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

5.下列關(guān)于股份有限公司的說(shuō)法，不正確的是( )。

A.董事會(huì)會(huì)議，允許他人代為出席

B.股東大會(huì)選舉董事，實(shí)行累積投票制

C.股東大會(huì)的所有決議，只要出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)就能通過(guò)

D.股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)一次年會(huì)

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百零三條的規(guī)定，股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)。但是，股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

6.設(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本是( )。

A.認(rèn)繳資本

B.實(shí)繳資本

C.注冊(cè)資本

D.實(shí)收資本

參考答案：B

參考解析：申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司要求注冊(cè)資本是實(shí)繳資本。

7.任何單位或個(gè)人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”，實(shí)際控制證券公司( )以上的股份，應(yīng)事先報(bào)告證券公司，由證券公司向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)。

A.10%

B.3%

C.1%

D.5%

參考答案：D

參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十四條第一款規(guī)定，任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(1)認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的5%。(2)以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)。

8.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：A

參考解析：發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

9.公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送( )。

A.季度報(bào)告

B.上一年年度報(bào)告

C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

D.中期報(bào)告

參考答案：D

參考解析：公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告。

10.證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，( )經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶(hù)的誠(chéng)信義務(wù)。

A.審慎

B.誠(chéng)信

C.依法

D.獨(dú)立

參考答案：A

參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶(hù)的誠(chéng)信義務(wù)。